Xiangcai Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 29, 2021

2021 年第三季度报告

证券代码：600095 证券简称：湘财股份

湘财股份有限公司

2021 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业总收入	1,260,824,405.05	60.33	3,669,450,748.61	89.47
营业收入	683,827,536.68	237.10	2,163,102,620.52	335.49
归属于上市公司股东的 净利润	183,512,197.09	25.92	390,507,049.57	9.32

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2021 年第三季度报告

归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	181,885,047.15	34.23	375,446,631.80	126.57
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	1,493,032,595.76	158.61
基本每股收益（元/股）	0.0663	29.75	0.1435	7.73
稀释每股收益（元/股）	0.0663	29.75	0.1435	7.73
加权平均净资产收益率 （%）	1.5503	增加0.021 个百分点	3.5231	减少0.2642 个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产	36,846,524,735.69	31,668,784,851.01		16.35
归属于上市公司股东的 所有者权益	12,505,258,775.76	10,599,514,284.18		17.98

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3 个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

(二)非经常性损益项目和金额
		单位：元 币种：人民币
项目	本报告期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益（包 括已计提资产减值准备的冲 销部分）	-24,176.58	139,309.76
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	3,178,924.11	11,202,714.65	主要是收到的扶持基金
计入当期损益的对非金融企 业收取的资金占用费	834,643.58	3,598,053.23	向浩韵控股收取的利息
除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益		3,887,730.00	所持其他非流动金融资 产评估价值上升

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除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	-2,093,528.56	-1,723,795.82
其他符合非经常性损益定义 的损益项目	7,304.72	1,179,872.48
减：所得税影响额	276,021.43	3,223,470.63
少数股东权益影响额 （税后）	-4.10	-4.10
合计	1,627,149.94	15,060,417.77

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

√适用 □不适用
项目名称	变动比例 （%）	主要原因
营业总收入_本报告期	60.33	主要原因是公司本报告期销售业务收入增加
营业总收入_年初至报告期 末	89.47	主要原因是公司前三季度销售业务收入增加
营业收入_本报告期	237.10	主要原因是公司本报告期销售业务收入增加
营业收入_年初至报告期末	335.49	主要原因是公司前三季度销售业务收入增加
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润_ 本报告期	34.23	主要原因是本报告期证券业务收入增加，带动 净利润及扣非后净利润增加
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润_ 年初至报告期末	126.57	主要原因是公司上年同期完成发行股份购买湘 财证券，实现同一控制下的企业合并。湘财证 券上年期初至合并日的净损益1.76 亿元作为非 经常性损益扣除
经营活动产生的现金流量 净额_年初至报告期末	158.61	主要原因是公司处置交易性金融资产导致现金 净流入增加

二、 股东信息

• (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表	(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表	(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表	(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股 股东总数	98,527	报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）	0
前10 名股东持股情况

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股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻结 情况	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
新湖控股有限公 司	境内非国有 法人	1,645,763,41 9	57.65	1,645,763,41 9	质押	905,151,893
国网英大国际控 股集团有限公司	国有法人	346,372,245	12.13	0	无	0
新湖中宝股份有 限公司	境内非国有 法人	79,584,348	2.79	79,584,348	无	0
浙江新湖集团股 份有限公司	境内非国有 法人	58,094,308	2.03	0	无	0
山西和信电力发 展有限公司	国有法人	45,686,938	1.60	0	冻结	45,686,938
天风证券股份有 限公司	境内非国有 法人	26,913,030	0.94	26,892,430	无	0
顾建花	境内自然人	23,336,653	0.82	23,336,653	质押	23,336,653
国泰君安证券股 份有限公司	国有法人	23,207,171	0.81	23,207,171	无	0
北京熙诚金睿股 权投资基金管理 有限公司－北京 新动力优质企业 发展基金（有限 合伙）	其他	15,936,254	0.56	15,936,254	无	0
苏州市投资有限 公司	国有法人	14,940,239	0.52	14,940,239	质押	14,869,447
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				股份种类		数量
国网英大国际控股集团有限公 司		346,372,245		人民币普通股		346,372,245
浙江新湖集团股份有限公司		58,094,308		人民币普通股		58,094,308
山西和信电力发展有限公司		45,686,938		人民币普通股		45,686,938
赵玲		14,699,800		人民币普通股		14,699,800
湖南华升集团有限公司		13,720,000		人民币普通股		13,720,000
湖南华升股份有限公司		13,280,000		人民币普通股		13,280,000
中国钢研科技集团有限公司		11,713,924		人民币普通股		11,713,924
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金		8,737,022		人民币普通股		8,737,022
湖南电广传媒股份有限公司		5,752,746		人民币普通股		5,752,746

