Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Mar 30, 2021

证券代码：603227 证券简称：雪峰科技 公告编号：2021-016

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]722 号文核准，并经上海证券交易所同 意，新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“雪峰 科技”）由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券”）采用网下向 询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 8235 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 4.98 元。截至 2015 年 5 月 11 日止，本 公司共募集资金 410,103,000.00 元，扣除发行费用 40,875,370.72 元，募集资金净额 369,227,629.28 元。

2015 年 5 月 11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，也经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）出具验资报告（大华验字[2015]000278 号）验证确认。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 346,508,187.58 元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 195,655,900.00 元；于 2015 年 5 月 11 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 138,536,532.59 元；2020 年度公司使用募集资金 12,315,754.99 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《新疆雪峰

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科技（集团）股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经本公司第一届五次董事会审 议通过，并经本公司 2012 年第一次临时股东大会表决通过；公司于 2020 年 5 月 31 日召开的第三届董事会第十六次会议、2020 年 6 月 22 日召开的 2020 年第二次临时股 东大会审议通过了《公司关于修订<募集资金管理制度>的议案》，具体内容详见公司于 2020 年 6 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆雪峰科技（集 团）股份有限公司募集资金管理制度（2020 年 5 月）》（以下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存 储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可 以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年 度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据雪峰科技《首次公开发行股票招股说明书》，新疆雪峰爆破工程有限公司爆破 工程一体化设备技术改造项目（以下简称“爆破工程一体化项目”）的实施主体为公 司控股子公司新疆雪峰爆破工程有限公司（以下简称“雪峰爆破”），公司以募集资金 对雪峰爆破进行增资，增资款全部用于爆破工程一体化项目。

公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《变更公司部分募集资金投资项目 实施主体》、《公司募集资金使用事项》以及《提请召开公司 2017 年第一次临时股东大 会》等议案，根据上述议案：公司拟采取增资的形式将募集资金 12,528.00 万元投入雪 峰爆破用于实施爆破工程一体化项目；增资款中 9,896.97 万元计入注册资本，2,631.03 万元计入资本公积，增资完成后，雪峰爆破注册资本变更为人民币 21,655.93 万元，增 资后公司持有雪峰爆破股份由 85%增加至 91.8551%。

为保证募集资金安全，雪峰爆破、克州雪峰爆破工程有限公司、乌恰县雪峰爆破 工程有限公司设立募集资金专户。公司已与雪峰爆破、专户银行、保荐机构签署募集 资金四方监管协议，督促上述公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等 相关规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的要求规范使用募集资金。

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关于《变更新疆雪峰科技（集团）股份有限公司部分募集资金投资项目实施主体》 的议案已经雪峰科技 2017 年第一次临时股东大会审议通过，新的募集资金专户为天津 滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行，银行账号为 102902000011126。

2018年10月26日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《新疆雪峰科技 - （集团）股份有限公司变更募集资金投资项目 爆破工程一体化设备技术改造项目部分 子项目实施主体》的议案，并经2018年11月13日召开的公司2018年第一次临时股东大 会审议通过，变更新疆雪峰爆破工程有限公司爆破工程一体化设备技术改造项目之子 项目乌恰县萨热克铜矿年产3000吨现场混装乳化炸药地面站生产系统建设项目的实施 主体为新疆雪峰爆破工程有限公司乌恰县分公司。

2018年11月27日公司召开了第二届董事会第三十五次会议，会议审议通过《新疆雪 峰科技（集团）股份有限公司关于设立募集资金专户并签订募集资金监管协议的议案》， 根据该会议决议，公司、公司控股子公司新疆雪峰爆破工程有限公司、新疆雪峰爆破工 程有限公司乌恰县分公司与保荐机构东方证券及天津滨海农村商业银行股份有限公司 新疆分行，就新疆雪峰爆破工程有限公司乌恰县分公司在天津滨海农村商业银行股份有 限公司新疆分行新设的募集资金专用账户（账号：102902000028963）监管事宜签署了 《募集资金专户存储五方监管协议》。2020年7月，公司由非公开发行股票聘请的保荐 机构九州证券股份有限公司(以下简称“九州证券”)承接原保荐机构东方证券尚未完成 的募集资金持续督导工作。2020年7月，公司与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中 山路支行以及九州证券重新签订了《募集资金三方监管协议》，公司与控股子公司新疆 雪峰爆破工程有限公司、天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行以及九州证券重 新签订了《募集资金四方监管协议》，公司与控股子公司新疆雪峰爆破工程有限公司和 新疆雪峰爆破工程有限公司乌恰县分公司、天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分 行以及九州证券重新签订了《募集资金五方监管协议》。

