Xingyuan Environment Technology Co., Ltd. — Management Reports 2017

Apr 24, 2017

2016 年度独立董事述职报告

兴源环境科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

（任丽萍）

各位股东及股东代表：

作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事、审计委 员会召集人、薪酬与考核委员会委员，本人根据《公司法》、《上市公司治理准 则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工 作制度》的规定和要求，在2016 年度任职期内，勤勉、忠实履行职责，积极出 席有关会议，认真审议各项议案，并就有关事项客观地、独立地发表独立意见， 维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人2016 年度履行职责的基本情况报告如下：

一、出席会议的情况

2016 年度任职期内，公司一共召开了9 次董事会会议、3 次董事会审计委员 会会议、1 次董事会薪酬与考核委员会会议。

本人均以现场或通讯方式参加了上述会议。本人本着勤勉负责的原则，对会 议议案及有关材料进行了认真审阅和积极讨论，客观独立地行使表决权。本人认 为2016 年度任职期内公司董事会、专门委员会会议的召集、召开和表决均合法 有效，各种会议事项都按照有关规定履行了相关程序，故本人对各项会议议案均 投了赞成票，没有反对、弃权情形，也没有保留意见或提出异议。

二、发表独立意见的情况

2016 年3 月29 日，公司召开三届董事会第三次会议，独立董事对《关于为 全资子公司浙江水美环保工程有限公司增资的议案》、《关于控股子公司浙江省 疏浚工程有限公司会计估计变更的议案》、《关于收购河北鸿海环保科技股份有 限公司部分股权并增资的议案》发表了独立意见。

2016 年4 月25 日，公司召开三届董事会第四次会议，独立董事对《关于2016 年度审计机构选聘的议案》发表了事先认可意见和独立意见；同时发表了《关于

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2016 年度独立董事述职报告

控股股东及其他关联方占用公司资金、关联交易及对外担保情况的独立意见》、 《对2015 年度关联交易事项的独立意见》、《关于公司2015 年度募集资金存放 与使用的独立意见》、《关于公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本的 预案的独立意见》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见》 及《关于公司 2016 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》。

2016 年5 月30 日，公司召开三届董事会第五次会议，独立董事对《关于选 举副董事长的议案》、《关于变更董事会秘书的议案》、《关于变更公司部分董 事的议案》、《关于聘任张胜海先生为公司总经理的议案》、《关于对外投资新 增控股子公司的议案》发表了独立意见。

2016 年8 月27 日，公司召开三届董事会第七次会议，独立董事发表了《关 于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见》、《关于公司对外担保情况 的独立意见》、《关于参与设立产业并购基金及关联交易的独立意见》、《关于 全资子公司杭州中艺生态环境工程有限公司增资的独立意见》；对《关于参与设 立产业并购基金及关联交易的议案》发表了事先认可意见。

2016 年12 月14 日，公司召开三届董事会第十次会议，独立董事发表了《关 于转让杭州兴源聚金投资管理合伙企业（有限合伙）出资份额的独立意见》。

三、保护投资者权益方面

2016 年度任职期内，按照有关规范性文件和公司制度规定和要求，本人持 续关注公司信息披露工作，确保公司相关公告文稿内容的真实、准确、完整；监 督和核查公司财务情况和董事、高管履职情况，维护公司和社会公众股东的权益。

本人有效履行独立董事职责，深入了解公司的生产经营情况、投融资情况， 并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管人员保持密切联系，及时获悉公 司重大事项的进展情况，时刻注意外部媒体、网络有关公司及人员的相关报道。 切实保护广大投资者的合法权益，促进公司稳定发展。

四、其他情况

• （一）2016 年度任职期内，未有提议召开董事会情况发生；

• （二）2016 年度任职期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况

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2016 年度独立董事述职报告

发生；

（三）2016 年度任职期内，未发生独立董事提议改聘或解聘会计师事务所

的情况。

2017 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责，切实履行独立董事职责，维护 公司和全体股东的合法权益。

独立董事：任丽萍

2017 年 4 月24 日

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