Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

证券代码： 002941 证券简称：新疆交建 公告编号： 2021-015

新疆交通建设集团股份有限公司

关于2021 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码： 002941 证券简称：新疆交建 债券代码： 128132 债券简称：交建转债 转股价格： 18.57 元 / 股

转股期限： 2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日 一、可转债发行上市概况 一 ( )可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可【2020】 1718 号”文核准，新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 15 日公开发行了 850 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 8.50 亿元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日 收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃 优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）交易系统发售的方式进行，对认购金额不足 8.50 亿元的部分由保荐机构 （主承销商）余额包销。

(二)可转债上市情况

经深交所“深证上【2020】929 号”文同意，公司本次公开发行的 8.50 亿元 可转换公司债券于 2020 年 10 月 16 日在深交所挂牌交易，债券简称“交建转债” 债券代码“128132”。

(三)可转债转股期限

根据《新疆交通建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》

（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之 日（2020 年 9 月 15 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日。

二、可转债转股及股份变动情况

2021 年第一季度，“交建转债”因转股减少 303,600 元（3,036 张），转股数量 为 16,242 股；截至 2021 年 3 月 31 日，“交建转债”剩余可转债余额为 849,696,400 元（8,496,964.00 张），公司股份变动情况具体如下：

项目	本次变动前	本次变动前	本次转股增加数量（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
一、限售条件流通股	452,346,000.00	70.13%	0	452,346,000.00	70.13%
二、高管锁定股	440,000.00	0.07	0	440,000.00	0.07%
三、无限售条件流通股	192,654,000	29.87%	16,242	192,670,242.00	29.87%
四、总股本	645,000,000	100%	16,262	645,016,242	100%

三、其他

投资者如需了解“交建转债”的其他内容，请查阅公司于 2020 年 9 月 11 日刊 登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《新疆交通建设集团股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

• 咨询部门：公司证券部

咨询电话：0991-6272850

四、备查文件

• 1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

• 的发行人股本结构表；

• 2、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

• 的“交建转债”股本结构表。

  • 特此公告

新疆交通建设集团股份有限公司 董事会 2021 年 4 月 1 日