Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.,Ltd — AGM Information 2023

Nov 17, 2023

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料

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股票简称：雪峰科技

股票代码： 603227

二〇二三年十一月二十七日

目 录

议案一：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于聘任2023年度会 计师事务所的议案 ........................................ 2 议案二：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于修订《独立董事 工作制度》的议案 ........................................ 5

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2023年第三次临时股东大会

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议案一：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 关于聘任 2023 年度会计师事务所的议案

各位股东：

公司2023年度审计机构拟续聘大华会计师事务所，本期审计费用180 万元，其中财务报表审计费用130万元，内部控制审计费用50万元。审计 费用较上年190万元减少10万元，本期审计签字注册会计师为崔明和李松 阳。大华会计师事务所基本情况和项目信息如下：

• 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

• 1.基本信息：

机构名称：大华会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期：2012年2月9日成立(由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙企业)

• 组织形式：特殊普通合伙

• 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

• 首席合伙人：梁春

• 截至2022年12月31日合伙人数量：272人

• 截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券

• 服务业务审计报告的注册会计师人数：1000人

2022年度业务总收入：332,731.85万元

• 2022年度审计业务收入：307,355.10万元

• 2022年度证券业务收入：138,862.04万元

• 2022年度上市公司审计客户家数：448家

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售

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2023年第三次临时股东大会

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业、房地产业、建筑业

2022年度上市公司年报审计收费总额：61,034.29万元 本公司同行业上市公司审计客户家数：25家

2.投资者保护能力

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过 人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。

大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需 承担民事责任的情况。

3.诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6 次、监督管理措施31次、自律监管措施2次、纪律处分1次；90名从业人 员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措 施42次、自律监管措施5次、纪律处分2次。

二、项目信息

1.基本信息：

项目合伙人：崔明，2016年4月成为注册会计师，2013年1月开始从 事上市公司和挂牌公司审计，2010年1月开始在本所执业，2023年1月开 始为本公司提供审计服务，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审 计报告超过6家次。

签字注册会计师：李松阳，2018年6月成为注册会计师，2019年1月 开始从事上市公司审计，2022年4月开始在大华所执业；近三年签署上市 公司审计报告0家。

项目质量控制复核人：王忻，1999年6月成为注册会计师，1997年5 月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在本所执业，2022 年1月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计

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2023年第三次临时股东大会

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报告超过2家次。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业 行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政 处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监

管措施、纪律处分的具体情况详见下表：

序号	姓名	处理处罚 日期	处理处 罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	崔明	2021/10/19	行政监管 措施	中国证券监督 管理委员会江 西监管局	中大建设股份有限公司 向不特定合格投资者公 开发行股票并在精选层 挂牌审计项目
2	崔明	2022/3/15	自律监管 措施	全国股转公司	中大建设股份有限公司 向不特定合格投资者公 开发行股票并在精选层 挂牌审计项目

3.独立性

大华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

以上议案，请各位股东审议。

附：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于聘任 2023 年度会计师 事务所的公告（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司

2023 年 11 月 27 日

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2023年第三次临时股东大会

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议案二：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的议案

各位股东：

为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用， 促进提高上市公司质量，根据《公司法》《证券法》《公司章程》及中国 证监会和上海证券交易所近期发布的最新法律法规要求，结合公司实际 情况，对公司《独立董事工作制度》中相关条款进行修订。

以上议案，请各位股东审议。

附：新疆雪峰科技（集团）股份有限公司独立董事工作制度（详见 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2023 年 11 月 27 日

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