Xiangcai Co.,Ltd — AGM Information 2023

Dec 15, 2023

湘财股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料

（股票代码： 600095 ）

2023年12月

股东大会须知

各位股东：

为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。

一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议 事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东 大会的各项工作。

二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股 东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权 益，不得扰乱大会的正常秩序。

• 三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。 四、投票表决的有关事宜

• （一）投票办法：同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。

• 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• 股东大会现场会议采用记名方式投票表决。

• 1、非累积投票原则：股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决

• 权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席股东大会的股 东，应当对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。

2、累积投票原则：（1）股东拥有的表决票数为股东拥有的有表决权 的股份数量与所选人数（拟选出的董事或监事人数）的乘积；股东可以集 中使用其所拥有的选举票数，也可以分散使用。（2）股东应当以其所有 的表决票数为限进行投票，股东所投表决票数超过其拥有的表决票数的，

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其所投表决票无效。(3)股东对董事或者监事候选人所投反对票、弃权票 及无效票不计入表决票数，但其所持股份的表决权计入出席股东大会所持 股份表决权总数中。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放 弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数 前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表决。

（二）计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会 对议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监 票，并当场公布表决结果。

会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数 组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票， 会议主持人应当立即组织点票。

（三）议案获得通过的条件：

非累积投票议案获得通过的条件：本次会议的第一项议案须股东大会 以特别决议通过，即需要由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

累积投票议案获得通过的条件：每位当选董事或监事获得的投票表决 权数必须超过出席股东大会股东所持股份总数（以未累积的股份数为准） 的半数。

本公司根据表决结果做出股东大会决议。

五、公司董事会聘请执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。

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2023 年12 月25 日

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2023 年第二次临时股东大会议程

会议时间：2023 年 12 月 25 日 14 时 30 分

会议地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 主持人：董事长史建明先生

会议议程：

一、律师对出席股东大会的股东及股东代理人资格进行审核

• 二、主持人宣布股东大会正式开始

• 三、主持人公布参加现场会议的股东人数和代表股数

• 四、主持人介绍出席会议的董事、监事、高级管理人员及见证律师

• 五、宣读股东大会须知

六、审议议案

序号	议案名称
非累积投票议案
1	关于修订《公司章程》的议案
累积投票议案
2.00	关于选举第十届董事会董事的议案（应选董事4人）
2.01	董事候选人史建明

序号	议案名称
非累积投票议案
1	关于修订《公司章程》的议案
累积投票议案
2.00	关于选举第十届董事会董事的议案（应选董事4人）
2.01	董事候选人史建明

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2.02	董事候选人蒋军
2.03	董事候选人许长安
2.04	董事候选人程海东
3.00	关于选举第十届董事会独立董事的议案（应选独立董事3人）
3.01	独立董事候选人程华
3.02	独立董事候选人韩灵丽
3.03	独立董事候选人马理
4.00	关于选举第十届监事会非职工代表监事的议案（应选监事2人）
4.01	非职工代表监事候选人汪勤
4.02	非职工代表监事候选人李景生

七、股东发言及回答股东提问

八、选举监票人、宣布投票开始

九、股东进行投票表决

十、工作人员统计票数，监票人监票

十一、主持人宣布现场表决结果

十二、休会、工作人员统计现场投票与网络投票合并后的最终表决结果（最 终投票结果以公司公告为准）

十三、会议闭幕

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议案1：

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关于修订《公司章程》的议案

各位股东：

为规范公司运作，进一步提升公司治理水平，根据《上市公司章程指 引（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修 订）》等法律、法规及规范性文件的规定，结合证监会最新修订的《上市 公司独立董事管理办法》，同时，鉴于公司2021 年股票期权激励计划授 予股票期权第一个行权期部分激励对象已行权，致使公司注册资本及股本 总数增加，公司拟对《公司章程》进行修订。关于本次修订的具体内容详 见2023 年12 月9 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《湘财股份关于增加注册资本暨修订<公司章程>的公告》（公告编 号：临2023-080）。

本议案已经公司第九届董事会第三十六次会议审议通过，现提交股东 大会，并提请股东大会授权经营管理层办理本次修改《公司章程》涉及的 相关工商变更登记等事宜，请各位股东审议。

湘财股份有限公司 董事会 2023 年12 月25 日

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议案2：

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关于选举第十届董事会董事的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，第九届董事会任 期届满，公司拟进行董事会换届。公司董事会同意提名史建明先生、蒋军先生、 许长安先生、程海东先生作为本公司第十届董事会董事候选人，自股东大会选 审议通过之日起任期3 年。

本议案已经公司第九届董事会第三十六次会议审议通过，现提交股东大会， 请各位股东审议。

附：第十届董事会董事候选人简历

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董事会

2023 年12 月25 日

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附件：

第十届董事会董事候选人简历

史建明先生，1968 年出生，硕士，会计师。

历任中国银行浙江省分行职员、副科长、科长，中国银行杭州开元支 行副行长，浙商银行总行部门副总经理、总经理，浙商银行嘉兴分行行长， 浙商银行杭州分行副行长，浙商银行义乌分行行长。现任浙江新湖集团股 份有限公司董事,湘财股份有限公司党委书记、董事长，浙江哈高科投资 管理有限公司执行董事兼总经理。

