Xinjiang Joinworld Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 12, 2021

证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临 2021-052 号

新疆众和股份有限公司 2021 年上半年募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新疆众和 股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕193 号）核准，公司进行了2020 年配股公开发行股票工作。2021 年4 月21 日，公司在《上海证券报》和上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《新疆众和股份有限公司配股发行结 果公告》。公司以每10股配售3股的比例向原股东发行人民币普通股301,407,655 股，每股面值1 元，每股发行价格为人民币3.90 元，募集资金人民币总额为 1,175,489,854.50 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币20,669,580.64 元，募集资金净额为1,154,820,273.86 元。

上述募集资金经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《新 疆众和股份有限公司验资报告》（CAC 证验字[2021]0085 号）。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2021 年上半年度使用募集资金 390,808,284.87 元，募集资金专户余额为 766,148,687.88 元，其中本金 765,049,221.81 元，2021 年上半年度利息收入 1,104,036.07 元，支付银行手续费 4,570.00 元。

二、募集资金管理情况

1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况

1

2013 年 2 月，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告【2012】44 号)关于加强募集资金管理、 提高募集资金使用效益的要求，以及中国证监会新疆监管局《关于进一步加强规 范运作内部问责机制建设的通知》（新证监局【2012】150 号）关于严格落实责 任追究机制、进一步细化和明确责任追究制度条款的要求，为加强公司募集资金 管理、提高使用效益，以及界定公司募集资金管理中各主体责任、建立责任追究 机制，公司对《公司募集资金使用管理办法》进行了修订，并经董事会、股东大 会审议通过。

根据《公司募集资金使用管理办法》，公司已经建立了完备的募集资金使用 审批和监督程序，对募集资金使用过程进行控制和监督。公司审计部门每半年对 募集资金使用情况进行一次专项审计。通过加强对募集资金的管理，保障了募集 资金的安全和使用的规范性，提高了资金的使用效率。

2、募集资金存储情况

2021 年 3 月 9 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《公司关于开 立募集资金专项存储账户的议案》。2021 年 4 月 20 日，公司、保荐机构国信证 券股份有限公司分别与募集资金存放银行国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、 中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国光大银行乌鲁木齐分行营 业部、中国农业银行股份有限公司昌吉市支行、中国银行股份有限公司新疆维吾 尔自治区分行、中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐北京路支行签署了《募集资 金专户存储三方监管协议》；由于公司募投项目“年产 15,000 吨三层法高纯铝提 纯及配套加工项目”“年产 500 吨超高纯铝基溅射靶坯项目”的实施主体为公司 全资子公司石河子众和新材料有限公司（以下简称“众和新材料公司”），众和新 材料公司在中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行增加开立了募集资金专项 账户，后期公司将部分募集资金拨付给众和新材料公司，用于上述募投项目建设， 2021 年 7 月 22 日，公司、众和新材料公司与保荐机构国信证券股份有限公司、 专户银行签订《募集资金三方监管协议》。

2

截至 2021 年 6 月 30 日，募资资金专项账户的余额如下：

单位：元

序号	开户银行	银行账号	募集资金存放金额	期末余额
1	国家开发银行新疆维吾尔自治区分 行	65101560065596330000	200,000,000.00	200,129,526.06
2	中国民生银行股份有限公司乌鲁木 齐分行	632862763	264,731,200.00	244,360,654.90
3	中国光大银行乌鲁木齐分行营业部	50820180802953360	162,618,100.00	162,860,438.24
4	中国农业银行股份有限公司昌吉市 支行	30050101040026523	72,279,400.00	72,343,227.05
5	中国银行股份有限公司新疆维吾尔 自治区分行	107086853675	248,000,000.00	86,251,370.02
6	中国工商银行股份有限公司乌鲁木 齐北京路支行	3002019309022117667	208,228,806.68	203,471.61
合计	/	/	1,155,857,506.68	766,148,687.88

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

根据《新疆众和股份有限公司配股说明书》等 2020 年度配股公开发行股票 相关信息披露文件的募集资金运用方案，公司 2020 年度配股公开发行股票募集 资金扣除发行费用后，用于“年产 15,000 吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目”、 “年产 3,000 吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目”、“年产 500 吨超高纯铝基溅射 靶坯项目”和“补充流动资金及偿还银行贷款”。

• “年产 15,000 吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目”、“年产 500 吨超高纯

• 铝基溅射靶坯项目”正在施工建设，“年产 3,000 吨高强高韧铝合金大截面铸坯 项目”因进行项目方案优化工作，尚未施工建设。报告期内，公司“补充流动资 金及偿还银行贷款”使用的募集资金金额为 3.70 亿元。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司无募投项目先期投入及置换事项。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司无闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

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（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本报告期内，公司无对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品事项。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款事项。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本报告期内，公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的 事项。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司无节余募集资金使用事项。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司尚无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司没有变更募投项目。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露应披露的配股公开发行募集资金 使用的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

新疆众和股份有限公司

2021年8月13日

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2021 年上半年募集资金使用情况对照表

单位：元

											单位：元	单位：元
募集资金总额				1,175,489,854.50		本报告期投入募集资金总额					390,808,284.87
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额					390,808,284.87
变更用途的募集资金 总额比例					0
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产15,000吨 三层法高纯铝 提纯及配套加 工项目	无	464,731,200	464,731,200	464,731,200	20,743,284.87	20,743,284.87	-443,987,915.13	4.46%	不适用	—	—	否
年产3,000 吨 高强高韧铝合 金大截面铸坯 项目	无	162,618,100	162,618,100	162,618,100	0	0.00	-162,618,100.00	0.00%	不适用	—	—	否
年产500 吨超 高纯铝基溅射 靶坯项目	无	72,279,400	72,279,400	72,279,400	0	0.00	-72,279,400.00	0.00%	不适用	—	—	否
补充流动资金 及偿还银行贷 款	无	500,371,300	455,191,574	455,191,574	370,065,000	370,065,000.00	-85,126,573.86	81.30%	—	—	—	否
合计	—	1,200,000,000	1,154,820,274	1,154,820,274	390,808,284.87	390,808,284.87	-764,011,988.99	33.84%	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					本报告期无
项目可行性发生 重大变化的情况说明					本报告期无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					本报告期无

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用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	本报告期无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	本报告期无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	本报告期无
募集资金结余的金额及形成原因	本报告期无
募集资金其他使用情况	尚无募集资金使用的其他情况

• 注：“年产 500 吨超高纯铝基溅射靶坯项目”自 2020 年度配股公开发行股票募集资金到账至 2021 年 6 月 30 日期间，因未达到付

• 款条件，报告期内暂未使用募集资金。

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