Xi'an Triangle Defense Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 14, 2021

中航证券有限公司关于 西安三角防务股份有限公司 持续督导之 2020 年度现场核查报告

持续督导之2020	年度现场核查报告	年度现场核查报告	年度现场核查报告	年度现场核查报告
保荐机构名称：中航证券有限公司	被保荐公司简称：西安三角防务股份有限公司
保荐代表人姓名：司维、毛军	联系电话：0755-33066884
现场检查人员姓名：司维、周洁瑜
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2021 年4 月10 日至4 月13 日
一、现场检查事项：		现场检查意见：
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、访谈公司相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务				√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、内部审计出具的报告；2、查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作规则、人员构成、工作记录等，并与公司相关人员进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门		√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）				√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规		√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）		√

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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；2、查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；3、与公司相关人员沟通，核对三会文件和披露的公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√

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	5.是否不存在关联交易非关联化的情形	5.是否不存在关联交易非关联化的情形	5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
	6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务					√
	7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形					√
	8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务					√
	（五）募集资金使	用
	现场检查手段：1、	查阅公	司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
	2、查阅募集资金账；4、现场查看募	方监集资	管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记金投资项目实施情况；5、访谈公司相关人员沟通相关
	情况。
	1.是否在募集资金到	位后	一个月内签订三方监管协议	√
	2.募集资金三方监管	协议	是否有效执行	√
	3.募集资金是否不	在第	三方占用、委托理财等情形	√
	4.是否不存在未履行	审议	程序擅自变更募集资金用途、	√
	暂时补充流动资金形	、置换	预先投入、改变实施地点等情
	5.使用闲置募集资金向变更为永久性补	暂时充流	补充流动资金、将募集资金投资金或者使用超募资金补充			√
	流动资金或者偿还进行风险投资	银行贷	款的，公司是否未在承诺期间
	6.募集资金使用与已资效益是否与该等	披露露	情况是否一致，项目进度、投符	√
	7.募集资金项目实施	过程	中是否不存在重大风险	√
	（六）业绩情况
	现场检查手段：1、相关人员查看公	查阅生产	公司披露的定期报告,了解业绩波动情况；2、访谈公司经营场所了解业绩波动的原因公司所面临的风险及
	,公司的应对措施；	3、查	，、阅行业研究报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的
	原因。
	1.业绩是否存在大幅	波动	的情况		√
	2.业绩大幅波动是	存在	合理解释			√
	3.与同行业可比公常	比较	，公司业绩是否不存在明显异	√
	（七）公司及股东	诺	行情况
	现场检查手段1	查阅	公司股东等相关人员所作出的承诺函2查阅公司
	：、定期报告、临时报	告等信	、；、息披露文件。
	1公司是否完全履	了相	关承诺	√
	.
	2.公司股东是否完全	履行	了相关承诺	√
	（八）其他重要事	项
	现场检查手段：1、	查阅	公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、
	查阅公司重大合同通	、大额	资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟
	。

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1是否完全执行了现金分红制度并如实披露	1是否完全执行了现金分红制度并如实披露	1是否完全执行了现金分红制度并如实披露	1是否完全执行了现金分红制度并如实披露	1是否完全执行了现金分红制度并如实披露	√
.，
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露							√
3.大额资金往来是否	具有真实的	交易背景	及合理原因		√
4.重大投资或者重大化或者风险
	合同履行	程中是	不存在重大		√
5.公司生产经营环境	是否不存在	重大变化	或者风险		√
6.前期监管机构和保按相关要求予以整	荐机构发现改	公司存在	的问题是否	已			√
二、现场检查发现	的问题及说	明
无

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（此页无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司持续督导 之 2020 年度现场核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 司 维 毛 军

保荐机构：中航证券有限公司

2021 年 4 月 14 日

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