截至目前，史建明先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联 关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其 任职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

蒋军先生，1976 年出生，博士。

历任中国银行湖南省分行营业部科员，中国证监会湖南监管局主任科 员、副处长、处长，中国证监会江苏监管局副局长，上海鑫沣服饰有限公 司总经理，浙江新湖集团股份有限公司执行副总裁。现任湘财股份有限公 司董事、总裁，上海大智慧股份有限公司董事，杭州趣链科技有限公司董 事，贵州新湖煤电化有限公司执行董事，贵州新湖能源有限公司执行董事。 截至目前，蒋军先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高

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级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关 系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其任 职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

许长安先生，1971 年出生，硕士，正高级会计师。

历任英大泰和人寿保险股份有限公司财务部副主任（主持工作），国 网英大国际控股集团有限公司财务资产部主任等职。现任国网英大国际控 股集团有限公司总法律顾问兼风险管理部主任、中国电力财务有限公司监 事、英大证券有限责任公司监事、中广核二期产业投资基金有限公司咨询 委员会委员、湘财股份有限公司董事、湘财证券股份有限公司董事。

截至目前，许长安先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联 关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其 任职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

程海东先生，1989 年出生，硕士。

历任毕马威华振会计师事务所审计部助理经理、海通证券股份有限公 司中小企业融资部业务副总裁。现任浙江省浙商资产管理股份有限公司投 资银行事业部副总经理、湘财股份有限公司董事。

截至目前，程海东先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、

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高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联 关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其 任职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

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议案3：

湘财股份有限公司

关于选举第十届董事会独立董事的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，第九届董事会任 期届满，公司拟进行董事会换届。公司董事会同意提名程华女士、韩灵丽女士、 马理先生作为第十届董事会独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起任期 3 年。

本议案已经公司第九届董事会第三十六次会议审议通过，现提交股东大会， 请各位股东审议。

附：第十届董事会独立董事候选人简历

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董事会

2023 年12 月25 日

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附件：

第十届董事会独立董事候选人简历

程华女士，1979 年出生，博士，注册会计师，高级会计师。

历任财政部中国注册会计师协会高级会计师，现任财政部会计准则委 员会高级会计师、山东步长制药股份有限公司独立董事、悦康药业集团股 份有限公司独立董事、江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事、湘财 股份有限公司独立董事。

截至目前，程华女士未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关 系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其任 职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

韩灵丽女士，1963 年出生，博士。

历任浙江财经大学法学院副院长、院长。现任浙江财经大学教授、英 洛华科技股份有限公司独立董事、杭州和泰机电股份有限公司独立董事、 江潮电机科技股份有限公司独立董事（拟上市）、杭州若鸿文化股份有限 公司独立董事（拟上市）、湘财股份有限公司独立董事。

截至目前，韩灵丽女士未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联 关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其

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任职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

马理先生，1972 年出生，博士。

历任武汉大学经济与管理学院教授与博士生导师、德国奥尔登堡大学 客座教授等。现任湖南大学金融与统计学院教授、博士生导师，湖南省芙 蓉学者奖励计划特聘教授，湖南大学岳麓学者，教育部哲学社会科学研究 重大课题攻关项目首席专家，中国国际金融学会理事。

截至目前，马理先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关 系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其任 职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

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议案4：

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关于选举第十届监事会非职工代表监事的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，本公司第九届监 事会任期届满。公司监事会同意提名汪勤先生、李景生先生作为第十届监事会 非职工代表监事候选人。

经股东大会审议通过后，非职工代表监事将与公司职工大会选举产生的一 名职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期3 年。

本议案已经公司第九届监事会第二十三次会议审议通过，现提交股东大会， 请各位股东审议。

附件：第十届监事会非职工代表监事候选人简历

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监事会

2023 年12 月25 日

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附件：

第十届监事会非职工代表监事候选人简历

汪勤先生，1961 年出生，学士，高级经济师。

历任中国农业银行浙江省分行计划处、办公室、人事处干部，中国农 业银行浙江省分行人事处副科长、科长，中国农业银行浙江省分行综合计 划处科长，中国农业银行浙江省分行综合计划处、资产负债管理处副处长、 处长，中国农业银行浙江省分行营业部党委书记、总经理，中国农业银行 浙江省分行党委委员、副行长，中国农业银行审计局直属分局局长，中国 农业银行吉林省分行党委书记、行长，中国农业银行辽宁省分行党委书记、 行长，中国农业银行审计局党委书记、局长。现任新湖集团副董事长、总 裁，湘财股份有限公司监事会主席。

截至目前，汪勤先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关 系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其任 职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

李景生先生，1966 年出生，硕士，经济师。

历任湘财证券股份有限公司财务总监，现任湘财证券股份有限公司监 事会主席、湘财股份有限公司监事。

截至目前，李景生先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、

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高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联 关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚。其 任职符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定。

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