Xiangcai Co.,Ltd — Management Reports 2013

Jan 15, 2013

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 内部控制建设进展情况报告

为进一步加强和规范哈尔滨高科技（集团）股份有限公司（以下 简称“公司”或“哈高科”）内部控制行为，全面提升公司经营管理 水平和风险防范能力、保障广大利益相关者的合法利益诉求，促进公 司可持续发展，根据国家财政部、审计署、保监会、银监会及证监会 等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引相关规定， 按照中国证监会上市部《关于做好 2012 年上市公司建立健全内部控 制规范体系监管工作的通知》和中国证监会黑龙江监管局《关于做好 2012 年内部控制规范体系建设工作的通知》要求，哈高科从 2012 年 上半年开始全面推进内部控制建设工作。现将 2012 年上半年内部控 制建设进展情况报告如下：

一、 制订了《内部控制规范实施工作方案》

公司按照黑龙江证监局《关于做好 2012 年内部控制规范体系建 设工作的通知》的要求，制订了《内部控制规范实施工作方案》，经 第六届董事会第十次会议审议通过后进行了公开披露，使广大投资者 能够及时、准确的了解公司内部控制规范实施计划。

二、 建立了内部控制规范实施工作的组织体系

为确保内部控制规范实施工作有组织、有计划、扎实有效地开展， 公司成立了“内部控制领导小组”。领导小组组长由公司董事长担任， 小组成员包括董事会审计委员会委员和公司副总经理。领导小组下设 “内部控制工作小组”，小组组长由董事会秘书担任，小组成员包括 公司各部室负责人和各子公司总经理。

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内部控制领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责组 织、指导、监督、检查公司及控股公司内部控制规范工作，协调相关 事宜。内部控制工作小组在内部控制领导小组的领导下，负责其职责 范围内的内部控制制度的研究、制订与修改，以及内部控制的自查、 整改、风险控制等工作，保证内部控制的日常运行。

三、组织开展《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等政策 法规的学习、培训

为了推动内部控制规范实施工作顺利开展，公司加强培训、统一 思想、提高认识，努力营造内控规范实施的氛围。整理了《企业内部 控制基本规范》及相关配套指引等学习资料和电子文档供各部门学 习；组织公司董事、监事及高级管理人员参加了黑龙江证监局组织的 内部控制培训，安排相关工作人员参加了北京国家会计学院组织的内 部控制设计与评价操作实务的培训；召开了由公司中、高层管理人员 参加的内部控制工作专题会议。

四、在《内部控制规范实施工作方案》的基础上编制了详细的工 作进度，完成了对公司内控现状的全面梳理。

通过梳理，发现公司内部控制存在对内部控制认识模糊，内控制 度不成体系，内部审计工作尚待加强等问题。

针对目前公司内控方面存在的缺陷与不足，内控工作小组将在下 阶段工作中采取有针对性的措施进行纠正和改进。

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司

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