Xi'an Triangle Defense Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 26, 2021

公告编号： 2021-039

证券代码： 300775

证券简称：三角防务

西安三角防务股份有限公司

创业板向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特别提示

西安三角防务股份有限公司（以下简称“三角防务”、“公司”、“发行人”）和 中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据《中 华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [ 第 144 号 ] ）、《创 业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（证监会令 [ 第 168 号令 ] ）、《深圳证 券交易所可转换公司债券业务实施细则（ 2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施 细则》”）和《创业板上市公司业务办理指南第 8 号—向不特定对象发行可转换公 司债券》等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或 “三角转债”）。

本次向不特定对象发行的可转债将向发行人在股权登记日收市后中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后 余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网 站（ www.szse.cn ）公布的《实施细则》。

本次可转债发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提 示如下：

1 、网上投资者申购可转债中签后，应根据《西安三角防务股份有限公司创业 板向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称 “ 《网上中签

结果公告》 ” ）履行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 5 月 27 日（ T+2 日）日 终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任，由投资者自行承担。网上投资者放弃认购的部分由中航证券包销。

2 、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足 本次发行数量的 70% 时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认 购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70% 时，发行人及保荐机构（主承销商） 将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，将就中止 发行的原因和后续安排进行信息披露。

本次发行认购金额不足 90,437.27 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销， 保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额。当 包销比例超过本次发行的 30% 时，保荐机构（主承销商）将启动内部风险评估程 序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，保荐机构（主承销商）将 全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发 行措施，保荐机构（主承销商）和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原 因，并将在批文有效期内择机重启发行。

3 、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自 结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放 弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投资者 持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数 累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料 中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者 进行统计。

根据《西安三角防务股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券发 行公告》，三角防务及本次发行的保荐机构（主承销商）于 2021 年 5 月 26 日 （T+1 日）主持了三角转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公 正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

现将中签结果公告如下：

末尾位数	中签号码
末五位数	39480,89480,59960
末六位数	291402,791402,385739
末七位数	0592765
末八位数	08598035,58598035
末十位数	2683865498,6287836480,5600514695

凡参与三角转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则 为中签号码。中签号码共有 266,890 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000 元） 三角转债。

特此公告。

发行人：西安三角防务股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司 2021 年 5 月 27 日

（本页无正文，为《西安三角防务股份有限公司创业板向不特定对象发行可转

换公司债券网上中签结果公告》之盖章页）

发行人：西安三角防务股份有限公司

年 月 日

（本页无正文，为《西安三角防务股份有限公司创业板向不特定对象发行可转

换公司债券网上中签结果公告》之盖章页）

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