Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2020

May 31, 2020

前次募集资金使用情况的专项报告

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新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截至 2019 年 12 月 31 日止 前次募集资金使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2019 年 12 月 31 日止前次募集资金使 用情况的报告。

一、前次募集资金的基本情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间、资金余额

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]722 号）核准，并经上海证券交易所 同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限责任公司采取网下向询价对象配售和 网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）8,235 万股，募集 资金总额 410,103,000.00 元。扣除承销费和保荐费 22,555,665.00 元后的募集资金 为人民币 387,547,335.00 元，已由东方花旗证券有限责任公司于 2015 年 5 月 11 日 分别存入公司开立在新疆天山农村商业银行股份有限公司大十字支行账号为 802041112010104217027 的人民币账户、上海浦东发展银行乌鲁木齐分行账号为 60090154700002534 的人民币账户、哈密市商业银行股份有限公司乌鲁木齐分行账 号为 90222201110200017668 的人民币账户及中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐 中山路支行账号为 65001616600052513582 的人民币账户；减除其他发行费用人民 币 18,319,705.72 元后，计募集资金净额为人民币 369,227,629.28 元。上述资金到 位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字 [2015]000278 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

截止 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 334,192,432.59 元， 尚未使用募集资金余额人民币 41,270,902.30 元（含募集资金银行存款产生的利息 并扣除银行手续费支出及理财收益）。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

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前次募集资金使用情况的专项报告

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截止 2019 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	备注
新疆天山农村商业银行股份有限 公司大十字支行	802041112010104217027	125,280,000.00	-	已销户
上海浦东发展银行乌鲁木齐分行	60090154700002534	100,000,000.00	-	已销户
哈密市商业银行股份有限公司乌 鲁木齐分行	90222201110200017668	95,655,900.00	-	已销户
中国建设银行股份有限公司乌鲁 木齐中山路支行	65001616600052513582	66,611,435.00	22,697,897.81	活期存款
天津滨海农村商业银行股份有限 公司新疆分行	102902000011126		17,907,881.17	活期存款
	102902000011241			已销户
	102902000028963		665,123.32	活期存款
	合计	387,547,335.00	41,270,902.30

注：初始存放金额 387,547,335.00 元与募集资金净额 369,227,629.28 元差异为扣除的发行

费用。

公司在天津滨海农村商业银行股份有限公司新疆分行设立的募集资金账户系 2017 年 5 月 和 2018 年 11 月变更爆破工程一体化项目的投资内容、实施主体和实施地点而新设，并已签署 募集资金监管协议。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金实际使用情况对照表

公司前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前次募集资金使用情况对

照表”。

（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明

公司的前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异。

（三）前次募集资金实际投资项目变更情况

• 1 、新疆雪峰爆破工程有限公司爆破工程一体化设备技术改造项目（简称“爆

• 破工程一体化项目”）投资内容变更

• （ 1 ）变更项目投资内容

①变更原因

过去几年中，原投资项目的外部市场环境发生了重大变化，主要体现在：

第一，大型矿山开采从节省爆破成本考虑，大多都要求使用现场混装炸药， 项目承接以提供混装炸药供应为基本前提，建设混装地面站提供混装炸药供应成

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为民爆企业进入爆破市场、土石方市场的必要条件。

第二，基于民爆行业管控从严的现状和矿山业主节省成本的考虑，矿山开采 以大型挖运设备以挖代爆在疆内各大矿山普遍实施，原项目计划采购的主要相对 较小型号的挖运设备已满足不了施工要求，土石方挖运设备大型化已成为趋势。

第三，各地消防安全部门对矿山施工生活区基地的消防监管严格，要求已建 彩钢板房应予拆除或改建，不允许再新建彩钢房，故原项目计划建设的彩钢板结 构的生活基地无法实施。

基于上述因素，原投资内容已不能满足现实需要，公司拟对项目投资内容进 行变更，建设内容调整为乌恰县萨热克铜矿年产 3,000 吨现场混装乳化炸药地面站 生产系统建设项目、爆破施工承包工程配套生活区建设及施工车辆购置项目、混 装炸药地面站现场混装炸药车购置项目和土石方挖运业务设备采购项目等四个子 项目。变更前后，该项目募集资金投资项目情况如下：