2020年8月18日公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审 议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流

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动资金的议案》，将募集资金投资项目“爆破工程一体化设备技术改造项目”和“工程 技术研究中心项目”进行了结项，并将节余募投资金永久补充流动资金用于公司日常生 产经营。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 346,508,187.58 元，募集资金余 额为 29,115,358.97 元（其中包括累计收到的银行存款利息收入净额 2,051,892.84 元以 及理财收益净额 3,674,353.71 元）。本公司及所属公司募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式
新疆天山农村商业银行股份 有限公司大十字支行	802041112010104217027	125,280,000.00	-	已注销
上海浦东发展银行乌鲁木齐 分行	60090154700002534	100,000,000.00	-	已注销
哈密市商业银行股份有限公 司乌鲁木齐分行	90222201110200017668	95,655,900.00	-	已注销
中国建设银行股份有限公司 乌鲁木齐中山路支行	65001616600052513582	48,961,400.00	-	已注销
天津滨海农村商业银行股份 有限公司新疆分行	102902000011126	-	-	已注销
天津滨海农村商业银行股份 有限公司新疆分行	102902000011241	-	-	已注销
天津滨海农村商业银行股份 有限公司新疆分行	102902000028963	-	-	已注销

注：

其中新疆天山农村商业银行股份有限公司大十字支行 802041112010104217027 户、上海浦 东发展银行乌鲁木齐分行 60090154700002534 户、哈密市商业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 90222201110200017668 户、天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行 102902000011241 户，已于 2020 年以前年度注销；

中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行 65001616600052513582 户年初余额 22,697,897.81 元，2020 年度产生利息收入净额为 101,309.46 元，投入资金 11,795,704.99 元， 结余金额 11,003,502.28 元；“工程技术研究中心项目”2020 年度结项，相应该账户于 2020 年 9 月 11 日注销，并将结余资金转入公司在中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行开立 的 65001616600050002393 账户,同时对应的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

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天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行 102902000011126 户年初余额 17,907,881.17 元，2020 年度产生利息收入净额 57,473.62 元，乌恰分公司转入资金 666,551.90 元，投入资金 520,050.00 元，结余金额 18,111,856.69 元；“爆破工程一体化设备技术改造项目” 2020 年度结 项，相应该账户于 2020 年 9 月 23 日注销，并将结余资金转入雪峰爆破在中国建设银行乌鲁木 齐团结东路支行开立的 65050161685100000114 账户,同时对应的《募集资金专户存储四方监管 协议》相应终止。

天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行 102902000028963 户，该子项目总共需投入 募集资金 12,000,000.00 元。截止 2020 年 12 月 31 日,项目累计使用了 12,000,000.00 元，2020 年初余额 665,123.32 元，2020 年度产生利息收入净额 1,428.58 元，剩余资金 666,551.90 元转 入了新疆雪峰爆破工程有限公司募集资金专户天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行 102902000011126 账户；随着 “爆破工程一体化设备技术改造项目”2020 年度结项，该账户于 2020 年 9 月 23 日注销，注销时无余额，同时对应的《募集资金专户存储五方监管协议》相应 终止。

三、公司截止2020 年12 月31 日募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的募集资金使用情况

公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项 目、募集资金使用计划以及截至 2020 年末募集资金累计支出情况如下：

金额单位：人民币万元

序号	项目名称	项目投资总额	承诺募集资 金投资额	截至2020年12月 31 日已投入金额
1	新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司整体迁建技术改造项目	35,680.00	19,565.59	19,565.59
2	新疆雪峰爆破工程有限公司爆破 工程一体化设备技术改造项目	12,528.00	12,528.00	11,125.31
3	工程技术研究中心项目	4,896.14	4,896.14	3,959.91
4	其他与主营业务相关的营运资金	不超过 17,000.00	-	-
合计		70,104.14	36,989.73	34,650.81

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《新疆雪峰科技（集团）股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2015]002910 号），截止 2015 年 5 月 31 日，本公司以自筹资金先行投入募投项目（整体迁建技术 改造项目）的实际投资额为 37,016.82 万元，公司决定用本次募集资金 19,565.59 万元，

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置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。该置换事宜已经公司第二届董事会第 六次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均对上述事项出具了同意意见。 具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高募集资金使用效率，增加资金收益，保障公司和股东利益，公司于 2015 年 9 月 22 日召开的第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全 的前提下，使用不超过 17,000 万元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全 性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存款或办理银行定期存款，并 在上述额度及期限范围内滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构东方证券对此 发表了明确同意的意见。

