Xingyuan Environment Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Jan 11, 2021

独立董事对相关事项的独立意见

兴源环境科技股份有限公司

独立董事对相关事项的独立意见

根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司独立董事工作制度》和《公司 章程》等有关规定，我们作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，基于客观、独立的立场，本着对公司和全体股东负责的精神，对公 司第四届董事会第二十次会议相关事项进行认真核查，现发表如下独立意见：

一、关于调整2020 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量的独立 意见

公司对2020 年限制性股票激励计划激励对象、授予数量的调整符合《上市 公司股权激励管理办法》等相关规定，调整后的激励对象不存在禁止获授限制性 股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2020 年第八次 临时股东大会授权范围内，关联董事已按照规定对本次调整的议案回避表决，调 整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公 司2020 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量调整事项。

二、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见

1、董事会确定公司2020 年限制性股票激励计划授予日为2021 年1 月11 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司本次激励计划中关于 授予日的相关规定，同时本次激励计划中规定的激励对象获授权益的条件也已成 就。

2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性 文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资 格。

3、公司授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中规定的 任职资格和激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为 公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

独立董事对相关事项的独立意见

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命 感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已按照规定回避表决，由非关 联董事审议表决。

综上，我们一致同意公司本次激励计划的授予日为2021 年1 月11 日，并同 意按照本次激励计划的相关规定向59 名激励对象授予17,100,000 股限制性股 票。

以下无正文

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

独立董事对相关事项的独立意见

（本页无正文，为《兴源环境科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》

之签字页）

独立董事签字：

李丹 路加

赵勇

兴源环境科技股份有限公司

2021 年1 月11 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==