变更前	变更前	变更前	变更前	变更后	变更后	变更后
名称	投资总金额 （万元）	占募集资 金总额比 例	已投入 金额（万 元）	名称	投入总金额 （万元）	计划使用募集 资金投入金额 （万元）
新疆雪峰爆破工 程有限公司爆破 工程一体化设备 技术改造项目	12,528.00	33.93%	0	新疆雪峰爆破工 程有限公司爆破 工程一体化设备 技术改造项目	13,515.50	12,528.00

②决策程序

2017 年 4 月 14 日公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次 — 会议分别审议通过《关于公司变更募投项目 爆破工程一体化的议案》，公司全 体独立董事和保荐机构亦发表了明确同意意见。2017 年 5 月 25 日公司 2016 年年 — 度股东大会审议通过了《关于公司变更募投项目 爆破工程一体化的议案》。

③信息披露情况

《第二届董事会第二十一次会议决议公告》《关于变更部分募集资金投资项 目的公告》《独立董事关于变更部分募投项目的独立意见》《第二届监事会第十 五次会议决议公告》《东方花旗证券有限公司关于公司变更部分募集资金投资项 目的核查意见》已于 2017 年 4 月 16 日在中国证监会指定信息披露网站进行了披 露。《2016 年年度股东大会决议公告》已于 2017 年 5 月 26 日在中国证监会指定

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信息披露网站进行了披露。

（ 2 ）部分子项目变更实施主体和实施地点

①变更原因

为爆破工程一体化设备技术改造项目的顺利实施，更好的适应市场发展，使 综合效益最大化，提高募集资金使用效率，公司对爆破工程一体化募投项目的部 分子项目实施主体和实施地点进行了变更。

I.部分子项目变更实施主体

I.部分子项目变更实施主体
子项目名称	变更前	变更后
乌恰县萨热克铜矿年产3000吨现场混装乳 化炸药地面站生产系统建设项目（简称“乌 恰混装站项目”）	乌恰县雪峰爆破工程有限公司	新疆雪峰爆破工程有限 公司乌恰县分公司

II.部分子项目变更实施地点

子项目名称	变更前	变更前	变更后	变更后
	名称	数量（辆）	名称	数量（辆）
混装炸药地面站 现场混装炸药车 的购置	乌恰县萨热克铜矿年产3000吨 现场混装乳化炸药地面站	2	乌恰县萨热克铜矿年产3000 吨现场混装乳化炸药地面站	2
	伊宁金山金矿现场混装乳化炸 药地面站	2	伊宁金山金矿现场混装乳化 炸药地面站	2
	圣雄能源股份有限公司托克逊 县黑山矿区露天煤矿接续工程 爆破施工承包工程	2	圣雄能源股份有限公司托克 逊县黑山矿区露天煤矿接续 工程爆破施工承包工程	2
	昌吉州奇台县将军庙混装炸药 生产地面站	1	昌吉州奇台县将军庙混装炸 药生产地面站	2
	阜康市大黄山现场混装乳化炸 药地面站	1	阜康市大黄山现场混装乳化 炸药地面站	0

②决策程序

2018 年 10 月 26 日公司第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十 - 七次会议分别审议通过《关于公司变更募集资金投资项目 爆破工程一体化设备技 - 术改造项目部分子项目实施主体的议案》和《关于公司变更募集资金投资项目 爆 破工程一体化设备技术改造项目部分子项目实施地点的议案》，公司全体独立董 事和保荐机构亦发表了明确同意意见。2018 年 11 月 13 日公司 2018 年第一次临时 - 股东大会审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目 爆破工程一体化设备技术 改造项目部分子项目实施主体的议案》。

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③信息披露情况

《第二届董事会第三十三次会议决议公告》《关于变更募集资金投资项目爆 破工程一体化设备技术改造项目部分子项目实施主体及实施地点的公告》《独立 董事关于变更募集资金投资项目爆破工程一体化设备技术改造项目部分子项目实 施主体及实施地点的独立意见》《第二届监事会第二十七次会议决议公告》《东 方花旗证券有限公司关于公司变更部分募投项目实施主体及实施地点事项的核查 意见》已于 2018 年 10 月 27 日在中国证监会指定信息披露网站进行了披露。《2018 年第一次临时股东大会决议公告》已于 2018 年 11 月 14 日在中国证监会指定信息 披露网站进行了披露。

