Xinjiang Joinworld Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Sep 14, 2018

新疆众和股份有限公司

独立董事提名人和候选人声明公告

新疆众和股份有限公司独立董事提名人声明

提名人新疆众和股份有限公司董事会，现提名才鸿年为新疆众 和股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。 被提名人已书面同意出任新疆众和股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与新疆众和股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人才鸿年具备上市公司运作的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上 法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺 在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事 资格培训并取得独立董事资格证书。）

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构

的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，被提名人兼任独立 董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在新疆众和股 份有限公司连续任职未超过六年。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资 格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚 假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致 的后果。

特此声明。

提名人：新疆众和股份有限公司董事会

==> picture [393 x 16] intentionally omitted <==

新疆众和股份有限公司独立董事提名人声明

提名人新疆众和股份有限公司董事会，现提名介万奇为新疆众 和股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。 被提名人已书面同意出任新疆众和股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与新疆众和股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人介万奇具备上市公司运作的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上 法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺 在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事 资格培训并取得独立董事资格证书。）

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构 的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，被提名人兼任独立 董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在新疆众和股 份有限公司连续任职未超过六年。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资 格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚 假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致 的后果。

特此声明。

提名人：新疆众和股份有限公司董事会

==> picture [353 x 15] intentionally omitted <==

新疆众和股份有限公司独立董事提名人声明

提名人新疆众和股份有限公司董事会，现提名倪晓滨为新疆众 和股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。 被提名人已书面同意出任新疆众和股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与新疆众和股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人倪晓滨具备上市公司运作的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上 法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构 的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，被提名人兼任独立 董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在新疆众和股 份有限公司连续任职未超过六年。

六、被提名人倪晓滨具备较丰富的会计专业知识和经验， 并具备注册会计师的专业资格。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资 格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚 假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致 的后果。

特此声明。

提名人：新疆众和股份有限公司董事会

二〇一八年九月十四日

新疆众和股份有限公司独立董事候选人声明

本人才鸿年，已充分了解并同意由提名人新疆众和股份有 限公司董事会提名为新疆众和股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任新疆众和股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本 人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规 定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海 证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事 资格证书。）

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构 的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，本人兼任独立董事 的境内上市公司数量未超过五家；本人在新疆众和股份有限公 司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人 任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整 和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出

虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认 本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任新疆众和股份有限公司独立董事期间， 将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上 海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管， 确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情 形的，本人将自出现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。 特此声明。

声明人：才鸿年 2018 年9 月14 日

新疆众和股份有限公司独立董事候选人声明

本人介万奇，已充分了解并同意由提名人新疆众和股份有 限公司董事会提名为新疆众和股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任新疆众和股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本 人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规 定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海 证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事 资格证书。）

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构 的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，本人兼任独立董事 的境内上市公司数量未超过五家；本人在新疆众和股份有限公 司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人 任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整 和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出

虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认 本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任新疆众和股份有限公司独立董事期间， 将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上 海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管， 确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情 形的，本人将自出现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。 特此声明。

声明人：介万奇 2018 年9 月14 日

新疆众和股份有限公司独立董事候选人声明

本人倪晓滨，已充分了解并同意由提名人新疆众和股份有 限公司董事会提名为新疆众和股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任新疆众和股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关 规定取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的 规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构 的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业 具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员， 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高 级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 不符。

五、包括新疆众和股份有限公司在内，本人兼任独立董事 的境内上市公司数量未超过五家；本人在新疆众和股份有限公 司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人 任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整 和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出

虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认 本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任新疆众和股份有限公司独立董事期间， 将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上 海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管， 确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情 形的，本人将自出现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。 特此声明。

声明人：倪晓滨 2018 年9 月14 日