2016 年度，公司使用暂时闲置的募集资金累计购买了理财产品 91,000.00 万元，截 至 2016 年 12 月 31 日，理财产品已全部到期，2016 年度公司使用部分闲置募集资金进 行现金管理的情况如下：

受托方	委托理财产品名称	委托金额	起息日	到期日	投资收益
中国银行股份有 限公司乌鲁木齐 市碱泉街支行	中银保本理财-人 民币按期开放 【CNYAQKF】	60,000,000.00	2015-12-3	2016-1-7	161,095.89
中国银行股份有 限公司乌鲁木齐 市碱泉街支行	中银保本理财-人 民币按期开放 【CNYAQKF】	60,000,000.00	2016-1-21	2016-2-26	159,780.82
中国银行股份有 限公司乌鲁木齐 市碱泉街支行	中银保本理财-人 民币按期开放 【CNYAQKF】	65,000,000.00	2016-4-21	2016-5-27	173,095.89
中国银行股份有 限公司乌鲁木齐 市碱泉街支行	中银保本理财-人 民币按期开放 【CNYAQKF】	60,000,000.00	2016-8-11	2016-9-19	166,684.93
东亚银行乌鲁木 齐分行	结构性理财产品	65,000,000.00	2015-12-9	2016-1-25	288,527.78
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“薪加薪 16号”人民币结构 性存款	45,000,000.00	2016-1-26	2016-3-28	275,178.08

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受托方	委托理财产品名称	委托金额	起息日	到期日	投资收益
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“广赢安 薪”高端保本型 （A）款理财计划	45,000,000.00	2016-4-14	2016-5-16	130,191.78
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“广赢安 薪”高端保本型 （A）款理财计划	45,000,000.00	2016-5-24	2016-6-23	118,356.16
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“广赢安 薪”高端保本型 （A）款理财计划	45,000,000.00	2016-7-5	2016-8-5	126,123.29
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“广赢安 薪”高端保本型 （A）款理财计划	45,000,000.00	2016-5-24	2016-6-23	126,246.58
广发银行股份有 限公司乌鲁木齐 分行营业部	广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构 性存款	65,000,000.00	2016-1-26	2016-3-28	397,479.45
北京银行乌鲁木 齐分行营业部	稳健系列人民币40 天期限银行间保证 收益理财产品 【SRB1603066】	60,000,000.00	2016-3-11	2016-4-20	184,109.59
北京银行乌鲁木 齐分行营业部	稳健系列人民币45 天期限银行间保证 收益理财产品 【SRB1604103】	60,000,000.00	2016-4-25	2016-6-9	233,753.42
北京银行乌鲁木 齐分行营业部	稳健系列人民币40 天期限银行间保证 收益理财产品 【MRB1606005】	125,000,000.00	2016-6-23	2016-8-2	383,561.64
北京银行乌鲁木 齐分行营业部	稳健系列人民币40 天期限银行间保证 收益理财产品 【MRB1606005】	65,000,000.00	2016-8-11	2016-9-20	192,328.77

注：2020年度本公司未使用闲置募集资金进行投资理财。

（三）变更募投项目的资金使用情况

根据本公司于2017年4月24日召开的第二届董事会第二十一次会议，审议通过了 - - 《关于公司变更募投项目 爆破工程一体化的议案》以及《关于公司变更募投项目 工程 技术研发中心的议案》，由于实际情况发生变化，公司对上述议案提及的募投项目进

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行了变更，并由独立董事、监事会和保荐机构发表了同意意见。公司于2017年4月26日 披露的《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》 对上述变更事项进行了公告。上述议案均于2017年5月25日召开的公司2016年年度股东 大会审议通过。

根据本公司于2018年10月26日召开的第二届董事会第三十三次会议，2018年11月 13日召开的2018年第一次临时股东大会，审议通过了《新疆雪峰科技(集团)股份有限公 - 司变更募集资金投资项目 爆破工程一体化设备技术改造项目部分子项目实施主体》的 议案，将原主体克州雪峰爆破工程有限公司变更为新疆雪峰爆破工程有限公司乌恰县 分公司，并以乌恰分公司为主体实施乌恰混装站项目。公司对上述变更事项进行了公 告（公告编号：2018-056）。