截止 2019 年 12 月 31 日，涉及上述变更的募投项目，以新疆雪峰爆破工程有 限公司乌恰县分公司为主体实施的乌恰混装站项目的募投资金已全部投入使用， 其它变更项目也已部分投入使用。

• 2 、工程技术研究中心项目实施地点、投资内容变更 ①变更原因

随着技术进步，原项目计划的研发任务部分已实现，根据《中国制造 2025》 提出“以促进制造业创新发展为主题，以加快新一代信息技术与制造业深度融合 为主线，以推进智能制造为主攻方向，强化工业基础能力”以及《民爆行业技术 进步指导意见》的要求，民爆行业产业升级未来的发展方向是信息化、智能化发 展，公司对原项目实施地点、投资内容进行变更。

项目变更后，工程技术研究中心项目的主要研发投入为：数码电子雷管试验 生产线、省级民爆检测中心、大数据公共云平台、企业信息化技术规范制造执行 系统（MES 系统）。项目建设地址调整至乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区） 阿里山街以南，为拟建的雪峰科技研发中心大楼项目的一部分，占用研发中心大 楼四层。

变更前后，该项目募集资金投资项目情况如下：

变更前	变更前	变更前	变更前	变更后	变更后	变更后
名称	投资总金额 （万元）	占募集资金 总额比例	已投入金 额（万元）	名称	投入总金额 （万元）	计划使用募集资金 投入金额（万元）
工程技术 研究中心 项目	4,896.14	13.26%	0.00	工程技术 研究中心 项目	5,192.40	4,896.14

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②决策程序

2017 年 4 月 14 日公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次 — 会议分别审议通过《关于公司变更募投项目 工程技术研发中心的议案》，公司 全体独立董事和保荐机构亦发表了明确同意意见。2017 年 5 月 25 日公司 2016 年 — 年度股东大会审议通过了《关于公司变更募投项目 工程技术研发中心的议案》。 ③信息披露情况

《第二届董事会第二十一次会议决议公告》《关于变更部分募集资金投资项 目的公告》《独立董事关于变更部分募投项目的独立意见》《第二届监事会第十 五次会议决议公告》《东方花旗证券有限公司关于公司变更部分募集资金投资项 目的核查意见》已于 2017 年 4 月 16 日在中国证监会指定信息披露网站进行了披 露。《2016 年年度股东大会决议公告》已于 2017 年 5 月 26 日在中国证监会指定 信息披露网站进行了披露。

截止 2019 年 12 月 31 日，该项目主体已实施完毕，正在进行主体内外装修及 设备安装。

（四）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况

2015 年 6 月 28 日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于公司以整 体迁建技术改造项目募集资金置换自筹资金的议案》，大华会计师事务所（特殊 普通合伙）出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核 字[2015]002960 号），公司独立董事、监事会及保荐机构发表了明确同意意见，公 司以本次募集资金 19,565.59 万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 19,565.59 万元。

（五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司无对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况。

（六）闲置募集资金使用情况

为提高募集资金使用效率，增加资金收益，保障公司和股东利益，公司于 2015 年 9 月 22 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于对部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募 集资金安全的前提下，使用不超过 17,000 万元的暂时闲置募集资金购买期限不超 过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存款或办

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理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用。公司独立董事、监事会 及保荐机构对该事项发表了明确的同意意见。

截止 2016 年 9 月 20 日，公司进行现金管理的闲置募集资金均已全部到期并 转回至募集资金专户，期限未超过 12 个月。

（七）尚未使用的前次募集资金情况

截止 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额人民币 41,270,902.30 元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及理财收益）存放于 公司的募集资金专户中。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

公司的前次募集资金投资项目实现效益情况详见附件 2《前次募集资金投资项 目实现效益情况对照表》。

（二）前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法说明

公司承诺实现效益的指标系年税前利润金额，所以公司按照与承诺实现效益 一致的计算口径、方法计算募投项目实际实现的效益，具体效益指标是项目的年 税前利润金额。

（三）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

工程技术研发中心项目无法单独核算效益，其项目成果本身不产生直接的经 济效益，主要是通过提供技术支撑、增加公司的技术储备，促进成果转化，扩大 产业规模，资源共享等，给企业带来的间接效益。

