Xingyuan Environment Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 25, 2021

独立董事述职报告

兴源环境科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（汪光宇）

各位股东及股东代表：

作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事、薪酬与考 核委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员，本人根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定和要求，在2020 年度任职期内，勤勉、忠实履行 职责，积极出席有关会议，认真审议各项议案，并就有关事项客观地、独立地发 表独立意见，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人2020 年度履行职责的基本情况报告如下：

一、出席会议的情况

2020 年度任职期内，公司一共召开了11 次董事会会议、2 次董事会提名委 员会会议、3 次董事会审计委员会会议。

本人均以通讯的方式参加了上述会议，本着勤勉负责的原则，对会议议案及 有关材料进行了认真审阅和积极讨论，客观独立地行使表决权。本人认为2020 年度任职期内公司董事会、专门委员会会议的召集、召开和表决均合法有效，各 种会议事项都按照有关规定履行了相关程序，故本人对各项会议议案均投了赞成 票，没有反对、弃权情形，也没有保留意见或提出异议。

二、发表独立意见的情况

2020 年2 月27 日，公司召开第四届董事会第九次会议，独立董事对《关于 公司子公司向关联方提供养殖生态土建及环保工程服务暨关联交易的议案》、《关 于公司子公司向关联方采购设备暨关联交易的议案》发表了事先认可意见和独立 意见。

2020 年4 月1 日，公司召开第四届董事会第十次会议，独立董事对《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》发表了事先认可意见和独立意见。

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2020 年4 月13 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，独立董事对《关 于公司向控股股东续借部分借款暨关联交易的议案》、《关于子公司向关联方转 让部分债权和债务暨关联交易的议案》发表了事先认可意见和独立意见。

2020 年4 月28 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，独立董事对《关 于<2020 年度审计机构选聘>的议案》发表了事先认可意见和独立意见；同时对 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况》、《2019 年度关 联交易事项》、《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2019 年度内 部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司2020 年度董事、高级管理人员薪酬 的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。

2020 年5 月17 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，独立董事对《关 于发行股份购买浙江源态环保科技服务有限公司100%股权2019 年度未实现业绩 承诺的补偿方案的议案》、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险 的议案发表了独立意见。

2020 年6 月12 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，独立董事对《关 于子公司向公司控股股东续借部分借款暨关联交易的议案》发表了事先认可意见 和独立意见。

2020 年6 月29 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，独立董事对《关 于调整公司债券发行方案的议案》发表了独立意见。

2020 年8 月26 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，独立董事发表了 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见》、《关于公司对外担保 情况的独立意见》。

2020 年10 月18 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，独立董事对《关 于聘任财务总监的议案》、《关于聘任副总经理的议案》发表了独立意见。

2020 年10 月29 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，独立董事对《关 于追加2020 年度日常关联交易预计额度的议案》发表了事先认可意见和独立意 见；同时对《关于聘任孙明非先生为公司总经理的议案》、《关于聘任副总经理 的议案》、《关于变更独立董事的议案》发表了独立意见。

2020 年11 月15 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，独立董事对《关 于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司本次向特定对象发行

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股票方案的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票预案的议案》、《关于 公司本次向特定对象发行股票方案涉及关联交易事项的议案》、《关于公司本次 向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司本次向特定对象发 行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》、《关于公司设立募集资金专项 账户的议案》、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》、 《关于批准与本次发行对象签订股份认购协议的议案》、《关于提请公司股东大 会批准新希望投资集团有限公司、南方希望实业有限公司免于以要约方式增持股 份的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理公司本 次向特定对象发行股票相关事宜的议案》发表了事先认可意见和独立意见；同时 对《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于<公司未来三年 （2021-2023 年）股东回报规划>的议案》、《关于公司2020 年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2020 年 限制性股票激励计划相关事宜的议案》发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面

2020 年度任职期内，本人有效地履行了独立董事职责，对董事会的每个审 议事项所涉及的材料进行认真、仔细地审核，独立、客观地行使表决权。

本人持续关注公司信息披露工作，进行有效监督和核查。公司能够严格按照 《创业板股票上市规则》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规 定持续、规范进行信息披露，保证投资者能有效地获得公司的经营情况和公司的 发展战略规划，2020 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。

为提高保护公司和中小股东权益的思想认识，加强对公司和投资者权益的保 护能力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规、规 章制度和独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独 立董事的职责有了进一步了解，为保护中小股东合法权益打下了坚实的基础。

四、其他情况

2020 年度任职期内，公司内部控制制度健全，法人治理结构完善。报告期

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内，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审 计机构或咨询机构等情况。

本人将继续本着诚信与勤勉的精神，及时了解公司经营动态，认真学习相关 法律法规和监管文件精神，并按照有关规定，切实履行独立董事义务，充分发挥 专业独立作用，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见和建 议，为促进公司的健康可持续发展而努力。

兴源环境科技股份有限公司

独立董事：汪光宇 2021 年4 月23 日