XI'AN PERI POWER SEMICONDUCTOR CONVERTING TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300831 证券简称：派瑞股份 公告编号：2021-015

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司

关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定， 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截止2020 年12 月31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]146 号文《关于核准西安派瑞功率半 导体变流技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普 通股（A 股）不超过8,000 万股，发行方式采用网下向询价对象询价配售与网上向社会 公众投资者定价发行相结合的方式，每股发行价格为人民币3.98 元。截止2020 年4 月28 日，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币318,400,000.00 元，扣除尚未 支付的证券承销费和保荐费人民币38,207,547.17 元后，余额为人民币280,192,452.83 元，并于2020 年4 月28 日汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开立的 募集资金专户。上述募集资金业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证，并 出具众环验字（2020）080001 号验资报告。

（二）募集资金使用和结余

截止2020 年12 月31 日，公司募集资金累计使用的金额为10,880,580.56 元，其 中：公司募集资金用于置换预先支付发行费用的金额为4,512,656.03 元；募集资金到

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位后直接使用募集资金支付发行费用的金额为6,367,924.53 元。

截止2020 年12 月31 日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等净额为 2,542,000.77 元，募集资金余额为人民币271,853,873.04 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规的要求以及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定了《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）。

为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用账户存储制 度。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，且应按照发行申请文件中承诺 的募集资金使用计划使用募集资金。

公司与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行及保荐机构中国国际金融股份有 限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户 管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便 于对募集资金的管理及其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方 严格按照监管协议执行，无违约情形。

（二）募集资金专户存储情况

账户名称	银行名称	银行账户	金额	备注
西安派瑞功率半导 体变流技术股份有 限公司	上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行	7201007880 1000002932	271,853,873.04	智能存款

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注：智能存款为利多多存款。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

2020 年度，公司未发生募集资金投资项目实施主体、实施方式的变更情况。根据 西安高新技术产业开发区管理委员会2020 年8 月4 日出具的《西安高新区管委会关于 派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募投项目用地需要进行更换，公司需要按 照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回并向公司退还相关土地出 让金。具体详情见公司于 2020 年8 月5 日在中国证监会指定网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次 公开发行股票募投项目实施进展情况的公告》(2020-027)。公司一直在按照有关土地征 用政策配合政府相关部门积极推进新址征地工作，目前正在依法依规有序进行中。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环专字（2020）080324 号 《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自 筹资金的鉴证报告》，截至2020 年10 月26 日止，公司已用自筹资金支付的发行费用金 额为 4,512,656.03 元。2020 年10 月26 日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届 监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议 案》，同意公司使用募集资金置换截止2020 年10 月26 日以自有资金支付的发行费用 4,512,656.03 元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（五）节余募集资金使用情况

公司本年度不存在募投项目募集资金结余情况。（

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（六）超募资金使用情况

公司本年度不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2020 年12 月31 日，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并将按 计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金将进行现金管理。

（八）募集资金使用的其他情况

2020 年6 月8 日，公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议审议 通过了《关于使用部分募集资金办理智能存款的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金项目开展和使用计划的前提下，，将首次公开发行股票募集资金的存款余额以智能存 款方式存放。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司本年度不存在变更募集资金投资项目的情形，也不存在募集资金投资项目对外 转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司募集资金管理制度》 等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集 资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附件：募集资金使用情况对照表

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司董事会

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	附表1： 编制单位：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司	附表1： 编制单位：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司	附表1： 编制单位：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元	募集资金使用情况对照表 2020 年度 金额单位：人民币万元
	募集资金总额			26,931.19		本年度投入募集资金总额				0.00
	报告期内变更用途的募集资金总额			0.00		已累计投入募集资金总额				0.00
	累计变更用途的募集资金总额			0.00
	累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
	承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
	承诺投资项目
	大功率电力半导体器件及 新型功率器件产业化项目	否	26,931.19	26,931.19	0.00	0.00	0.00	2024 年5 月7 日	0.00	-	否
	承诺投资项目小计		26,931.19	26,931.19	0.00	0.00	0.00		0.00	-
	超募资金投向小计			不适用
	合计		26,931.19	26,931.19	0.00	0.00	0.00		0.00	-
	未达到计划进度或预计收益的情况和原因			2020 年8 月4 日，公司收到《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募投项目用地需要进行更换，公 司需要按照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回并向公司退还相关土地出让金，具体详情见公司于2020 年8 月5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目实 施进展情况的公告》。更换募投项目用地需要进行新地块选址、招拍挂等相关工作，在一定程度上会导致募投项目建设周期的延长， 公司将竭力配合高新区管委会及有关部门加快落实新地块选址、招拍挂、原项目用地收储及土地出让金退还等事宜，尽快推进募投项 目建设，目前正在依法依规有序进行中。
	项目可行性发生重大变化的情况说明			无
	超募资金的金额、用途及使用进展情况			无
	募集资金投资项目实施地点变更情况			2020 年8 月4 日，公司收到《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募投项目用地需要进行更换，公 司需要按照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回并向公司退还相关土地出让金，具体详情见公司于2020 年8 月5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目实 施进展情况的公告》。公司一直在按照有关土地征用政策配合政府相关部门积极推进新址征地工作，目前正在依法依规有序进行中。
	募集资金投资项目实施方式调整情况			无
	募集资金投资项目先期投入及置换情况			2020 年10 月26 日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费
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		用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020 年10 月26 日止以自有资金支付的发行费用4,512,656.03 元。
	用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
	项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
	尚未使用的募集资金用途及去向	存放于募集资金专户，将按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金将进行现金管理。
	募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无
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