Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 8, 2021

证券代码： 002941 证券简称：新疆交建 公告编号： 2021-072

新疆交通建设集团股份有限公司

关于2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码： 002941 证券简称：新疆交建 债券代码： 128132 债券简称：交建转债

转股价格： 18.53 元 / 股

转股期限： 2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日 一、可转债发行上市概况

一 ( )可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可【2020】 1718 号”文核准，新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 15 日公开发行了 850 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 8.50 亿元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日 收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃 优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）交易系统发售的方式进行，对认购金额不足 8.50 亿元的部分由保荐机 构（主承销商）余额包销。

(二)可转债上市情况

经深交所“深证上【2020】929 号”文同意，公司本次公开发行的 8.50 亿元 可转换公司债券于 2020 年 10 月 16 日在深交所挂牌交易，债券简称“交建转债” 债券代码“128132”。

(三)可转债转股期限

根据《新疆交通建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明

书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转换公司债券转股期自发 行结束之日（2020 年 9 月 15 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期 日止，即 2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日。“交建转债”初始转股价格为 18.57 元/股。

（四）“交建转债”转股价格调整情况

2021 年 7 月 14 日，公司完成 2020 年度权益分派。根据《募集说明书》相 关条款的规定，公司相应将“交建转债”的转股价格由 18.57 元/股调整为 18.53 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 14 日起生效。

二、可转债转股及股份变动情况

2021 年第三季度，“交建转债”因转股减少 161,800 元（1,618 张），转股数 量为 8,672 股；截至 2021 年 9 月 30 日，“交建转债”剩余可转债余额为 849,418,300 元（8,494,183.00 张），公司股份变动情况具体如下：

项目	本次变动前	本次变动前	本次转股增 加数量（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
一、限售条 件流通股	452,346,000.00	70.13%	3,672,425	448,673,575.00	69.56%
二、高管锁 定股	440,000.00	0.07%	12,077,575	12,517,575.00	1.94%
三、无限售 条件流通股	192,676,457.00	29.87%	3,681,097	196,357,554.00	30.44%
四、总股本	645,022,457.00	100%	8,672	645,031,129.00	100%

三、其他

投资者如需了解“交建转债”的其他内容，请查阅公司于 2020 年 9 月 11 日刊 登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《新疆交通建设集团股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

咨询部门：公司证券部

咨询电话：0991-6272850

四、备查文件

• 1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

• 的发行人股本结构表；

• 2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的“交建转债”股本结构表。 特此公告

新疆交通建设集团股份有限公司 董事会 2021 年 10 月 8 日