Xinfengming Group Co.,Ltd — Board/Management Information 2019

Feb 1, 2019

新凤鸣集团股份有限公司

独立董事述职报告

尊敬的各位董事：

本人作为新凤鸣集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格 按照《公司法》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定 和要求，积极出席2018年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相 关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和 股东利益。同时，公司对于本人的工作也给予了极大的支持，独立董事的独立性 得到了有效的保障。现将本人2018年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如 下：

一、出席会议和投票情况

2018 年度公司董事会召开了 17 次会议，本人亲自出席会议 17 次；公司召 开股东大会 4 次，本人亲自出席 4 次。

本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认 为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范 围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的 情形。

二、专业委员会履职情况

2018 年度本人参加了 2 次薪酬与考核委员会相关会议，就 2017 年度董监高 薪酬、第一期限制性股票激励计划等议案进行审议并表决。

三、发表独立意见情况

• 1.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第八次会议，就公司 2017 年度利润

• 分配方案、2017 年度关联交易执行情况等相关事项发表独立意见。

• 2.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第十二次会议，就公司新增关联交易、

• 为全资子公司增加担保额度等相关事项发表独立意见。

• 3.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第十三次会议，就公司可转债募集资

• 金使用安排等相关事项发表独立意见。

• 4.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第十五次会议，就公司以募集资金向

• 子公司增资等相关事项发表独立意见。

5.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第十八次会议，就公司设立合资公司 等相关事项发表独立意见。

6.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第十九次会议，就公司部分闲置募集 资金暂时补充流动资金等相关事项发表独立意见。

7.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第二十次会议，就公司非公开发行股 票等相关事项发表独立意见。

• 8.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第二十一次会议，就公司会计政策变

• 更等相关事项发表独立意见。

• 9.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第二十二次会议，就公司第一期限制

• 性股票激励计划（草案）等相关事项发表独立意见。

10.本人参加了新凤鸣集团第四届董事会第二十四次会议，就公司第一期限 制性股票激励计划授予等相关事项发表独立意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人利用参加董事会、股东大会等机会了解公司生产经营、发 展战略和行业市场发展等情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并关注外 部环境对市场及对公司的影响等。同时关注各种传媒渠道对公司的相关报道，全 方位获悉公司相关事项的进展情况。

五、培训和学习情况

注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规的认识和理解， 不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司 科学决策和风险防范提供意见和建议，切实提高对公司和投资者合法权益的保护 能力。

六、参与年度报告审计工作的情况

2018 年度报告审计工作期间，本人在《独立董事工作细则》、《独立董事年 报工作制度》及《审计委员会议事规则》指导下，认真参与年报审计工作，做好 公司内部与外部审计的监督、沟通与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参 与年报审计的各个阶段，确保公司 2018 年度报告的真实、准确、完整性。

七、其他工作情况

报告期内，没有提议召开董事会情况发生；没有提议聘用或解聘会计师事务 所情况发生；没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：戴礼兴 2019 年 2 月 1 日