Xining Special Steel Co.,Ltd — Management Reports 2018

Apr 9, 2018

西宁特殊钢股份有限公司 2017 年度董事会工作报告

董事长 郭海荣

各位董事：

2017 年，在全体股东、董事的大力支持下，西宁特殊钢股 份有限公司（以下简称“西钢股份”或者“公司）董事会按照《公 司法》、《公司章程》等法律、法规的要求，认真执行股东大会各 项决议，强化内控管理，提升管理水平和执行能力，不断完善公 司治理架构和制度规范体系。

下面，我代表股份公司董事会就公司董事会2017 年度开展 的工作，做详细汇报，请予审议。

第一部分 董事会运作情况

一、公司治理

三会运作方面 ，公司股东大会、董事会、监事会均按规定的 程序和内容召开，充分行使《公司法》、《证券法》等法律法规及 《公司章程》规定的决策、监督职能；董事会各专业委员会按照 各自的职责开展工作；独立董事在公司发展战略制定、高管人员 选聘、激励、约束及财务审计、内部控制等方面发挥了重要作用。

内控体系建设方面 ，公司按照财政部等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所发布的《上市公司 内部控制指引》等文件，结合实际情况不断完善内部控制环境， 建立、健全业务流程和各项规章制度，建立了有效的考核和激励

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机制，以确保内控制度的有效实施。

信息披露方面 ，公司根据证券监管部门及内部规定的相关要 求，不断强化信息披露工作。报告期内，按照信息披露相关要求， 公司高质量地编制和披露定期报告 4 个、临时公告71 个;在6 月 召开的投资者业绩说明会上，回答投资者提问百余个，做到了信 息披露的公开、公平、公正、及时、完整、有效。

投资者关系管理方面 ，公司高度重视投资者关系管理工作， 采取多种方式保障投资者的利益。公司利用全景网上市公司投资 者管理关系互动、上证E 互动等平台，及时答复投资者的问询， 保持与投资者信息沟通渠道畅通。报告期内公司接听70 多次投 资者热线电话，回答投资者各类问题100 余个，向投资者介绍了 经营现状、发展情况、行业地位等情况，解答了投资者的疑问， 与投资者形成了良性互动。

公司热情接待来公司调研的机构投资者和中小股东，报告期 内共接待机构投资者调研9 次，形成了服务投资者、尊重投资者 的企业文化，建立了良好的投资者关系。

二、董事会日常工作

（一）董事会会议情况及决议内容

报告期内，公司董事会共召开了10 次现场会议，会议的召 开、审议、表决程序规范，符合《公司法》、《公司章程》的规定， 公司全体董事、监事、高级管理人员认真履行职责，对公司的持 续发展、财务状况、内部控制、高级管理人员的聘任等事项进行 认真审议和科学决策，并全部通过；全体独立董事通过发表事前

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认可意见和独立意见等方式，对公司董事、高级管理人员任职资 格、利润分配、对外担保、重大融资、关联交易等事项发表独立 意见，较好地维护了中小股东的合法权益。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内,由公司董事会召集召开5 次股东大会，主要审议 了董事会工作报告、监事会工作报告、财务决算报告、利润分配 预案、聘请财务及内控审计机构、修改公司章程、对外担保、选 举董事会成员等议案。董事会依照《公司法》及《公司章程》的 相关规定，严格执行了股东大会的各项决议。

（三）董事会专业委员会的尽职情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会。履职期间，各专门委员会委员都能够按照《各 专门委员会工作细则》的规定，就公司重大发展战略、定期报告、 审计报告、审计费用、内部控制评价报告、内部控制审计报告、 续聘会计师事务所、审计委员会履职报告、人员薪酬考核、高级 管理人员的提名等事项进行审议并发表意见，并将审议通过的部 分议案提交公司董事会进行审议。

第二部分 关于公司经营情况的讨论与分析

2017 年，公司深入推进供给侧结构性改革，就体制机制改 革、创新创效管理、产品开发销售等一系列重点工作做出安排和 部署，稳步推进内部改革、有效提升管理水平、加快实施结构调 整、扩大产品开发成果、实现绿色持续发展等方面取得了突破性 进展，完成了既定计划任务。

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一、经营指标完成情况

	主要生产指标完成情况	主要生产指标完成情况
年 度 项 目	2016 年（万吨）	2017 年（万吨）	比同期增减（%）
铁	96.60	102.4	6.00
钢	114.87	119.5	4.03
钢材	124.8	126.71	1.53
铁精粉	100.60	111.57	10.90
焦炭	56.54	51.81	-8.37
房产销售（套）	384	410	6.77
	主要经济指标完成情况
年 度 项 目	2016（亿元）	2017年（亿元）	比同期增减（%）
营业总收入	73.90	74.34	0.60
利润总额	0.94	0.94	0.00
归属于母公司的 净利润	0.69	0.60	-13.04

