Xiangcai Co.,Ltd — M&A Activity 2019

Jul 1, 2019

中国银河证券股份有限公司

在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司（以下简称“上市公司”或“哈高科”） 拟以发行股份方式购买湘财证券股份有限公司 100%股份并募集配套资金。中国 银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”或“独立财务顾问”）接受 哈高科的委托，担任本次交易的独立财务顾问。

按照中国证监会颁发的《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，中国银河证券就本次交易相关事宜进 行了尽职调查，对本次交易的相关事项发表独立核查意见，现就相关事宜承诺如 下：

1、独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的 专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；

2、独立财务顾问已对哈高科和交易对方披露的本次交易预案文件进行充分 核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；

3、独立财务顾问有充分理由确信本次交易方案符合法律、法规和中国证监 会及上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏；

4、有关本次交易事项的专业意见已提交独立财务顾问内核机构审查，内核 机构同意出具此专业意见；

5、独立财务顾问在与哈高科接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格 的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和 证券欺诈问题。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司在充分尽职调查和内核基础上出 具的承诺》之签章页）

独立财务顾问主办人：

何声焘 汤宁

中国银河证券股份有限公司

年 月 日