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中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	5,671,300	人民币普通股	5,671,300
上述股东关联关系或一致行动 的说明	新湖中宝股份有限公司与新湖控股有限公司同为浙江新湖集 团股份有限公司控制下的企业，三者为一致行动人。湖南华 升股份有限公司为湖南华升集团有限公司控股子公司。除此 之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致 行动关系。
前10 名股东及前10 名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）	无

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1.非公开发行股份上市

经中国证券监督管理委员会出具的证监许可〔2021〕1777 号《关于核准湘财股份有限公司非公 开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行不超过804,597,088 股新股。公司实际发行人民 币普通股172,968,124 股，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,723,204,099.66 元。本次 发行的新增股票已于2021 年7 月22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股 份登记手续。公司注册资本由人民币2,681,990,294 元增至2,854,958,418 元，公司已办理完成 上述事项工商变更登记及章程备案，并收到哈尔滨新区管理委员会行政审批局换发的《营业执 照》。详见《湘财股份非公开发行A 股股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：临2021058）、《湘财股份关于公司及全资子公司湘财证券股份有限公司完成工商变更登记并换发营业 执照的公告》（公告编号：临2021-060）。

2.实施股权激励计划

公司分别于2021 年8 月10 日、2021 年8 月27 日召开第九届董事会第十五次会议、2021 年第二 次临时股东大会，审议通过《关于<公司2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<公司2021 年股票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。2021 年9 月15 日，公司召开第九届董事会第十 七次会议，审议通过《关于调整2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司计划实施股 权激励计划，激励计划拟授予的股票期权数量为11,975 万份，首次授予激励对象330 人，首次 授予的股票期权数量为11,277 万份。2021 年9 月15 日，公司召开第九届董事会第十七次会 议，审议通过《关于2021 年股票期权激励计划权益授予的议案》，经中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司审核确认，公司已完成公司激励计划的授予登记工作。详见《湘财股份有限公 司2021 年股票期权激励计划（草案）》、《湘财股份关于调整2021 年股票期权激励计划相关事 项的公告》（公告编号：临2021-079）、《湘财股份关于2021 年股票期权激励计划权益授予的 公告》（公告编号：临2021-080）、《湘财股份2021 年股票期权激励计划授予结果公告》（公 告编号：临2021-081）。

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四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表 2021 年9 月30 日

编制单位:湘财股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年9 月30 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	13,774,193,144.52	10,408,148,005.71
结算备付金	2,349,603,341.41	1,825,655,540.64
拆出资金
融出资金	8,306,499,253.99	7,696,891,735.96
交易性金融资产	6,355,428,363.65	8,155,068,562.91
衍生金融资产	13,690.00
存出保证金	390,518,330.07	164,916,863.13
应收票据	22,880.00	100,000.00
应收账款	507,479,282.66	95,662,020.30
应收款项融资
预付款项	100,226,103.55	56,541,846.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	122,935,158.27	269,964,823.79
其中：应收利息		3,160,000.00
应收股利	10,392,940.28	10,732,865.25
买入返售金融资产	99,466,426.76	366,848,502.38
存货	22,814,116.20	17,567,194.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	19,328,134.04	27,385,322.29
流动资产合计	32,048,528,225.12	29,084,750,417.71
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资

