Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2021

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新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，新疆雪峰科技（集 团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，认真审慎的履行职责。现将董事会审计委员会 2020 年度履职情 况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会成员，由独立董事姚文英、独立董事沈 建文及董事李保社组成，全部成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知 识和经验，主任委员由独立董事姚文英担任。

二、 2020 年度审计委员会会议情况

报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，审议公司 27 项议案。审计 委员会各位委员出席会议及议案审议情况如下：

成员 出席次数 / 应出席次数

独立董事姚文英（主任） 8/8 独立董事沈建文 8/8 董事李保社 8/8

议案审议具体情况如下：

会议日期	会议届次	主要议案
2020年 2月13日	第三届董事会审计 委员会2020年 第1次会议	1．审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于2019 年第四季度关联方清单及制说明》的议案； 2.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2020年 度日常关联交易预计事项》的议案；
2020年 4月20日	三届董事会审计委 员会2020年 第2 次会议	1.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司审计部 2019年工作总结及2020年工作计划》的议案；

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2020年 4月24日	第三届董事会审计 委员会2020年 第3次会议	1.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事 会审计委员会2019年度履职情况报告》的议案； 2.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度财务决算的方案》的议案； 3．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度审计报告》的议案； 4．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度内部控制评价报告》的议案； 5．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度内部控制审计报告》的议案； 6．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度募集资金使用与存放情况专项报告》的议案； 7．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度关联方资金占用情况的专项说明》的议案； 8．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年年度报告》的议案； 9．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2019 年度利润分配预案》的议案； 10．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020年度经营计划》的议案； 11．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020年度财务预算方案》的议案； 12．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020年固定资产投资、研发项目投资计划》的议案； 13．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2020年度融资计划》的议案； 14．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 接受控股股东提供融资关联担保》的议案； 15.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2020 年第一季度报告》的议案；
2020年 5月13日	第三届董事会审计 委员会2020年 第4 次会议	1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关 于2020年第一季度关联方清单及制说明》的议案；
2020年 7月20日	第三届董事会审计 委员会2020年 第5 次会议	1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关 于2020年第二季度关联方清单及制说明》的议案；
2020年 8月18日	第三届董事会审计 委员会2020年 第6次会议	1.审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2020 年半年度报告及2020年半年度报告摘要》的议案； 2.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2020年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案； 3.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于首 次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集

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		资金永久补充流动资金》的议案； 4.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于聘 任2020年度审计机构》的议案； 5.审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于会 计政策变更》的议案；
2020年 10月20日	第三届董事会审计 委员会2020年 第7 次会议	1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关 于2020年第三季度关联方清单及制说明》的议案；
2020年 10月26日	第三届董事会审计 委员会2020年 第8 次会议	1．审议关于《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2020 年第三季度报告》的议案；

三、审计委员会 2020 年度主要工作情况

（一）指导内部审计工作

报告期内，严格按照有关规定履行职责，认真审阅了公司的内部审计 工作计划，督促公司内部审计机构认真执行审计计划，为公司建立健全内 部审计制度及有效实施提出了指导性意见。

（二）指导和评估公司内部控制工作

报告期内，认真审阅了 2020 年度公司内部控制自我评价报告和内控 审计报告，未发现内部控制有重大缺陷和重要缺陷，认为公司内部控制评 价报告真实、客观地反映了内部控制制度的建设及运行情况，同意提交公 司董事会审议；指导内部审计不断完善内部控制制度、优化流程，指导编 制公司 2020 年度内部控制评价报告。

（三）审阅公司财务报告并发表审核意见

报告期内，认真审阅了公司 2020 年年度报告及摘要，在会计师事务 所审计过程中，对其审计工作进行了督促，对审计过程中发现的问题进行 了充分的沟通和交流，认为报告能如实反映公司的经营成果、财务状况及 发展规划等，报告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其发表了书面审核意见。

（四）强化公司关联交易的日常管理

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报告期内，指导内部审计牵头组织定期识别、更新关联方清单并审核， 强化了公司关联交易的日常管控；结合公司关联交易实际情况，审计委员 会对 2020 年日常关联交易预计事项进行了审议，并发表了书面审核意见。

（五）完成外审会计师评价和聘任工作

报告期内，根据《公司章程》、《审计委员会工作细则》及监管部门的 要求，审计委员会审议通过了聘任 2020 年度审计机构的议案，根据审议 结果，确认聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司外审会计师， 同时，完成了外审会计师事务所报酬事项的审议工作。

2021 年，审计委员会将继续发挥监督、指导、审阅、评估、协调的 作用，持续推动公司的治理结构的健全和完善，全面维护公司及全体股东 的利益。

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 第三届董事会审计委员会： 姚文英、沈建文、李保社 2021 年 3 月 29 日

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