XINGYE LEATHER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2021

Apr 19, 2021

兴业皮革科技股份有限公司

关联交易决策制度修正对照表

序号	修订前	修订后
1	第三条 具有以下情形之一的法 人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人 或其他组织； （二）由上述第(一)项法人直接或者 间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关 联自然人直接或者间接控制的,或者由关 联自然人担任董事、高级管理人员的除公 司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （四）持有公司5%以上股份的法人或 者其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会，交易所或者公司 根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系,可能或者已经造成公司对 其利益倾斜的法人或其他组织。	第三条 具有以下情形之一的法人 或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或 其他组织； （二）由上述第(一)项法人直接或者间 接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联 自然人直接或者间接控制的,或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其 控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或 者其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会，深圳证券交易所或 者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系,可能或者已经造成公 司对其利益倾斜的法人或其他组织。
2	第五条 公司具有以下情形之一的 自然人,为公司的关联自然人: （一）直接或间接持有公司5%以上股 份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人 员； （三）本制度第三条第(一)项所列法 人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第(一)项和第(二)项所述 人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年 满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的 父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、交易所或者公司 根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾 斜的自然人。	第五条 公司具有以下情形之一的 自然人,为公司的关联自然人: （一）直接或间接持有公司5%以上股 份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第三条第(一)项所列法人 的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第(一)项和第(二)项所述人 士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父 母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或 者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对 其倾斜的自然人。

3	第六条 具有以下情形之一的法人 或者自然人,视同为公司的关联人，为公司 潜在关联人: （一）根据与公司或者其关联人签署 的协议或者作出的安排,在协议或者安排 生效后,或在未来十二个月内,将具有第三 条或者第五条规定的情形之一； （二）过去十二个月内,曾经具有第三 条或者第五条规定的情形之一。	第六条 具有以下情形之一的法人 或者自然人,视同为公司的关联人，为公司 潜在关联人: （一）根据与公司或者其关联人签署的 协议或者作出的安排,在协议或者安排生效 后,或在未来十二个月内,将具有本制度第 三条或者第五条规定的情形之一； （二）过去十二个月内,曾经具有第三 条或者第五条规定的情形之一。
4		新增加一条作为第十条，后续条款依次 顺延。 第十条 公司董事、监事、高级管理 人员、持股5%以上的股东、实际控制人及 其一致行动人，应当将其与公司存在关联关 系的情况及时告知公司证券法务部。其中关 联法人申报的信息包括法人名称、统一社会 信用代码、以及关联关系说明等；关联自然 人申报的信息包括姓名、身份证号码、以及 关联关系说明等。
5		新增加一条作为第十一条，后续条款依 次顺延。 第十一条 公司应当逐层揭示关联人 与公司之间的关联关系，说明： （一）控制方或股份持有方全称、统一 社会信用代码； （二）被控制方或被投资方全称、统一 社会信用代码； （三）控制方或投资方持有被控制方或 被投资方总股本比例等。
6		新增加一条作为第十二条，后续条款依 次顺延。 第十二条 公司证券法务部同财务部、 审计部在每年第一季度内确定公司关联法 人和关联自然人清单，由证券法务部下发到 各控股子公司和相关部门。 证券法务部应根据相关法律、法规、规 章、深圳证券交易所规定，对公司关联法人 和关联自然人清单进行持续更新，并及时下 发到各控股子公司和相关部门。
7		新增加一条作为第十三条，后续条款依 次顺延。 第十三条 公司各部门、控股子公司是

		关联交易管理的责任单位，负责关联交易的 识别、申报和日常管理。各部门负责人以及 各控股子公司负责人为关联交易管理的第 一责任人。 责任单位在关联交易管理方面具体职 责包括： 1、了解和掌握有关关联方和关联交易 的各项规定； 2、及时申报和提供关联交易信息和资 料； 3、按时完成审批或披露所需的工作和 备案相关文件，包括但不限于董事会、股东 大会议案、中介机构报告等； 4、对关联交易的执行情况进行监控， 并在出现异常情况时及时报告。
8		新增加一条作为第三十三条，后续条款 依次顺延。 第三十三条 公司董事、监事、高级 管理人员及各责任单位相关工作人员发生 以下失职或违反本制度规定的行为，致使公 司在关联交易审批、关联方占用、信息披露 等方面违规给公司造成不良影响或者损失 的，公司将根据相关规定并视情节轻重，给 予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞 退或提请股东大会罢免等形式的处分；给公 司造成重大影响或重大损失的，公司可要求 其承担民事赔偿责任；构成犯罪的,提交司 法机关处理。相关行为包括但不限于： （一）未按照本制度规定的程序及时办 理关联关系和关联交易的申报、审核、披露 或相关后续事宜的；或者未能以审慎原则识 别和处理各项交易的； （二）刻意隐瞒或者协助他人刻意隐瞒 关联关系的。

除上述条款外，《关联交易决策制度》其他条款均未修改。

兴业皮革科技股份有限公司

2021 年4 月17 日