Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd — AGM Information 2019

May 10, 2019

上海市锦天城律师事务所

关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 2018 年年度股东大会的

法律意见书

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地址：上海市浦东新区银城中路501 号上海中心大厦9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

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上海市锦天城律师事务所 法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

2018 年年度股东大会的

法律意见书

致：新疆熙菱信息技术股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆熙菱信息技术股份 有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年年度股东大会（以下简 称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《新 疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019 年 4 月 19 日通过巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）等中国证券监督管理委员 会指定媒体发布《新疆熙菱信息技术股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大 会的通知》，将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会议审议

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事项、现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告，通知 日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 10 日下午 14 ： 30 在乌鲁木齐市北京 南路 358 号大成国际大厦 10 层熙菱信息会议室召开；网络投票通过深圳证券交 易所交易系统于 2019 年 5 月 10 日 9 ： 30-11 ： 30 、 13 ： 00-15 ： 00 期间进行，通 过深圳证券交易所互联网投票系统于 2019 年 5 月 9 日 15 ： 00 至 2019 年 5 月 10 日 15 ： 00 期间进行。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大 会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、 规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

1 、出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 名，代表有表决权股 份 86,395,198 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 52.9215% ，其中：

（ 1 ）出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料， 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权的股份 75,465,000 股，占公司股份总数的 46.2262% 。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出 席会议的资格均合法有效。

（2）参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进 行有效表决的股东共计4 名，代表有表决权股份10,930,198 股，占公司股份总 数的6.6953%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统验证其身份。

（3）参加会议的中小投资者股东

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通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计5 名，代表有表决权股 份 295,160 股，占公司有表决权股份总数的0.1808%。 2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级 管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权 范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次 股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网 络投票表决的方式，通过了如下决议：

• 1、 审议通过《2018 年度董事会工作报告》。

表决结果：

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 2、 审议通过《2018 年度监事会工作报告》。

• 表决结果：

同意： 86,392,738 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,460 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

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中小股东表决情况：

同意： 292,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1666% ；反对： 2,460 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8334% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 3、 审议通过《2018 年年度报告及摘要》。

表决结果：

同意： 86,392,738 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,460 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1666% ；反对： 2,460 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8334% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

4、 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

表决结果：

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 5、 审议通过《2018 年度财务决算报告》。

表决结果：

同意： 86,365,098 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9652 ％；反对： 30,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0348 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 265,060 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.8021% ；反对： 30,100

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股，占出席会议中小股东所持股份的 10.1979% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 6、 审议通过《2018 年度利润分配预案》。

表决结果：

同意： 86,365,098 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9652 ％；反对： 30,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0348 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 265,060 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.8021% ；反对： 30,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 10.1979% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 7、 审议通过《关于2019 年度日常关联交易预计的议案》。

• 表决结果（关联股东回避表决）：

同意： 11,512,738 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9786 ％；反对： 2,460 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0214 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1666% ；反对： 2,460 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8334% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

• 8、 审议通过《关于续聘公司2019 年度审计机构的议案》。 表决结果：

同意： 86,392,738 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,460 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1666% ；反对： 2,460 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8334% ；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

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• 9、 审议通过《关于公司2019 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》。 表决结果：

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

10、 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 表决结果：

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

11、 审议通过《关于公司为全资子公司银行授信提供担保的议案》。 表决结果：

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

12、 审议通过《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议 案》。

表决结果：

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上海市锦天城律师事务所 法律意见书

同意： 86,392,798 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9972 ％；反对： 2,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0028 ％；弃权： 0 股，占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000 ％。

中小股东表决情况：

同意： 292,760 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1869 ％；反对： 2,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8131 ％；弃权： 0 股，占出席会议中小股 东所持股份的 0.0000 ％。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、 结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2018 年年度股东大会的召集和召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公 司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及 《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（以下无正文）

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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于新疆熙菱信息技术股份有限公 司2018 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)

上海市锦天城律师事务所 经办律师： 沈国权 负责人： 经办律师： 顾功耘 张知学

沈国权 张知学

年 月 日

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• 地 址: 上海市浦东新区银城中路501 号上海中心大厦9/11/12 层，邮编:200120

电 话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999

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