Xi'An Shaangu Power Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Aug 26, 2016

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证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2016-030

西安陕鼓动力股份有限公司关于

2016 年1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

根据2010年3月26日中国证券监督管理委员会《关于核准西安陕鼓动力股份有限公司 首次发行股票的批复》（证监许可[2010]375号），本公司于2010年4月向社会公众首次公 开发行人民币普通股109,251,349股，每股发行价格15.50元。依据希格玛会计师事务所有 限公司出具的希会验字（2010）第029号验资报告，截至2010年4月20日，公司本次公开 发行人民币普通股（A 股）109,251,349股，募集资金总额为人民币1,693,395,909.50元， 扣除发行费用75,731,624.36元后，实际募集资金净额为人民币1,617,664,285.14元。

截至2016年6月30日，已累计使用募集资金1,458,140,773.43元，募集资金余额为 227,252,228.91元（含利息收入、理财收益67,728,717,20元），其中银行存款余额8,252,228.91 元，购买理财产品余额219,000,000.00元。

二、募集资金管理情况

为了加强对本公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资 者的利益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《上海证券交易所股票上市 规则》以及《西安陕鼓动力股份有限公司章程》的有关规定，公司制定了《西安陕鼓动 力股份有限公司募集资金使用管理制度》。公司一直严格按照《西安陕鼓动力股份有限 公司募集资金使用管理制度》对募集资金进行管理。

（一）截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为 227,252,228.91 元，其中银行存款余额 8,252,228.91 元，购买理财产品余额 219,000,000.00 元。银行存款余额分别存放于本公司董 事会决定的以下专用账户：

• 1 -

金额单位：人民币元

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序号	开户单位	开户银行	期末余额
1	西安陕鼓动力股份有限公司	中国工商银行股份有限公司西安临潼区 代王支行	1,302.19
2	西安陕鼓动力股份有限公司	中信银行股份有限公司西安高新技术开 发区支行	4,440,918.38
3	西安陕鼓工程技术有限公司	中信银行股份有限公司西安高新技术开 发区支行	1,691,419.93
4	石家庄陕鼓气体有限公司	中信银行股份有限公司西安高新技术开 发区支行	2,118,588.41
	合 计		8,252,228.91

（二）公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况：

为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年 修订）》等相关规定，经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第四次会议审议 通过《关于公司拟使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在合理规划 资金使用并确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用暂时闲置 募集资金不超过人民币22,000万元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。 公司2016年1-6月购买理财产品累计金额404,000,000.00元，赎回理财产品金额 404,000,000.00元，2016年6月末尚未赎回理财产品余额219,000,000.00元，明细如下：

金额单位：人民币元

序号	购买理财产品单位	理财产品	期末余额
1	西安陕鼓动力股份有限公司	交通银行蕴通财富日增利S款人民币理财 产品	38,000,000.00
2	西安陕鼓动力股份有限公司	中信理财之赢智系列16511期人民币结构 性理财产品	150,000,000.00

• 2 -

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3	西安陕鼓工程技术有限公司	中信理财之赢智系列15486期人民币结构 性理财产品	31,000,000.00
	合 计		219,000,000.00

（三）本公司及其子公司与保荐人中国国际金融有限公司及募集资金存储银行签订

的《募集资金专户存储监管协议》的相关情况：

1、为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的规定， 本公司、保荐人中国国际金融有限公司于2010年4月30日分别与四个募集资金存储银行 （中国工商银行股份有限公司西安临潼区代王支行、中信银行股份有限公司西安高新技 术开发区支行、华夏银行股份有限公司西安互助路支行、招商银行股份有限公司西安城 北支行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三 方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情况良好。

2、根据本公司2010年8月6日召开的第四届董事会第十八次会议决议，本公司为了更 好完成募集资金投资项目，分别以首次公开发行股票的部分募集资金出资设立全资子公 司渭南陕鼓气体有限公司和石家庄陕鼓气体有限公司（以下简称“两个气体项目公司”）。

两个气体项目公司注册成立并办理完毕相关手续后，分别在募集资金存储银行中信 银行股份有限公司西安高新技术开发区支行开立募集资金专户，并将注册资金连本带息 存入专户中。

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的规定，本公 司、保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行股份有限公司西安高新 技术开发区支行于2010年10月29日分别与两个气体项目公司签订了《募集资金专户存储 监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异， 履行情况良好。

3、鉴于两个气体项目公司在建设期需要委托本公司另一全资子公司西安陕鼓工程技 术有限公司（以下简称“工程公司”）开展设备采购、工程设计和工程建设安装等工作。 为规范公司募集资金使用，提高募集资金使用效率，两个气体项目公司分别与工程公司 签订合同，由工程公司在募集资金存储银行开立专户，专门用于工程公司与两个气体项 目公司募投项目相关的资金收支结算。

