Xi'an ChenXi Aviation Technology Corp.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

西安晨曦航空科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东：

2020 年度，西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行各项职责和义务， 充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作 和发展起到了积极作用。现将 2020 年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会履职情况

本报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及《公司章程》 的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责，共召开 8 次会议，具 体情况如下：

（1）第三届监事会第八次会议于 2020 年 4 月 21 日在公司会议室 召开，审议通过《〈2019 年年度报告〉及其摘要的议案》《关于西安 晨曦航空科技股份有限公司 2020 年度第一季度报告的议案》《关于制 定〈公司分红回报规划(2020 年-2022 年)〉的议案》《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2019 年度财务决算报告的议 案》《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》《关于 2019 年度计提信用减值损失及资产 减值损失的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于续聘会计师事务

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所的议案》。

（2）第三届监事会第九次会议于 2020 年 7 月 26 日在公司会议室 召开，审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关 于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2020 年度向特定 对象发行股票预案的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票 方案论证分析报告的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司本次向特定对象 发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司向特定对象发行股票引入 战略投资者暨签署战略合作协议的议案》《关于公司与认购对象签署 附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司前次募集资金使用情 况报告的议案》《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的 风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。

（3）第三届监事会第十次会议于 2020 年 8 月 7 日在公司会议室 召开，审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关 于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2020 年度向 特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2020 年度向特 定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿） 的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司本 次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和 相关主体承诺（修订稿）的议案》。

（4）第三届监事会第十一次会议于 2020 年 8 月 25 日在公司会议

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室召开，审议通过《<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公 司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于 2020 年半年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案》。

（5）第三届监事会第十二次会议于 2020 年 9 月 27 日在公司会议 室召开，审议通过《关于调整 2020 年度向特定对象发行股票募集资 金投资项目名称的议案》《关于对 2020 年度向特定对象发行股票募集 资金投资项目的投资内容进行内部结构调整的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订 稿）的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

（6）第三届监事会第十三次会议于 2020 年 10 月 28 日在公司会 议室召开，审议通过《关于公司<2020 年度第三季度报告全文>的议 案》。

（7）第三届监事会第十四次会议于 2020 年 11 月 26 日在公司会 议室召开，审议通过《关于签订采购激光陀螺合同暨关联交易的议案》 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

（8）第三届监事会第十五次会议于 2020 年 12 月 31 日在公司会 议室召开，审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项 并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。

二、监事会对公司 2020 年有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

监事会根据国家相关法律、法规的要求，对公司依法经营情况、

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决策程序和高管人员履职尽责情况进行了检查监督。监事会认为：公 司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规 定进行规范运作，认真执行股东大会通过的各项决议，逐步完善内部 管理，建立良好的内部管理机制，决策程序符合法律法规的要求。公 司董事、经理及其他高管人员履行了诚信勤勉义务，未发现违反法律 法规滥用职权，损害公司和股东利益的情况发生。

（二）检查公司财务情况

监事会检查公司财务情况的独立意见：监事会检查了公司和控股 子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报告、会计账目资料 的检查监督，监事会认为公司财务制度完备、管理规范，利润分配方 案符合公司实际。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审 计报告真实、客观的反映了公司财务状况和经营业绩。

（三）公司关联交易情况

监事会对公司 2020 年度的关联交易情况进行了监督和核查，认 为：2020 年度公司发生的关联交易是公司日常经营与发展的需要， 是在公平、合理的基础上进行的，不存在损害公司和股东利益的情况。

（四）监事会对公司 2020 年内部控制及自我评价报告发表的意 见情况

监事会审阅了公司 2020 年度内部控制自我评价报告，认为报告 的形式、内容符合相关法律、法规及规范性文件的要求，反映了公司 治理和内部控制的实际情况，能够体现公司经营的合法、合规及公司 内部规章制度的贯彻执行。2020 年，公司未有违反中国证监会、深

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圳证券交易所相关规定及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公 司董事会自我评价报告不存在异议。

（五）募集资金使用与管理的情况

监事会对募集资金使用情况进行了调查，认为：公司严格按照符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金 管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行 了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

（六）监事会今后工作

2021 年，监事会及全体监事将继续严格按照《公司法》《公司 章程》及其他相关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，保障公司 的规范运作。

西安晨曦航空科技股份有限公司

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