Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

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关于新疆交通建设集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

众环专字（2021）0100990 号

新疆交通建设集团股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“新疆交建”）截 至 2020 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与 实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、 口头证言以及我们认为必要的其他证据，是新疆交建董事会的责任。我们的责任是在执行鉴 证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证 意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、 重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供 了合理的基础。

我们认为，新疆交建截至 2020 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实 际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制，在所有重大 方面如实反映了新疆交建截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

本鉴证报告仅供新疆交建 2020 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

罗明国

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2021年4月27日

· 中国 武汉

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新疆交通建设集团股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，新疆交通建设集团股份有限公司（以下 简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与 实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

• （一）首次公开发行股票募集资金

• 实际募集资金金额、资金到位时间

经 2018 年 10 月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1606 号文核准，本公 司于 2018 年 11 月 21 日向公开发行人民币普通股 A 股 6,500.00 万股的发行，每股面值为 1 元，发行价格为人民币 7.18 元/股，募集资金总额为人民币 466,700,000.00 元，扣除券商承 销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 47,526,600.00 元，实际募集资金净额 为人民币 419,173,400.00 元。上述资金已于 2018 年 11 月 21 日全部到位，并经中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 11 月 21 日出具的众环验字（2018）010087 号验资 报告审验。

2. 本年度使用金额及当前余额

时 间	金额
2019年12月31日止A股募集资金专户余额	293,182.38
加：本年度利息收入	35,809.79
加：收到归还的补充流动资金	90,000,000.00
减：本年度补充流动资金	90,000,000.00
减：本年度募集资金专户注销，余额转回基本户	89,405.03
截至2020年12月31日止A股募集资金专户余额	239,587.14

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（二）公开发行可转换公司债券募集资金

1. 实际募集资金金额、资金到位时间

经 2020 年 8 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1718 号文核准，本公 司于 2020 年 9 月 21 日公开发行可转换公司债券人民币 850,000,000.00 元，募集资金总额为 人民币 850,000,000.00 元，扣除承销、保荐佣金、审计及验资费用、律师费用、发行手续费 等发行费用合计人民币 16,226,415.08 元，实际募集资金净额为人民币 833,773,584.92 元。上 述资金已于 2020 年 9 月 21 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月 21 日出具的众环验字（2020）010060 号验资报告审验。

2. 本年度使用金额及当前余额

时 间	金额
2020年9月21日公开发行可转换公司债券募集资金总额	850,000,000.00
减：发行费用	16,226,415.08
2020年9月21日实际公开发行可转换公司债券募集资金净额	833,773,584.92
加：本年度利息收入	509,546.62
减：本年度已使用金额	280,000,000.00
减：本年度以募集资金置换预先投入资金	273,000,000.00
截至2020年12月31日止公开发行可转换公司债券募集资金专户余额	281,283,131.54

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求， 制定了《新疆交通建设集团股份有限公司募集资金管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司对募集资金采用专户存蓄制度，在银行设立募 集资金户，就首次公开发行股票的募集资金存放与监管，本公司连同保荐机构长江证券承销 保荐有限公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国银行乌鲁木齐市克拉 玛依东路支行签订了《募集资金三方监管协议》；就公开发行可转换公司债券的募集资金存 放与监管，本公司连同保荐机构长江证券承销保荐有限公司与中国民生银行股份有限公司乌 鲁木齐分行、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》。所有

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募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出 申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由 本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况 报告董事会、监事会。保证专款专用。

（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

1.经本公司第二届董事会五次临时会议审议通过，本公司在中国民生银行股份有限公司 乌鲁木齐分行账号为 630502755、中国银行股份有限公司乌鲁木齐市扬子江路支行账号为 107673357014 开设了 2 个 A 股普通股募集资金存放专项账户。截至 2020 年 12 月 31 日止， 募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行 账号 余额（元） 中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部 630502755 239,587.14 中国银行乌鲁木齐市克拉玛依东路支行 107673357014 合 计 239,587.14	备注 已销户

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2018 年 12 月 13 日与保荐机 构长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行股份有 限公司乌鲁木齐市扬子江路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的 使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2.本公司在北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 20000025623700036499060、中 国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 632359314 开设了 2 个公开发行可转换公司债 券募集资金存放专项账户。截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行 账号 余额（元） 北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行 营业部 20000025623700036499060 4,871,791.92 中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐 分行营业部 632359314 276,411,339.62 合 计 281,283,131.54	备 注

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2020 年 9 月 28 日与保荐机构 长江证券承销保荐有限公司、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国民生银行股

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份有限公司乌鲁木齐分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的 使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司 2020 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、 准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

新疆交通建设集团股份有限公司董事会

2021 年 4 月 29 日

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募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	46,670.00	46,670.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				32,917.34
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、补充路桥工程施工业务运 营资金项目	否	32,917.34	32,917.34		32,917.34	100.00	不适用	不适用	不适用	否
2、购置设备提升施工效率产 能技术改造项目	否	9,000.00	9,000.00				不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		41,917.34	41,917.34		32,917.34	78.53
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		41,917.34	41,917.34		32,917.34	78.53
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				本期用购置设备提升施工效率产能技术改造项目闲置募集资金9,000.00万元补充流动资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				无
尚未使用的募集资金用途及去向				无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

本报告书共 6 页第 5 页

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	83,377.36	83,377.36	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	55,300.00	55,300.00
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				55,300.00
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、G216北屯至富蕴 公路工程PPP项目	否	60,000.00	60,000.00	32,300.00	32,300.00	53.83	不适用	不适用	不适用	否
2、补充流动资金	否	23,377.36	23,377.36	23,000.00	23,000.00	98.39	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		83,377.36	83,377.36	55,300.00	55,300.00	66.32
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		83,377.36	83,377.36		55,300.00	66.32
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				本年度以募集资金置换预先投入资金27,300.00万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				无
尚未使用的募集资金用途及去向				无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

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