（四）前次募集资金投资项目累计实现效益未达到承诺效益的原因

1 、整体迁建技术改造项目累计实现效益未达到承诺效益的原因

公司整体迁建技术改造项目中雷管产品受市场环境的影响，爆破技术不断提 升，大直径深孔爆破逐渐增加，技术进步降低工业雷管总的需求量，导致实际需 求低于预计需求，该产品投入产能不能充分释放。

2 、爆破工程一体化设备技术改造项目累计实现效益未达到承诺效益的原因

公司爆破工程一体化设备技术改造项目由乌恰县萨热克铜矿年产 3,000 吨现 场混装乳化炸药地面站生产系统建设项目、爆破施工承包工程配套生活区建设及 施工车辆购置项目、混装炸药地面站现场混装炸药车购置项目和土石方挖运业务

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前次募集资金使用情况的专项报告

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设备采购项目等四个子项目构成。其中，乌恰混装站子项目在 2019 年末取得试生 产批复，产能未释放；爆破施工承包工程配套生活区建设及施工车辆购置子项目 的车辆购置于 2019 年才完成，产能未充分释放；土石方挖运业务受天气、政策影 响较大，项目冬季停工时间较长，实际有效施工时间缩短，导致产量未达预期； 以上因素综合导致爆破工程一体化设备技术改造项目累计实现效益未达到承诺效 益。待乌恰混装站子项目正式投产以及爆破施工承包工程配套生活区建设及施工 车辆购置子项目产能释放，该项目的效益将进一步提高。

四、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况

公司无以资产认购股份的情况。

五、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况

公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露 的有关内容不存在重大差异。

附件 1：前次募集资金使用情况对照表

附件 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事会 2020 年 5 月 31 日

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前次募集资金使用情况的专项报告

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附件 1 ：

前次募集资金使用情况对照表

编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019年12月31日	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额：36,922.76						已累计使用募集资金总额：		33,419.24
变更用途的募集资金总额： 17,424.14						各年度使用募集资金总额：		33,419.24
						其中：2015年		19,565.59
						2016年		-
变更用途的募集资金 总额比例：				47.19%		2017年		4,032.16
						2018年		6,161.55
						2019年		3,659.95
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际 投资金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额	项目达到预定可使 用状态日期（或截止 日项目完工程度）
1	新疆雪峰科技 （集团）股份 有限公司整体 迁建技术改造 项目	新疆雪峰科技 （集团）股份有 限公司整体迁 建技术改造项 目	19,565.59	19,565.59	19,565.59	19,565.59	19,565.59	19,565.59	-	100%

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前次募集资金使用情况的专项报告

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2	新疆雪峰爆破 工程有限公司 爆破工程一体 化设备技术改 造项目	新疆雪峰爆破 工程有限公司 爆破工程一体 化设备技术改 造项目	12,528.00	12,528.00	11,073.31	12,528.00	12,528.00	11,073.31	-1,454.69	88.39%
3	工程技术研究 中心项目	工程技术研究 中心项目	4,896.14	4,896.14	2,780.34	4,896.14	4,896.14	2,780.34	-2,115.80	56.79%
4	其他与主营业 务相关的营运 资金	其他与主营业 务相关的营运 资金

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前次募集资金使用情况的专项报告

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附件 2 ：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

编制单位：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 截止日：2019 年 12 月 31 日 金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资项目累计 产能利用率	承诺效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	截止日累计实现 效益	是否达到预计 效益
序号	项目名称			2017年	2018年	2019年
1	新疆雪峰科技（集团） 股份有限公司整体迁 建技术改造项目	（1）工业炸药的产能 利用率为100%； （2）雷管的产能利用 为21.64%； （3）塑料导爆管的产 能利用率为20.74%。	项目达产后正常年 税前利润9,513.00 万元/年	953.58	2,436.12	2,580.35	7,890.72	否
2	新疆雪峰爆破工程有 限公司爆破工程一体 化设备技术改造项目	不适用	项目达产后正常年 税前利润6,878.00 万元/年	701.89	523.10	3,648.40	4,873.39	否
3	工程技术研究中心项 目	不适用	工程技术研究中心 项目不产生效益
4	其他与主营业务相关 的营运资金	不适用	不适用

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