Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

长江证券承销保荐有限公司

关于新疆交通建设集团股份有限公司

2020 年度持续督导年度保荐工作报告

2020 年度持续督导年	度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）	被保荐公司简称：新疆交建
保荐代表人姓名：赵雨	联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：伍俊杰	联系电话：021-61118978

一、保荐工作概况

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无

1

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年11月24日
	新《证券法》修订要点解读；
（3）培训的主要内容	上市公司股东和董监高股权管
	理等
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无
2、公司内部制度的建立和执行	无
3、“三会”运作	无
4、控股股东及实际控制人变动	无
5、募集资金存放及使用	无
6、关联交易	无
7、对外担保	无
8、收购、出售资产	无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	能够积极配合
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

			未履行承诺的原
公司及股东承诺事项				未履行承诺的原
		是否履行	诺	因及解决措施
1股份锁定承诺及减持承诺		是		不适用
、
2、关于稳定股价的预案及承诺		是		不适用
3、关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向承诺		是		不适用
4、关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺		是		不适用
5、关于未履行承诺时的约束措施的承诺		是		不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺		是		不适用
7、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人5%以上股份的股东关于避免同业竞争的承诺		是		不适用
8、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人5%以上股份的股东关于避免关联交易的承诺		是		不适用

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四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	由于公司于2020年9月公开发行可转换公司债券，长江保荐委派赵雨先生担任本次公开发行可转债保荐工作的保荐代表人，为方便日后持续督导工作的开展，黄力先生不再担任公司首次公开发行股票并上市项目持续督导的保荐代表人，赵雨先生接替其持续督导工作，继续履行对公司的持续督导义务。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于新疆交通建设集团股份 有限公司 2020 年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人（签名）： 赵 雨 伍俊杰

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