Xinjiang Joinworld Co.,Ltd. — Remuneration Information 2003

Dec 1, 2003

新疆众和股份有限公司 高管人员薪酬管理与考核实施细则

总则

第一条 依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等 有关法律、法规的规定，根据公司三届二次董事会、二○○三年度第 二次临时股东大会审议通过的《新疆众和股份有限公司高管人员薪酬 考核制度》，公司董事会薪酬与考核委员会参照其他上市公司的薪酬 制度，拟定了本实施细则。本实施细则明确了公司高管人员的分配制 度、薪酬标准和考核办法。

第二条 本实施细则所称高管人员指下列人员：

（一）公司董事长；

（二）公司总经理、副总经理；

（三）董事会秘书；

（四）总工程师、总会计师、总经济师。

第三条 公司高管人员的分配与考核以企业经济效益为出发点， 根据公司年度经营计划和高管人员分管工作的工作目标，进行综合考 核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。

第四条 公司高管人员年度薪酬的确定遵循以下原则：

（一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则，拉开档次，不 搞平均主义；

（二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩，有上有下的原 则；

（三）年度薪酬与公司长远利益相结合的原则，防止短期行为， 促进公司的长期稳定发展；

（四）年度薪酬标准公开、公正、透明的原则；

（五）年度薪酬收入坚持“有奖有罚、奖罚对等”的原则。

第一章 管理机构

第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是对高管人员进行考核 以及确定年度薪酬分配的管理机构。

第六条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多 数。薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。公司第三届董事会薪酬与考核委员会由来淮先生、 张新先生、朱瑛女士组成，主任委员由来淮先生担任。

第七条 薪酬与考核委员会的工作包括以下内容：

（一）对公司高管人员年度薪酬提出方案或修改的意见，审查、 确认高管人员年度《目标责任书》；

（二）检查公司高管人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考 评；

（三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。

第二章 年度薪酬的构成和标准

第八条 高管人员年度薪酬由基本薪酬、风险收入两部分组成。 计算公式是：年度薪酬=基本薪酬+风险收入。

（一）基本薪酬：主要考虑职位价值、责任、能力、市场薪资行

情等。

（二）风险收入：主要考虑公司的经济效益以及高管人员围绕公 司经营完成自己工作目标的效率和质量。

第九条 基本薪酬

（一）基本薪酬的确定：由公司薪酬与考核委员会根据本公司本 年度计划的经营目标确定。

（二）公司高管人员的基本薪酬标准如下：

董事长：30 万元 总经理：20 万元 副总经理：13 万元 总工程师：13 万元 董事会秘书：12 万元 总会计师：12 万元 总经济师：12 万元

（三）基本薪酬按月发放，每月发放标准为基本薪酬的1/12。 第十条 风险收入

风险收入是根据公司经营完成利润目标的情况及高管人员完成 工作目标的情况，由薪酬与考核委员会进行综合考核获得的奖励薪 酬。风险收入的兑现方式划分为现金和风险抵押两种形式。

• （一）风险收入的计算

• 1、风险收入=考核系数×基本薪酬；

• 2、考核系数是指根据高管人员签订的《目标责任书》进行综合

• 考评后的得分，考核系数小于等于1；

  • 3、高管人员个人考核系数小于0.8，不予发放风险收入。

（二）风险收入的兑现

• 1、风险收入总额的50%由高管人员缴纳给公司作为风险抵押金，

• 存入公司开设的基金专户；风险收入总额的50%以现金形式一次兑现；

• 2、在高管人员后续的经营年度中，考核系数低于0.6 时，将以

• 扣除风险抵押金的形式对公司予以补偿，扣除金额=当年基本薪酬× （1-考核系数）/2，扣除金额从已存入的基金中抵扣；

• 3、风险抵押金上限为20 万元，超过20 万元后将不再缴纳。如

• 扣除后不满20 万元，仍需缴纳；

4、风险抵押金的兑现期为高管人员离任后满一年，存入基金的 全部款项按照存入期内各阶段的银行利率计息，兑现时本息一次付 清。

第十一条 以下部分需从薪资中扣除：

• 1、社会保障基金（包括养老统筹金、医疗保险金、失业金）；

• 2、住房公积金；

• 3、个人所得税。

第三章 考核与实施程序

第十二条 在经营年度开始之前，高管人员应根据公司的总体经 营目标制订工作计划和目标，分别签署《目标责任书》，其中董事长 与董事会签订目标责任书，总经理、董事会秘书与董事长签订目标责 任书，副总经理、三总师与总经理签订《目标责任书》。

第十三条 高管人员的《目标责任书》由薪酬与考核委员会根据 公司的总体经营目标及各高管人员所分管的工作提出，并由薪酬与考 核委员会根据各高管人员的岗位职责，结合公司经营目标审核确认。 《目标责任书》应对高管人员的工作计划与目标中各项内容的权重予 以确认。

第十四条 高管人员签订的《目标责任书》将作为高管人员年度 薪酬考核的依据。在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变 化，薪酬与考核委员会有权调整高管人员工作计划和目标。2003 年 度《目标责任书》参考公司2002 年度股东大会确定的公司2003 年度 经营计划制定。

第十五条 薪酬与考核委员会对公司高管人员考评程序如下： （一）公司高管人员向董事会薪酬与考核委员会作书面述职和自 我评价；

（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准（主要为各高管人员签 署的年度《目标责任书》）和程序，对高管人员进行绩效评价；

（三）薪酬与考核委员会根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策 提出高管人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。

第十六条 经营年度结束后，在会计师事务所完成审计后一个月 内，薪酬与考核委员应完成高管人员的年度薪酬考核工作，并将考核 结果以书面形式通知考核对象。

第十七条 高管人员在工作中有重大失误及违法、违规行为，给 公司造成重大失误的，不予发放风险收入。

第十八条 高管人员在收到通知后如有异议，可在收到通知后一 周内向董事会提出申诉，由董事会裁决。

第十九条 薪酬与考核委员会将最终考核结果以及高管人员的 年度薪酬实施具体内容公示后，由公司统一实施。

第四章 附则

第二十条 本制度中的薪资仅指以货币形式发放的薪资，不包含 福利、津贴。

第二十一条 高管人员执行本薪酬制度后，不再发放加班工资。 第二十二条 为了完善公司的激励与约束机制，充分调动全体员 工的工作积极性，公司董事会要求经营班子参照本实施细则确定的高 管人员薪酬水平，拟定公司其他岗位人员及其他员工的薪资调整方 案，报董事会批准后执行。

第二十三条 董事会薪酬与考核委员会有权在获得董事会批准 的条件下，在经营年度开始前提出修改本实施细则的意见。