Xingyuan Environment Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 29, 2019

独立董事述职报告

兴源环境科技股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

（王伟）

各位股东及股东代表：

作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事、薪酬与 考核委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员，本人根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在2018 年度任职期内，勤勉、忠实 履行职责，积极出席有关会议，认真审议各项议案，并就有关事项客观地、独立 地发表独立意见，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人2018 年度履行职责的基本情况报告如下：

一、出席会议的情况

2018 年度任职期内，公司一共召开了9 次董事会会议、3 次董事会审计委员 会会议、3 次董事会提名委员会会议、1 次董事会薪酬与考核委员会会议。

本人均以现场或通讯的方式参加了上述会议。本人本着勤勉负责的原则，对 会议议案及有关材料进行了认真审阅和积极讨论，客观独立地行使表决权。本人 认为2018 年度任职期内公司董事会、专门委员会会议的召集、召开和表决均合 法有效，各种会议事项都按照有关规定履行了相关程序，故本人对各项会议议案 均投了赞成票，没有反对、弃权情形，也没有保留意见或提出异议。

二、发表独立意见的情况

2018 年4 月25 日，公司召开三届董事会第二十一次会议，独立董事对《关 于聘请2018 年度审计机构的议案》发表了事先认可意见和独立意见；同时对《关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况》、《对2017 年度关联 交易事项》、《关于公司2017 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、 《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告》及《关于公司2018 年度董事、高 级管理人员薪酬》发表了独立意见。

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独立董事述职报告

2018 年5 月30 日，公司召开三届董事会第二十二次会议，独立董事对《关 于公司对参股子公司杭州兴源节能环保科技有限公司增资暨关联交易的议案》、 《关于公司转让参股子公司部分股权暨关联交易的议案》及《关于发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项》发表了事先认可意见和独立意 见。

2018 年7 月18 日，公司召开三届董事会第二十三次会议，独立董事发表了 《关于变更独立董事的独立意见》、《关于变更非独立董事的独立意见》及《关 于聘任吴劼女士为公司总经理的独立意见》。

2018 年8 月27 日，公司召开三届董事会第二十四次会议，独立董事发表了 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见》及《关于公司对外担保 情况的独立意见》。

2018 年9 月28 日，公司召开三届董事会第二十五次会议，独立董事发表了 《关于董事长辞职暨增补董事的独立意见》。

2018 年10 月26 日，公司召开三届董事会第二十六次会议，独立董事对《关 于公司终止资产重组事项的议案》发表了事先认可意见和独立意见；同时对《关 于选举公司董事长的议案》及《关于变更公司董事会秘书的议案》发表了独立意 见。

三、保护投资者权益方面

2018 年度任职期内，本人有效地履行了独立董事职责，对董事会的每个审 议事项所涉及的材料进行认真、仔细的审核，独立、客观地行使表决权。

持续关注和监督公司信息披露的真实性、准确性、完整性，切实维护公司和 股东的合法权益。

四、其他情况

2018 年度任职期内，公司内部控制制度健全，法人治理结构完善。报告期 内，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审 计机构或咨询机构等情况。

任职期内，本人将持续学习有关专业知识，加强与公司高管人员沟通，积极

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独立董事述职报告

利用自己的专业优势为公司的未来发展献计献策，充分发挥独立董事作用。

兴源环境科技股份有限公司

独立董事：王伟 2019 年4 月29 日

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