Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 29, 2020

新疆交通建设集团股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会

会议议案

二〇二〇年四月

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

新疆交通建设集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 会议议案

新疆交通建设集团股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会

会议议案

议案序号	议案内容
1.00	关于继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报 表及内部控制审计机构的议案

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

新疆交通建设集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 会议议案

议案一：关于继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构的议案

各位股东：

为确保公司 2019 年年度报告工作的顺利进行，公司拟继续聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构， 以下为该会计师事务所相关信息：

1 ．机构信息：

（ 1 ）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众 环）

（ 2 ）机构性质：特殊普通合伙企业

（ 3 ）历史沿革：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架 构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审 众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会， 决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务 规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财 务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北 京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地 域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、 广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、 东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽 宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有 36 个分支 机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行 总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部 门，包括管理咨询业务部、 IT 信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

新疆交通建设集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 会议议案

制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监 察部等部门。

（ 4 ）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。

（ 5 ）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业 资格（证书编号： 42010005 ），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会 计监督委员会（ PCAOB ）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业 务咨询服务安全保密条件备案资格。

（ 6 ）中审众环自 1993 年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来， 一直从事证券服务业务。

（ 7 ）投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险， 并补充计提职业风险金，累计赔偿限额 4 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失 败导致的民事赔偿责任。

（ 8 ）加入的国际会计网络： 2017 年 11 月，中审众环加入国际会计审计专 业服务机构玛泽国际（ Mazars ）。

（ 9 ）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环武 汉总所具体承办。武汉总所成立于 1987 年，首席合伙人石文先，已取得由湖北 省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号： 42010005 ）。武汉总所注册 地为湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。目前拥有从业人员 610 人，其 中注册会计师 228 人。武汉总所自 1993 年获得会计师事务所证券期货相关业务 许可证以来，一直从事证券服务业务。

2 ．人员信息。

• （ 1 ） 2019 年末合伙人数量： 130 人

• （ 2 ） 2019 年末注册会计师数量： 1,350 人

• （ 3 ） 2019 年末从业人员数量： 3,695 人。

• （ 4 ） 2019 年末从事过证券服务业务人员数量： 2019 年末从事过证券服务

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

新疆交通建设集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 会议议案

业务的注册会计师 900 余人。

3 ．业务信息。

（ 1 ） 2018 年总收入： 116,260.01 万元。

（ 2 ） 2018 年审计业务收入： 103,197.69 万元。

（ 3 ） 2018 年证券业务收入： 26,515.17 万元。

（ 4 ） 2018 年审计公司家数： 13,022 家。

（ 5 ）上市公司年报审计家数： 2018 年上市公司年报审计家数 125 家；截 止 2020 年 3 月 1 日，上市公司年报审计家数 159 家。

（ 6 ）中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、 热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、 软件和信息技术服务业等，具有公司所在行业审计业务经验。

4 ．执业信息。

（ 1 ）中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

（ 2 ）执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

项目合伙人刘钧，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大 中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作 22 年，在 2013 年至 2015 年曾担任长江证券的项目负责人，具备相应专业上胜任能力。

根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为谢峰，中国注册 会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财 务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作 27 年，曾任证监会第十二届 发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师居来提·库尔班，中国注册会计师，中国注册会计师协会 资深会员，新疆注册会计师协会惩戒委员会副主任委员，从业近 25 年，从事证 券审计等相关工作 14 年，曾主持、参与多家新疆国有一类、二类企业，多家拟

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5

新疆交通建设集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 会议议案

上市公司报表审计、新三板挂牌企业报表审计、改制重组相关审计业务以及各类 专项审计工作，具备相应的专业胜任能力。

• 5 ．诚信记录。

• （ 1 ）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环

• 最近 3 年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的 15 封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

• （ 2 ）中审众环拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近 3 年未受到刑事

• 处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

• 审计费用： 2019 年度财务报表审计费 100 万元，内部控制审计费 40 万

元，合计 140 万元

现将以上议案提交本次会议，请股东大会审议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6