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长期应收款
长期股权投资	2,645,635,592.85	94,860,558.55
其他权益工具投资	37,825,000.00	99,091,447.20
其他非流动金融资产	147,877,730.00	143,990,000.00
投资性房地产	62,003,541.71	64,337,178.70
固定资产	404,142,970.85	410,709,865.00
在建工程	7,002,831.32	2,177,608.64
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	157,989,604.56
无形资产	61,809,953.93	63,193,114.99
开发支出	23,153.00	23,153.00
商誉	1,172,821,763.65	1,172,821,763.65
长期待摊费用	17,173,929.40	17,738,530.73
递延所得税资产	83,690,439.30	137,236,612.84
其他非流动资产		377,854,600.00
非流动资产合计	4,797,996,510.57	2,584,034,433.30
资产总计	36,846,524,735.69	31,668,784,851.01
流动负债：
短期借款	1,058,990,000.00	193,541,000.00
应付短期融资款	3,438,460,164.29	2,545,026,760.90
向中央银行借款
拆入资金	1,559,523,028.58	1,108,059,834.32
交易性金融负债	83,270,075.92	97,991,941.15
衍生金融负债
应付票据	304,031,333.17
应付账款	56,477,935.01	110,775,846.77
预收款项	53,131,638.71	1,784,024.49
合同负债	10,758,236.50	14,506,155.68
卖出回购金融资产款	1,283,166,387.10	3,914,506,730.76
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	12,951,738,300.61	10,853,649,409.12
代理承销证券款
应付职工薪酬	228,112,670.08	267,262,846.76
应交税费	32,279,941.71	45,226,134.73
其他应付款	347,065,212.43	137,471,359.05
其中：应付利息	33,291,057.79	294,823.85
应付股利	2,733,280.92	1,990,113.13
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	529,531,855.88	1,718,276,881.23

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2021 年第三季度报告

其他流动负债	1,506.60	116,492.15
流动负债合计	21,936,538,286.59	21,008,195,417.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	915,000.00	915,000.00
应付债券	2,213,772,515.58
其中：优先股
永续债
租赁负债	155,149,638.56
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		5,761,042.13
递延收益	3,116,843.86	3,132,613.64
递延所得税负债	14,235,738.93	13,263,806.43
其他非流动负债
非流动负债合计	2,387,189,736.93	23,072,462.20
负债合计	24,323,728,023.52	21,031,267,879.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,854,958,418.00	2,681,990,294.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,926,454,853.17	5,390,466,507.87
减：库存股
其他综合收益	3,069,961.47	2,459,684.17
专项储备
盈余公积	308,956,949.50	308,956,949.50
一般风险准备	640,600,357.34	635,151,456.91
未分配利润	1,771,218,236.28	1,580,489,391.73
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计	12,505,258,775.76	10,599,514,284.18
少数股东权益	17,537,936.41	38,002,687.52
所有者权益（或股东权益）合计	12,522,796,712.17	10,637,516,971.70
负债和所有者权益（或股东权益）总计	36,846,524,735.69	31,668,784,851.01

公司负责人：史建明 主管会计工作负责人：孙景双 会计机构负责人：杨玉红

合并利润表

2021 年1—9 月

编制单位：湘财股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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2021 年第三季度报告

项目	2021 年前三季度 （1-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总收入	3,669,450,748.61	1,936,667,949.49
其中：营业收入	2,163,102,620.52	496,699,825.52
利息收入	637,586,344.59	591,797,454.28
已赚保费
手续费及佣金收入	868,761,783.50	848,170,669.69
二、营业总成本	3,628,428,194.52	1,682,865,386.29
其中：营业成本	2,140,056,988.43	444,972,085.64
利息支出	331,861,312.39	317,601,749.45
手续费及佣金支出	187,528,386.26	185,649,218.48
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	15,168,585.37	24,300,816.31
销售费用	12,739,862.12	22,247,003.94
管理费用	829,872,433.60	682,482,632.21
研发费用	917,318.60	54,709.15
财务费用	110,283,307.75	5,557,171.11
其中：利息费用	104,544,951.91	6,189,124.80
利息收入	1,061,497.41	603,156.79
加：其他收益	5,293,281.75	11,091,090.37
投资收益（损失以“－”号填列）	258,890,036.96	360,522,734.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	2,122,111.95	223,105.15
以摊余成本计量的金融资产终止确认收 益
汇兑收益（损失以“－”号填列）	-219,754.67	-761,716.16
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	248,595,846.88	-118,958,692.87
信用减值损失（损失以“－”号填列）	2,492,714.65	-6,967,661.01
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-357,536.00	-19,184,412.66
资产处置收益（损失以“－”号填列）	5,570.08	-9,942.42
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	555,722,713.74	479,533,962.83
加：营业外收入	8,487,937.02	6,505,358.95
减：营业外支出	2,676,648.16	4,653,265.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	561,534,002.60	481,386,056.17
减：所得税费用	169,544,470.00	124,014,926.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	391,989,532.60	357,371,129.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	391,989,532.60	357,371,129.67

