Xiangcai Co.,Ltd — Governance Information 2007

Oct 24, 2007

证券代码：600095 证券简称：哈高科 编号：临2007-040

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 关于上市公司治理专项活动的整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）精神，公司从 2007 年 6 月开始开 展公司治理专项活动，历经自查、公众评议及现场检查、落实整改等 三个阶段，目前已基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现 将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报告如下：

一、公司治理专项活动期间主要工作

（一）第一阶段：公司治理专项活动自查阶段

2007 年 6 月初，公司向各职能部门及各子公司传达了证监会《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神和要求， 组织董事、监事及高级管理人员对公司治理专项活动的相关文件进行 了认真学习。公司专门成立了由董事长和总经理担任组长和副组长， 公司高管和相关部室负责人为成员的公司治理专项活动领导小组。根 据通知要求，并结合自身实际情况，制定了具体的工作计划，逐条进 行了严格的自查。对发现的问题，制定了切实可行的整改措施，形成 了《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》。

（二）第二阶段：公众评议阶段

2007 年 8 月 9 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》以及 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了经公司第四届董事 会第二十九次会议审议通过的《上市公司治理专项活动自查报告和整

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改计划》，并报送上海证券交易所和黑龙江证监局。

公司通过开设免费电话专线，网络互动平台，以及传真、电子邮 件等方式接受社会公众评议。在此期间，很多投资者通过上述方式向 公司提出了自己的意见和建议。

（三）第三阶段：落实整改阶段

2007 年 9 月 17 日，黑龙江证监局向公司发出《关于对哈尔滨高 科技（集团）股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》， 公司进入落实整改阶段。公司根据黑龙江证监局、上海证券交易所提 出的评价意见和社会公众提出的意见和建议落实整改责任，切实进行 了整改。

二、对公司自查发现问题的整改情况

公司上市以来，一直致力于完善公司治理结构，建立健全公司内 部控制制度，坚持规范运作。但通过本次深入开展自查活动，仍然发 现了公司治理中存在一些不足之处，针对这些不足，公司深入剖析原 因，制定整改措施，并逐项落实。

（一）制度建设方面需要进一步加强

整改完成情况：制定了《投资者关系管理制度》，并对《总经理 工作条例》进行了修订。以上两项制度已经本公司第四届董事会第三 十三次会议审议通过并颁布实施。

整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

（二）投资者关系管理工作有待积极探索

整改完成情况：公司制定了《投资者关系管理制度》，从制度上

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规范和加强投资者关系管理工作。公司开设了投资者网络互动交流平 台，拓宽了沟通渠道，与投资者加强交流，使广大投资者真正了解公 司的企业文化、公司的中长期发展战略，坚定投资信心。

整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

（三）信息披露工作需要加强

整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织 公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。 加强职能部门间的协调配合，强化责任，发现问题即时改正，保证定 期报告内容的准确性。

整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

三、对黑龙江证监局综合评价及整改意见的整改情况

黑龙江证监局于 2007 年 9 月 4 日对本公司进行了现场检查，并 于 2007 年 9 月 17 日出具了《关于对哈尔滨高科技（集团）股份有限 公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》。公司对通知中提出的 问题非常重视，并采取了相应的整改措施。

（一）公司在制度建设方面还需要进一步完善

整改完成情况：根据现行有关法律、法规、规范性文件，并结合 公司实际情况制定了《投资者关系管理制度》，并对《总经理工作条 例》、《信息披露事务管理制度》进行了修订和完善。以上三个制度均 已经本公司第四届董事会第三十三次会议审议通过并颁布实施。

整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

（二）信息披露工作有待加强

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整改完成情况：一方面公司制定了《信息披露事务管理制度》， 并组织公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真 学习，明确各部门的职责分工。另外在信息披露工作中加强各部门之 间的协调配合，强化责任，发现问题即时改正，保证信息披露工作的 准确性和及时性。

整改完成时间：2007 年 10 月 24 日 （三）公司审计职能应加强

整改完成情况：由董事会审计委员会提议，经第四届董事会第三 十三次会议审议通过，公司设立了审计部，专门负责审计工作。 整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

（四）个别独立董事未参加独立董事资格培训

整改计划：由于近期上海证券交易所没有举办独立董事资格培训 班的计划，因此暂时无法完成这项整改。公司将组织尚未参加培训的 独立董事参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训。预 计该项工作将于 2008 年完成。

四、 对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的整改情况

上海证券交易所于 2007 年 10 月 19 日向本公司发出了《关于哈 高科股份有限公司治理状况评价意见》。指出本公司治理中存在三个 方面问题：

（一）公司定期报告存在打补丁的情况

整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织 公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。

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明确了各职能部门及工作人员的责任，避免类似事件再次发生。 整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

（二）个别独立董事存在缺席董事会的情况

整改完成情况：公司在半年前已经开始关注这一问题，并与独立 董事进行了充分沟通。从 2007 年 6 月至今，不存在独立董事缺席董 事会的情况。

（三）公司未能积极开展投资者关系管理工作（如在定期报告披 露后召开业绩推介会）

整改计划：本公司今后将不断加强投资者关系管理工作，在适应 的时候会选择召开业绩推介会等形势，加强与投资者的交流。

针对上海证券交易所出具的治理状况评价意见，公司将以此次公 司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性 文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控 制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事的履职意识， 积极推动公司治理水平的提高。

五、接受社会公众评议情况

本次专项活动中，一些投资者通过电话和网络互动平台对公司定 期报告存在打补丁的情况提出了批评。

整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织 公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。

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明确了各职能部门及工作人员的责任，避免类似事件再次发生。 整改完成时间：2007 年 10 月 24 日

通过本次治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问 题；通过本次专项活动中的培训学习，公司的董事、监事和高级管理 人员对完善公司治理结构和内控制度的重要性有了更深刻的认识；通 过落实各项整改措施，公司治理结构和各项制度得到健全，有利于公 司进一步提高治理水平，也有利于公司长期稳定健康发展。

哈尔滨高科技（集团）股份有限公司

董 事 会

2007 年 10 月 24 日

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