涉及上述变更的募投项目，以乌恰分公司为主体实施乌恰混装站项目的募投资金 已全部投入使用，其它变更项目也已投入使用。

2020年度，本公司未发生变更募投项目的情况。

（四）募投资金投资项目结项并将节余募投资金永久补充流动资金情况说明

截止2020年12月31日，公司首次公开发行股票募投资金投资项目完成建设，达到 预定可使用状态，具体情况如下：

金额单位：人民币万元

序号	项目名称	承诺投资金额	实际投入金额	资金投入比例	结余募投资金
1	新疆雪峰科技（集团）股 份有限公司整体迁建技 术改造项目	19,565.59	19,565.59	100%	-
2	新疆雪峰爆破工程有限 公司爆破工程一体设备 技术改造项目	12,528.00	11,125.31	88.80%	1,811.18
3	工程技术研究中心项目	4,896.14	3,959.91	80.88%	1,100.35
	合 计	36,989.73	34,650.81	93.68%	2,911.53

根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 等有关规定，结合公司募投项目进展及实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提 高募集资金使用效率，将募集资金投资项目“爆破工程一体化设备技术改造项目”和

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“工程技术研究中心项目”进行了结项；公司于 2020 年 8 月 18 日召开了第三届董事 会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票 募集资金投资项目结项并将节余募投资金永久补充流动资金的议案》，独立董事、监 事会和保荐机构均对上述事项出具了同意意见；因本次节余募投资金金额占募投资金 金额的 7.88%，低于募投资金净额的 10%，该事项无需提交公司股东大会审议批准。

2020 年 9 月，公司已办理完毕上述项目募投资金专户注销手续并将结项后的节余 募集资金 2,911.53 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及理 财收益共计 572.62 万元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，公司与保荐机 构及开户银行签署的相关《募集资金专户存储之监管协议》随之终止。

四、募投资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》和《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司募集资金管理制度》的相关 规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及实际使用的情况， 不存在募集资金管理的违规情形。

五、会计师审核意见

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度募集资金存放与使用情况 进行了专项审核，并出具了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司募集资金年度存放 与使用情况专项鉴证报告》（中天运[2021]核字第90095 号）。中天运会计师事务所（特 殊普通合伙）认为：雪峰科技截至2020 年12 月31 日的《董事会关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上海证券交易所发布的《上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编制，如实反映了雪峰科技2020 年 度募集资金实际存放与使用情况。

六、保荐机构专项意见

保荐机构九州券商对本公司2020 年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查报 告。经核查，保荐机构认为：公司2020 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上

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市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件 的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损 害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。九州证券对雪峰科技2020 年度 募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告。

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事会 2021 年 3 月 31 日

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附表： 募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

											单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				总额：41,010.30 净额：36,922.76		本年度投入募集资金总额					1,231.57
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					34,650.81
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
新疆雪峰科 技（集团）股 份有限公司 整体迁建技 术改造项目		19,565.59	19,565.59	19,565.59		19,565.59		100.00	项目已 完工投 入使用	2,731.67	否：雷管产品实际需求低 于预计需求,导致投入产 能不能充分释放；另外， 项目实际投资金额高于 预计金额，导致项目的相 对收益水平低于预期。	无
新疆雪峰爆 破工程有限 公司爆破工 程一体化设 备技术改造 项目		12,528.00	12,528.00	12,528.00	52.00	11,125.31	-1,402.69	88.80	项目已 完工投 入使用	1,322.25	是	无

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工程技术研 究中心项目		4,896.14	4,896.14	4,896.14	1,179.57	3,959.91	-936.23	80.88	项目已 完工投 入使用		不适用	无
其他与主营 业务相关的 营运资金											不适用	无
合 计		36,989.73	36,989.73	36,989.73	1,231.57	34,650.81	-2,338.92	—	—	4,053.92	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					1、新疆雪峰爆破工程有限公司爆破工程一体化设备技术改造项目：项目已完工投入使用 2、工程技术研究中心项目：主体已实施完毕，内外装修及设备安装已完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截止报告期末，公司以自筹资金先行投入募投项目（整体迁建技术改造项目）的实际投资额为37,016.82 万元，对此 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目的鉴证报告》（大华核字[2015]002910号），募集资金项目置换已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，独立 董事、监事会和保荐机构均对上述事项出具了同意意见。公司于报告期末已经用本次募集资金19,565.59 万元，置换 了上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。公司于2015 年6 月30 日刊登了2015-009 号《雪峰科技用募集资金置 换预先投入的自筹资金公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					公司利用闲置募集资金进行现金管理的情况，详见本报告的“三（二）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					公司在募投资金项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金。公司从项目实际情况出发， 严格管理，合理配备资源，控住采购成本，有效节约了开支。通过多次市场调研,询价，比价，招标及商务谈判等多种 过程控制措施，有效的降低了设备投资成本。
募集资金其他使用情况					无

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