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2021 年第三季度报告

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）	390,507,049.57	357,200,523.22
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	1,482,483.03	170,606.45
六、其他综合收益的税后净额	6,295,784.88	20,771,843.19
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	6,277,058.25	20,719,913.58
1.不能重分类进损益的其他综合收益	7,471,924.95	20,719,913.58
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	7,471,924.95	20,719,913.58
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	-1,194,866.70
（1）权益法下可转损益的其他综合收益	-1,194,866.70
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	18,726.63	51,929.61
七、综合收益总额	398,285,317.48	378,142,972.86
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	396,784,107.82	377,920,436.80
（二）归属于少数股东的综合收益总额	1,501,209.66	222,536.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.1435	0.1332
（二）稀释每股收益(元/股)	0.1435	0.1332

公司负责人：史建明 主管会计工作负责人：孙景双 会计机构负责人：杨玉红

合并现金流量表

2021 年1—9 月

编制单位：湘财股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年前三季度 （1-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,498,328,300.18	640,534,247.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额

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2021 年第三季度报告

收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	1,596,069,259.59	1,516,860,951.65
为交易目的而持有的金融资产净减少额	1,211,330,806.80
拆入资金净增加额	450,000,000.00	100,000,000.00
回购业务资金净增加额		1,340,873,519.54
代理买卖证券收到的现金净额	1,596,542,279.08	1,975,948,214.43
收到的税费返还	256,896.96	763,165.39
收到其他与经营活动有关的现金	289,581,692.91	162,968,656.49
经营活动现金流入小计	7,642,109,235.52	5,737,948,754.50
购买商品、接受劳务支付的现金	2,127,637,699.80	575,621,604.32
为交易目的而持有的金融资产净增加额		1,486,798,854.67
回购业务资金净减少额	1,560,968,774.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
融出资金净增加额	547,898,274.65	1,902,079,251.19
支付利息、手续费及佣金的现金	323,961,443.07	305,477,305.68
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	566,990,707.71	452,339,087.65
支付的各项税费	238,123,882.42	87,459,462.41
支付其他与经营活动有关的现金	783,495,857.22	350,853,529.24
经营活动现金流出小计	6,149,076,639.76	5,160,629,095.16
经营活动产生的现金流量净额	1,493,032,595.76	577,319,659.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	153,010,039.60	109,024,855.60
取得投资收益收到的现金	68,097.33	7,845,132.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	416,646.83	369,380.46
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金	72,524,603.03	27,297,169.31
投资活动现金流入小计	226,019,386.79	144,536,537.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	64,968,391.36	35,424,458.39
投资支付的现金	2,184,537,601.01	142,033,762.79
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金		26,599,014.57

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2021 年第三季度报告

投资活动现金流出小计	2,249,505,992.37	204,057,235.75
投资活动产生的现金流量净额	-2,023,486,605.58	-59,520,698.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,729,099,964.96	979,999,938.49
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	1,625,990,000.00	1,028,000,000.00
发行债券所收到的现金	1,630,000,000.00	500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	4,438,097,000.00	2,312,312,000.00
筹资活动现金流入小计	9,423,186,964.96	4,820,311,938.49
偿还债务支付的现金	2,763,000,000.00	2,297,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	418,075,169.84	251,481,310.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	743,167.79
支付其他与筹资活动有关的现金	3,056,283,641.90	946,010,783.25
筹资活动现金流出小计	6,237,358,811.74	3,494,992,093.94
筹资活动产生的现金流量净额	3,185,828,153.22	1,325,319,844.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-992,979.59	-761,716.16
五、现金及现金等价物净增加额	2,654,381,163.81	1,842,357,089.50
加：期初现金及现金等价物余额	14,528,488,271.13	14,033,649,813.31
六、期末现金及现金等价物余额	17,182,869,434.94	15,876,006,902.81

