Xi'an XICE Testing Technology CO.,Ltd — Board/Management Information 2023

Apr 25, 2023

西安西测测试技术股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

（何军红）

各位股东及股东代表：

本人何军红作为西安西测测试技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届 董事会的独立董事，在 2022 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将 2022 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

2022 年度，公司共计召开 4 次股东大会，11 次董事会会议，本人出席董事 会 11 除此，出席股东大会 4 次，具体情况如下：

报告期内董事会召 开次数	本人出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两次 未出席会议	报告期内参加 股东大会次数
11	11	0	0	否	4

报告期内，本人按时出席公司董事会及股东大会，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情况，勤勉履行独立董事职责。本人对提交董事会和股东大会的议 案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，并提出合理化建议，以谨慎的 态度行使表决权，为会议做出科学决策起到了积极的作用。经审核，公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法 有效。

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，2022 年度本人在职期间内，本人对公司下列有关事项进行了事前认可及独立意见如 下：

1、发表独立意见情况

会议日期	会议届次	发表独立意见的事项	意见类型
2022年3 月22日	第一届董事 会第十次会 议	1、关于对公司2021 年度关联交易进行确认的独立 意见 2、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 3、关于公司2021年度利润分配的独立意见 4、关于公司董事、高级管理人员2021年度薪酬情况 的独立意见 5、关于拟定公司董事、高级管理人员2022年度薪酬 方案的独立意见	同意
2022年4 月25日	第一届董事 会第十一次 会议	1、关于公司开展融资租赁业务的独立意见	同意
2022年8 月15日	第一届董事 会第十五次 会议	1、关于使用部分超募资金和闲置募集资金进行现金 管理的独立意见 2、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立 意见 3、关于使用部分募集资金向控股子公司增资以实施 募投项目的独立意见	同意
2022年8 月26日	第一届董事 会第十六次 会议	1、关于公司2022年半年度控股股东及其他关联方占 用公司资金、对外担保情况的专项说明的独立意见	同意
2022年11 月21日	第一届董事 会第十八次 会议	1、关于控股子公司增资及公司放弃优先认购权的独 立意见 2、关于聘任公司总经理的独立意见	同意
2022年 12月12 日	第一届董事 会第十九次 会议	1、关于董事会换届选举的独立意见	同意
2022年 12月29 日	第二届董事 会第一次会 议	1、关于聘任公司总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书的独立意见	同意
2、发表事前认可意见的情况
会议日期	会议届次	事前认可的事项	意见类型
2022年3 月22日	第一届董事 第十次会议	1、关于对公司2021年度关联交易进行确认的独立意 见	同意
2022年4 月25日	第一届董事 第十一次会 议	1、关于公司开展融资租赁业务的独立意见 2、关于聘任公司2022 年度审计机构的事前认可意 见	同意

本人认为公司 2022 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等 有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司 审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是 中小股东利益的情形。

三、对公司进行现场调查的情况

2022 年度任职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会重点对公司的 生产经营状况、管理、内部控制等制度建设及执行情况进行了深入沟通和理解； 与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重 大事项的进展情况，关注外部环境以及市场变化对公司的影响，积极对公司经营 管理提出建议和意见，有效地发挥了独立董事作用。

四、任职董事会专门委员会工作情况

1、本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照公司《独立董事工作制度》、 《提名委员会议事规则》等相关制度的规定，主持提名委员会的日常工作，对聘 任公司高级管理人员的选择标准和程序进行了讨论，并广泛搜寻合格的相关人 选。

2、本人作为董事会战略委员会及审计委员会委员，严格按照公司《独立董 事工作制度》、《战略委员会议事规则》及《审计委员会议事规则》等相关制度的 规定，参与战略委员会及审计委员会的日常工作，切实履行了战略委员会及审计 会委员的责任和义务。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分发挥专业 优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地发表意见和 行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规的要求落实信息披露工作；要求公司严格执 行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

• 3、本人认真听取公司定期财务状况和经营情况的汇报，并与会计师交流审

• 计情况，督促公司按照规范要求推进财务、审计工作。

4、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规尤其 是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和 理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东 权益的思想意识。

六、培训和学习情况

为更好的履行职责，加强自己的履职能力，充分发挥独立董事的作用，本人 积极参加中国证监会、陕西证监局及深圳证券交易所以各种方式组织的培训，更 全面地了解上市公司治理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成保护社会 公众股东权益的思想意识。同时积极主动参加公司组织的各种培训，认真学习证 券有关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理 结构和保护社会公众股东权益等法规的认识和理解，提高维护公司利益和股东合 法权益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公 司进一步规范运作。

七、其他工作情况

1、2022 年度未发生提议召开董事会的情况；

• 2、2022 年度未发生提议召开临时股东大会的情况；

• 3、2022 年度未发生提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 4、2022 年度未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2023 年，本人将继续本着忠实、诚信、勤勉、尽责的精神，继续按照国家 法律法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》中的要求，积极有效的履行独 立董事的职责，继续加强同公司股东会、董事会、监事会、管理层之间的沟通与 协作，更加深入地了解公司的业务开展与经营管理情况，增强公司董事会的决策 能力和领导水平，促进董事会决策的科学性和客观性，以提高公司决策水平和经 营业绩，维护全体股东的合法权益。

独立董事（签字）：

何军红

2023 年 4 月 24 日