二、2017 年主要工作

2017年，公司在管理提升、创新改革、结构调整、资本运作、 风险防范、协调发展等方面取得了一定成效，主要表现在以下六 个方面。

（一） 坚定不移贯体系，夯实管理稳基础

公司持之以恒贯彻“高度计划、高度管控”经营思想，2017 年，按照“压实责任、严肃纪律”的工作要求，公司以全面推行 过程管理“三不原则”为抓手，围绕降成本、提质量、增效益等 核心工作，进一步明确各生产单元、专业科室、专技人员、操作 岗位工作职责，不断延伸管理触角，实现了体系管控在基层班组 的全面覆盖。依托体系管控搭建了生产体系网格化管理平台，关 键岗位职能得以有效发挥，合同兑现率同比提高1.16%，全年无 重大设备故障发生。

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（二）多措并举促改革，创新机制增活力

一是构建适应市场主体的体制机制，强化市场意识。大力开 展运行体制机制改革。公司围绕主体制造单元和经营单元成立八 大事业部，强化市场意识，以授权经营、强化考核的方式，推动 各事业部“自主经营、自我发展”。一年来，深入落实事业部的 业务整合、职责分工、资源配置、管理提升等工作，有效搭建起 了事业部面向市场的平台，事业部主动对接市场、满足市场的意 识初步形成，业务部门主动服务和参与事业部生产经营的协同机 制明显增强。

二是持续推进机制创新，提升企业竞争力。在激励机制上， 制定并下发基层创新基金管理办法和使用指南，将基层创新创效 全面纳入公司创新管控。2017 年，开展公司级创新创效项目32 项，基层创新创效项目1721 项；在人员培训上，制定了《人才 培养实施意见》、《班段长管理办法》等制度，邀请专业机构、专 业教师对各类人员开展了能力、资质等方面培训，全年开展了公 司级培训108 项，同时，公司先后组织两批骨干赴宝钢进行学习 培训；在绩效改革上，设立员工成长奖、安全管理基金和创新创 效等激励奖项，激发了职工的工作效能。

（三）创新模式调结构，拓展市场强实力

一是创新经营模式，调整产业结构。为了积极抢抓西北地区 螺纹钢需求规模不断增长的机遇，拓展普材直供渠道，2017 年6 月决策成立新材料公司，通过合理储备螺纹钢产品库存，实现了 产品快速销售；另外，公司进一步拓展产业布局，参股设立润德 科创公司，培育新的利润增长点。

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二是加大开发力度，加速品种调整。市场开发方面，优化整 合技术资源，组建12 个矩阵式高端产品市场开发项目组，梳理 识别出13 类高端产品，以立项方式组织产品开发，取得了一定 成果。2017 年，公司获得舍弗勒德国总部授予的100Cr6 轴承钢 供货资格证书，取得卡特彼勒1E 系列工程机械用钢和菲亚特高 端乘用车变速箱齿轮用钢供货资格，全年共取得9 家合格供货商 资格，新产品开发完成5.65 万吨，实现重大突破。

（四）集中统筹抓融资，资金安全保经营

公司积极拓展非金融机构融资渠道，加大融资租赁、票据质 押等业务，为公司募集了生产经营所需的资金；在资金运行上， 紧扣“资金链”安全运行主线，发挥资金结算中心职能,加强资 金统一调配力度，积极筹措资金，确保了资金链稳定运行。

（五）强化监管防风险，内控建设上台阶

一是 整合资源、预防风险、强化公司管控、强化职能部门的 宏观管控作用，加强了对重大事项的监督和检查。公司初步建立 了大宗物资采购供应商管理、信息管理、招投标监督等管控平台， 实现了供应商评价体系、招投标监督等工作的统筹管理。

二是 强化内审部门作用，年内完成了对各子公司内部审计及 营销、采购、财务等部门的专项审计；完善法律管理制度，规范 监管工作，严格执行合同审查制度，有效防范了相关风险。

（六）安全环保不放松，绿色发展提水平

公司牢固树立“安全环保没有淡季”的理念，深入推进公司 安全环保体系的全面落地，以“区域化、全覆盖”为切入点，将 各公司安全环保工作纳入监管工作范畴，明确各级各部门的责任

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和担当，以现场作业工序为基本单元，实施区域化管理。环保设 施随主体生产设备运行率大于99.9%，污染物排放达标率100%， 通过了国家级安全和环保巡视督查验收。

第三部分 2018 年工作思路

2018 年公司将全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代 中国特色社会主义思想为指导，大力推进体制机制改革，加快实 现内部市场化改革；扎实推进创新改革，实现生产能力、产品档 次、产品质量新的提升；坚持“高度计划、高度管控”原则，实 现生产组织、运行衔接的科学高效；精准谋划结构调整，实现盈 利能力的提升；搭建资源保供平台，实现降本增效新的突破；坚 定推进体系落地，实现自主规范管理；着力加强队伍建设，实现 人力资源的需求保障；严格履行主体责任，实现企业持续健康稳 定发展。

2018 年公司生产经营总体目标：生产铁145.5 万吨、钢165 万吨、钢材150 万吨、焦炭70 万吨、商混22 万m³、销售住宅 500 套。

请各位董事审议。

2018 年4 月9 日

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