Xiangcai Co.,Ltd — AGM Information 2021

Mar 26, 2021

湘财股份有限公司

2020 年年度股东大会法律意见书

致：湘财股份有限公司

黑龙江鸿旭律师事务所受湘财股份有限公司（以下简称“湘财股 份”或“公司”）的委托，指派张博与张丽娜两位律师（以下称“本 所经办律师”）出席了湘财股份2020 年年度股东大会（以下简称“本 次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》，《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大 会网络投票实施细则》及湘财股份《公司章程》的规定出具本法律意 见书。

为出具本法律意见书，本所经办律师已对公司本次股东大会所涉 及的有关事项进行了审查，查阅了出具本法律意见书所必须查阅的文 件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。同时本所经办律师已得 到湘财股份确认，湘财股份提供给本所经办律师的所有文件及相关资 料均是真实的、完整的、有效的，无虚假、遗漏和隐瞒之处。按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所经办律师对 湘财股份提供的本次股东大会相关的文件和有关事实进行了核查和 验证。现就本次股东大会所涉及的如下事项发表法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

湘财股份第九届董事会第十次会议于2021 年3 月5 日召开，审 议通过了《关于召开公司2020 年年度股东大会的议案》。公司于2021

1

年3 月6 日在《上海证券报》等指定信息披露媒体上披露了《湘财股 份有限公司关于召开2020 年年度股东大会的通知》（以下简称“《通 知》”）。《通知》载明了股东大会召集人、会议时间、会议地点、股权 登记日、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记方法、联系人等 内容。

根据《通知》，本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的 方式召开。现场会议于2021 年3 月26 日14 时30 分在哈尔滨高新技 术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7 号召开。采用上海证券交易所 网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当 日的交易时间段，即9 时15 分-9 时25 分，9 时30 分-11 时30 分， 13 时00 分-15 时00 分；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的9 时15 分-15 时00 分。本所经办律师出席现场会议，见 证了本次股东大会。经依法验证，本次股东大会召开的时间、地点及 会议内容与《股东大会通知》中披露的本次股东大会有关事项一致， 会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大 会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及 《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人的资格、出席会议人员的资格

1、召集人

本次股东大会召集人为公司董事会。

2、出席会议的股东和股东代理人

经现场统计，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共

2

计4 人，所持有表决权的股份总数共计2,129,814,320 股，所持有表 决权股份数占公司有表决权股份总数的79.4117%。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东共计36 人，所持有表决权的股份总数共计803,300 股，所持有表决权股份数 占公司有表决权股份总数的0.0300%。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票的股东资 格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

通过对出席本次股东大会现场会议和通过上海证券交易所股东 大会网络投票系统投票的股东和股东代理人进行合并统计，参加本次 股东大会的股东和股东代理人合计40 人，所持有表决权的股份数共 计2,130,617,620 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数 的79.4416%。

3、公司在任董事5 人，出席3 人。董事长史建明先生、董事兼 总裁蒋军先生出席现场会议，独立董事程华女士以通讯方式参会，董 事许长安先生、独立董事周昆先生因工作原因未能参会。

公司在任监事3 人，出席1 人。监事王锦岐先生出席现场会议， 监事会主席汪勤先生、监事李景生先生因工作原因未能参会。

公司副总裁兼董事会秘书黄海伦女士参加现场会议，副总裁兼财 务负责人詹超先生、副总裁孙景双先生列席现场会议。

综上，经本所经办律师审查，本次股东大会的召集人、出席和列 席本次股东大会会议的人员资格均合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序与表决结果

3

根据《股东大会通知》，湘财股份股东可以选择现场投票和网络 投票中的一种表决方式进行投票。

网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供 了本次股东大会网络投票的表决情况。

通过对现场投票和网络投票的表决情况合并统计，各项议案的最 终表决结果如下：

• （一） 非累积投票议案：

• 1、议案名称：公司2020 年年度报告（全文及摘要）

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,035,220	99.9726	574,000	0.0269	8,400	0.0005

• 2、议案名称：公司2020 年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

	股东 类型	同意		反对	反对	弃权	弃权
		票数	比例	票数	比例	票数	比例

4

		（%）		（%）		（%）
A 股	2,130,035,220	99.9726	574,000	0.0269	8,400	0.0005

• 3、议案名称：公司2020 年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,035,220	99.9726	574,000	0.0269	8,400	0.0005

• 4、议案名称：公司2020 年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,035,220	99.9726	574,000	0.0269	8,400	0.0005

• 5、议案名称：关于审议公司2020 年度利润分配方案的议案

5

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,129,954,720	99.9688	654,500	0.0307	8,400	0.0005

• 6、议案名称：关于董事2020 年度薪酬发放情况的报告

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,005,520	99.9712	603,700	0.0283	8,400	0.0005

• 7、议案名称：关于监事2020 年度薪酬发放情况的报告

审议结果：通过

表决情况：

	股东 类型	同意		反对	反对	弃权	弃权
		票数	比例	票数	比例	票数	比例

6

		（%）		（%）		（%）
A 股	2,130,005,520	99.9712	603,700	0.0283	8,400	0.0005

• 8、议案名称：关于增加2021 年度日常关联交易预计额度的议案

• 8.01、议案名称：与浙江新湖集团股份有限公司及其相关方日常关联 交易

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	346,563,445	99.8236	603,700	0.1738	8,400	0.0026

• 8．02、议案名称：与其他关联方日常关联交易

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,005,520	99.9712	603,700	0.0283	8,400	0.0005

7

9、议案名称：关于公司对外担保额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,129,996,420	99.9708	612,800	0.0287	8,400	0.0005

• 10、议案名称：关于制定公司《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 的议案

审议结果：通过

表决情况：

表决情况：
股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
A 股	2,130,005,520	99.9712	603,700	0.0283	8,400	0.0005

• （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案 序号	议案名称	同意	同意	反对	反对	弃权	弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例

8

							（%）
5	关于审议公司 2020 年度利润 分配方案的议 案	140,400	17.4779	654,500	81.4764	8,400	1.0457
6	关于董事2020 年度薪酬发放 情况的报告	191,200	23.8018	603,700	75.1525	8,400	1.0457
8.01	与浙江新湖集 团股份有限公 司及其相关方 日常关联交易	191,200	23.8018	603,700	75.1525	8,400	1.0457
8.02	与其他关联方 日常关联交易	191,200	23.8018	603,700	75.1525	8,400	1.0457
9	关于公司对外 担保额度的议 案	182,100	22.6690	612,800	76.2853	8,400	1.0457
10	关于制定公司 《董事、高级 管理人员薪酬 管理制度》的 议案	191,200	23.8018	603,700	75.1525	8,400	1.0457

9

• 1、本次会议的议案均由股东大会以普通决议通过，即由出席会

• 议的股东所持表决权的1/2 以上通过。

• 2、本次会议议案5、议案6、议案8、议案9、议案10 对中小投

• 资者进行单独计票。

本所经办律师认为，湘财股份本次股东大会各项议案的表决程序 与表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所经办律师认为，湘财股份2020 年年度股东大会 的召集程序、召开程序、出席股东大会的人员资格、召集人资格、股 东大会的表决程序均符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会 规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《公 司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

本法律意见书仅供湘财股份本次股东大会之目的使用，并同意随 湘财股份的本次股东大会其他披露材料一并公告。

本法律意见书一式肆份。

（以下无正文）

10

（本页无正文，为《湘财股份有限公司2020 年年度股东大会法律意 见书》签字盖章页）

黑龙江鸿旭律师事务所

负 责 人：赵洪艳

经办律师：张博 张丽娜

2021 年3 月26 日

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