公司负责人：史建明 主管会计工作负责人：孙景双 会计机构负责人：杨玉红

(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

合并资产负债表

		单位:元 币种:人民币 2021 年1 月1 日 调整数 10,408,148,005.71 1,825,655,540.64 7,696,891,735.96 8,155,068,562.91 164,916,863.13 100,000.00 95,662,020.30 56,541,846.23	单位:元 币种:人民币 2021 年1 月1 日 调整数 10,408,148,005.71 1,825,655,540.64 7,696,891,735.96 8,155,068,562.91 164,916,863.13 100,000.00 95,662,020.30 56,541,846.23
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	10,408,148,005.71	10,408,148,005.71
结算备付金	1,825,655,540.64	1,825,655,540.64
拆出资金
融出资金	7,696,891,735.96	7,696,891,735.96
交易性金融资产	8,155,068,562.91	8,155,068,562.91
衍生金融资产
存出保证金	164,916,863.13	164,916,863.13
应收票据	100,000.00	100,000.00
应收账款	95,662,020.30	95,662,020.30
应收款项融资
预付款项	56,541,846.23	56,541,846.23

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2021 年第三季度报告

应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	269,964,823.79	269,964,823.79
其中：应收利息	3,160,000.00	3,160,000.00
应收股利	10,732,865.25	10,732,865.25
买入返售金融资产	366,848,502.38	366,848,502.38
存货	17,567,194.37	17,567,194.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	27,385,322.29	20,552,333.70	-6,832,988.59
流动资产合计	29,084,750,417.71	29,077,917,429.12	-6,832,988.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	94,860,558.55	94,860,558.55
其他权益工具投资	99,091,447.20	99,091,447.20
其他非流动金融资产	143,990,000.00	143,990,000.00
投资性房地产	64,337,178.70	64,337,178.70
固定资产	410,709,865.00	410,709,865.00
在建工程	2,177,608.64	2,177,608.64
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		96,545,968.06	96,545,968.06
无形资产	63,193,114.99	63,193,114.99	-
开发支出	23,153.00	23,153.00	-
商誉	1,172,821,763.65	1,172,821,763.65	-
长期待摊费用	17,738,530.73	17,738,530.73	-
递延所得税资产	137,236,612.84	137,236,612.84	-
其他非流动资产	377,854,600.00	377,854,600.00	-
非流动资产合计	2,584,034,433.30	2,680,580,401.36	96,545,968.06
资产总计	31,668,784,851.01	31,758,497,830.48	89,712,979.47
流动负债：
短期借款	193,541,000.00	193,541,000.00
应付短期融资款	2,545,026,760.90	2,545,026,760.90
向中央银行借款
拆入资金	1,108,059,834.32	1,108,059,834.32
交易性金融负债	97,991,941.15	97,991,941.15
衍生金融负债

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2021 年第三季度报告

应付票据
应付账款	110,775,846.77	110,775,846.77
预收款项	1,784,024.49	1,784,024.49
合同负债	14,506,155.68	14,506,155.68
卖出回购金融资产款	3,914,506,730.76	3,914,506,730.76
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	10,853,649,409.12	10,853,649,409.12
代理承销证券款
应付职工薪酬	267,262,846.76	267,262,846.76
应交税费	45,226,134.73	45,226,134.73
其他应付款	137,471,359.05	137,471,359.05
其中：应付利息	294,823.85	294,823.85
应付股利	1,990,113.13	1,990,113.13
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,718,276,881.23	1,718,276,881.23
其他流动负债	116,492.15	116,492.15
流动负债合计	21,008,195,417.11	21,008,195,417.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	915,000.00	915,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		89,712,979.47	89,712,979.47
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	5,761,042.13	5,761,042.13
递延收益	3,132,613.64	3,132,613.64
递延所得税负债	13,263,806.43	13,263,806.43
其他非流动负债		-
非流动负债合计	23,072,462.20	112,785,441.67	89,712,979.47
负债合计	21,031,267,879.31	21,120,980,858.78	89,712,979.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,681,990,294.00	2,681,990,294.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	5,390,466,507.87	5,390,466,507.87
减：库存股
其他综合收益	2,459,684.17	2,459,684.17

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2021 年第三季度报告

专项储备
盈余公积	308,956,949.50	308,956,949.50
一般风险准备	635,151,456.91	635,151,456.91
未分配利润	1,580,489,391.73	1,580,489,391.73
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	10,599,514,284.18	10,599,514,284.18
少数股东权益	38,002,687.52	38,002,687.52
所有者权益（或股东权 益）合计	10,637,516,971.70	10,637,516,971.70
负债和所有者权益 （或股东权益）总计	31,668,784,851.01	31,758,497,830.48	89,712,979.47

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

特此公告。

湘财股份有限公司董事会 2021 年10 月30 日

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