XI'AN ESWIN MATERIAL TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2025

Oct 16, 2025

西安奕斯伟材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市

网上发行申购情况及中签率公告

主承销商：中信证券股份有限公司

特别提示

西安奕斯伟材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人 民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海 证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕1853 号）。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、 “保荐人（主承销商）” 或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市 场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与主承销商协商确定本次发行股份数量为 53,780.00 万股。本次发行 初始战略配售数量为 26,890.00 万股，占本次发行总数量的 50.00%。参与战略配 售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至主承销商指定的银行账户， 本次发行最终战略配售数量为 26,890.00 万股，占本次发行总数量的 50.00%，初 始战略配售股数与最终战略配售股数一致，无需向网下回拨。

战略配售回拨后、网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 21,512.00 万 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.00%；网上发行数量为 5,378.00 万 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 20.00%。最终网下、网上发行合计 数量为 26,890.00 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

本次发行价格为人民币 8.62 元/股。

发行人于 2025 年 10 月 16 日（T 日）通过上交所交易系统网上定价初始发 行“西安奕材”A 股 5,378.00 万股。

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敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2025 年 10 月 20 日（T+2 日） 及时履行缴款义务：

1、网下投资者应根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初 步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格与获配数量，及时 足额缴纳新股认购资金，资金应于 2025 年 10 月 20 日（T+2 日）16:00 前到账。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。 同日获配多只新 股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果 由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2025 年 10 月 20 日（T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配 售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股票 由保荐人（主承销商）包销。

2 、本次网下发行部分采用约定限售方式，发行人和主承销商协商确定。本 次的限售档位为三档：（ 1 ）档位一：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 60% （向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 9 个月；（ 2 ） 档位二：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 45% （向上取整计算）限售期 限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月；（ 3 ）档位三：网下投资者应 当承诺其获配股票数量的 25% （向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开 发行并上市之日起 6 个月。限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开 始计算，其余获配股份无流通限制及锁定安排，上市首日即可交易。网下投资者 参与初步询价报价及网下申购时，分别为其管理的配售对象填写所选择的限售 档位（包括限售期和限售比例），其最终限售比例及限售期限详见《网下初步配 售结果及网上中签结果公告》。

3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配 售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行， 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

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4、提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网 下投资者未及时足额缴纳认购资金的，将被视为违规并应承担违规责任，主承销 商将把违规情况及时报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在 证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单 期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业 务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易 所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 3,748,000 户，有效 申购股数为 113,227,086,500 股，网上发行初步中签率为 0.04749747%。

配号总数为 226,454,173 个，号码范围为 100,000,000,000- 100,226,454,172。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 2,105.38 倍，超过 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规 模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取 整至 500 股的整数倍，即 2,689.00 万股）从网下回拨到网上。

回拨机制启动后：网下最终发行数量为 18,823.00 万股，占扣除最终战略配 售数量后发行数量的 70.00%；网上最终发行数量为 8,067.00 万股，占扣除最终 战略配售数量后发行数量的 30.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.07124620%。

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三、网上摇号抽签

发行人与主承销商定于 2025 年 10 月 17 日（T+1 日）上午在上海市浦东新 区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室进行本次发行网上申购摇号抽签仪 式，并将于 2025 年 10 月 20 日（T+2 日）公布网上摇号中签结果。

发行人： 西安奕斯伟材料科技股份有限公司 保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司

2025 年 10 月 17 日

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（此页无正文，为《西安奕斯伟材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市网上发行申购情况及中签率公告》盖章页）

发行人： 西安奕斯伟材料科技股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《西安奕斯伟材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市网上发行申购情况及中签率公告》盖章页）

保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司 年 月 日