• 3 -

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为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的规定，本公 司、工程公司与保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行股份有限公 司西安高新技术开发区支行于2010年12月28日签订了《募集资金专户监管协议》，该协 议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情况良好。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况详见附表 1 《募集 资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的相关规定，希格玛会计师事 务所有限公司对本公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关 于西安陕鼓动力股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的审核报告》（希 会审字(2010)0793 号）。根据公司 2010 年 5 月 7 日召开的第四届董事会第十五次会议决 议，公司以募集资金对先期投入的 34,651.73 万元自筹资金进行了置换。明细如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
序号	项目名称	截至2010年4月30日先期 投入募投项目的自筹资金数额
1	大型透平装置成套产业能力提升与优化项目	231,682,328.63
2	石家庄金石空分装置工业气体项目	35,662,088.80
3	陕西陕化空分装置工业气体项目	79,172,855.11
	合 计	346,517,272.54

上述资金置换已于 2010 年 5 月完成。

（三）以超募资金补充流动资金情况

对超募资金的使用，公司在首次公开发行A股招股说明书中已做如下安排：“如公司 本次公开发行股票所募集资金超过上述投资项目投资额，超过部分用作补充公司一般性 用途的流动资金”。

根据公司2010年6月21日召开的2009年度股东大会关于《关于西安陕鼓动力股份有限 公司超募资金补充流动资金的议案》的决议，公司将存放于招商银行股份有限公司西安 城北支行的超募资金38,521.43万元全部用于补充流动资金。

• 4 -

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四、变更募投项目的资金使用情况

本公司未变更募投项目。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资 金管理违规的情形。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇一六年八月二十五日

• 5 -

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附表 1

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		1,617,664,285.14	1,617,664,285.14		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	-390,296.10	-390,296.10
变更用途的募集资金总额							已累计投入募集资金总额				1,458,140,773.43
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总 额	截至期末 承诺投入金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
大型透平装置成套 产业能力提升与优 化项目	否	300,000,000.00		300,000,000.00	0.00	301,447,300.10	1,447,300.10	100.48%	2011年2 季度	—	是	否
陕西陕化空分装置 工业气体项目	否	510,700,000.00		510,700,000.00	120.00	516,214,495.10	5,514,495.10	101.08%	2013年7 月	19,006,106. 46	否	否
石家庄金石空分装 置工业气体项目	否	421,750,000.00		421,750,000.00	-390,416.10	255,264,693.09	-166,485,306.91	60.53%	一期2014 年9月份； 二期预计 于2017年 12 月完成	9,992,059. 87	否	否
超募资金补充流动 资金	否	385,214,285.14		385,214,285.14		385,214,285.14	0.00	100.00%	—	—
合 计		1,617,664,285.14		1,617,664,285.14	-390,296.10	1,458,140,773.43	-159,523,511.71			28,998,16 6.33

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• 6 -

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未达到计划进度原因（分具体募投项目）	上述投入金额系从募集资金中实际支付的金额，未包括已经发生但尚未从募集资金中实际支付的部分，主要为以自有资金垫付但需经审计才能 用募集资金支付的投入28,261,551.57元（公司自制设备的部分投入暂以自有资金垫付，待项目建设完成并经审计后以募集资金支付）。如包括 已经发生但尚未从募集资金中实际支付的部分，募投项目进度情况分析详见附表2。
未达到预计效益原因（分具体募投项目）	陕西陕化空分装置工业气体项目因液态气体市场价格持续低迷，液态产品收益未达到预期，同时应收账款计提减值准备，截止报告期末尚未达 到项目预计效益；石家庄金石空分装置工业气体项目二期项目延期，因此截止报告期末尚未达到项目预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据公司2010年5月7日召开的第四届董事会第十五次会议决议，公司以募集资金对先期投入的346,517,272.54元自筹资金进行了置换。该事 项已经希格玛会计师事务所有限公司于2010 年5 月出具希会审字(2010)0793 号专项报告审核确认。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无。
募集资金结余的金额及形成原因	无。
募集资金其他使用情况	公司已根据股东大会决议将超募资金38,521.43万元全部用于补充流动资金。

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附表 2

募集资金使用情况表

（含自有资金垫付及开具银行承兑汇票尚未到期解付的部分）

金额单位：人民币元

承诺投资项目	募集资金 承诺投资总额	截至期末 承诺投入金额 (1)			累计投入	累计投入			说明
			募集资金实际支付 金额	自有资金 垫付的支出	开具银行承 兑汇票尚未 到期解付的 部分	合 计 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投入进 度 (4)＝(2)/(1)
大型透平装置成套 产业能力提升与优 化项目	300,000,000.00	300,000,000.00	301,447,300.10			301,447,300.10	1,447,300.10	100.48%	累计投入超过承 诺投入额的 1447300.10元为 利息收入。
陕西陕化空分装置 工业气体项目	510,700,000.00	510,700,000.00	516,214,495.10	9,938,289.58		526,152,784.68	15,452,784.68	103.03%	项目已完工，累 计投入超过承诺 投入额的 15452784.68元 为利息收入
石家庄金石空分装 置工业气体项目	421,750,000.00	421,750,000.00	255,264,693.09	18,323,261.99		273,587,955.08	-148,162,044.92	64.87%	项目投入进度较 慢的原因为：用 户项目整体搬 迁，导致气体项 目延期
超募资金补充流动 资金	385,214,285.14	385,214,285.14	385,214,285.14			385,214,285.14	0.00	100.00%	超募资金已全部 补充流动资金
合 计	1,617,664,285.14	1,617,664,285.14	1,458,140,773.43	28,261,551.57		1,486,402,325.00	-131,261,960.14

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