Xi'an ChenXi Aviation Technology Corp.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码： 300581 证券简称：晨曦航空 公告编号： 2021-019

西安晨曦航空科技股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关规定，西安晨曦航空科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会 编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准西安晨曦航空科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2869 号）核准，公司向社会公众公 开发行人民币普通股（A 股）11,300,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格 24.23 元。截至 2016 年 12 月 15 日，公司募集资金总额为人民币 273,799,000.00 元，扣 除保荐承销费人民币 22,000,000.00 元，支付的发行费 5,388,600.00 元，募集资金 净额为 246,410,400.00 元，其中新增股本人民币 11,300,000.00 元，股本溢价人民 币 235,110,400.00 元。本次募集资金已于 2016 年 12 月 15 日存入本公司募集资金 专户，上述发行募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）《验资 报告》（瑞华验字〔2016〕01500023 号）验证。

（二）募集资金以前年度使用金额

2016 年度公司未使用募集资金。

2017 年度公司投入使用的募集资金金额为 33,481,556.99 元。2017 年度使用 闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00 元，使用闲置募集资金购买保本型

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银行理财产品 100,000,000.00 元，截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为 65,048,350.55 元，包含募集资金产生的利息净收入 2,119,507.54 元。

2018 年度公司投入使用的募集资金金额为 10,402,434.96 元，截至 2018 年 12 月 31 日，已累计投入募集资金总额 43,883,991.95 元。2018 年度继续使用闲置募 集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00 元，继续使用人民币 100,000,000.00 元的 闲置募集资金进行现金管理，其中，已收回到期募集资金购买保本型银行理财产 品 70,000,000.00 元；尚未到期的银行理财产品余额为 30,000,000.00 元，募集资金 余额为 128,247,313.27 元，包含 2017 年度、2018 年度募集资金累计产生的利息净 收入 5,720,905.22 元。

2019 年度公司投入使用的募集资金金额为 73,214,697.64 元，截至 2019 年 12 月 31 日，已累计投入募集资金总额 117,098,689.59 元。2019 年度归还以前年度闲 置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00 元，继续使用人民币 100,000,000.00 元的闲置募集资金进行现金管理，截至 2019 年末公司购买的保本型结构性存款或 短期保本理财产品已全部到期赎回。募集资金余额为 69,159,225.02 元，包含 2017 年度、2018 年度、2019 年度募集资金累计产生的利息净收入 7,516,914.61 元。

（三）募集资金 2020 年度使用金额及期末余额

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计投入为 17,227.50 万元（包括募集资 金利息投入），其中各项目使用募集资金情况如下：

单位：万元

序 号	项目名称	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额	截至期末累计 投入金额	期末余额(含 利息净收入)
1	航空机载设备产品生 产线建设项目	18,407.12	11,846.12	10,971.79	1,393.27
2	研发中心建设项目	6,233.92	6,027.98	6,255.71	20.36
合计		24,641.04	17,874.10	17,227.50	1,413.63

注：公司于 2019 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三 次会议并于 2019 年 5 月 23 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集 资金用途及调整实施进度的议案》，公司将航空机载设备产品生产线建设项目以及研发中 心建设项目进行部分变更，其中航空机载设备产品生产线建设项目计划使用募集资金投 资金额由 18,407.12 万元变更为 11,846.12 万元，核减 6,561 万元；研发中心建设项目计划

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使用募集资金投资金额由 6,233.92 万元变更为 6,027.98 万元，核减 205.94 万元；两者合 计核减 6,766.94 万元，均变更为永久性补充流动资金，并将航空机载设备产品生产线建 设项目以及研发中心建设项目达到预定可使用状态的日期由“2018 年 12 月 31 日”延期至 “2019 年 12 月 31 日”。

公司于 2019 年 12 月 30 日召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，公司拟将与产品生产线 建设项目以及研发中心建设项目达到预定可使用状态的日期由“2019 年 12 月 31 日”延期 至“2020 年 12 月 31 日”。

公司于 2020 年 12 月 31 日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十 五次会议并于 2021 年 1 月 18 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。 “ ” “ 公司将首次公开发行股票募集资金投资项目 航空机载设备产品生产线建设项目 、 研发 中心建设项目”进行结项。为合理使用结余募集资金，结合公司实际经营情况，公司将首 次公开发行股票募集资金相关账户的结余募集资金 1,413.63 万元（含利息）永久补充流 动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。结余募集资金划转完成后，公司分 别于 2021 年 2 月 22 日、3 月 4 日办理了募集资金专户注销手续。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

1.募集资金管理制度的建立

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，充分保护投资者权 益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规，结合公司实际情况， 修订了《西安晨曦航空科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管 理制度》），根据上述《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储。

2.募集资金管理制度的执行

2017 年 1 月 9 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司、工商银行西安电 子工业区支行、招商银行西安高新科技支行签署了《募集资金三方监管协议》，对 募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制 度，以保证专款专用，公司严格按照《管理制度》以及《募集资金三方监管协议》 的规定存放、使用募集资金，《管理制度》以及《募集资金三方监管协议》均得到

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了有效执行，截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金的管理不存在违规行为。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 14,136,340.47 元，其中， 募集资金本金 8,743,293.43 元，累计募集资金专户存款利息扣除银行手续费等的 净额 5,393,047.04 元。详情见下表：

金额单位：元

		金额单位：元	金额单位：元	金额单位：元
开户银行	银行账号	余额
		募集资金	结余利息收入 扣除手续费净 额	合计
工商银行西安 电子工业区支 行	37000232292001911 26	8,743,293.43	5,189,446.55	13,932,739.98
招商银行西安 高新科技支行	129903367210101	0.00	203,600.49	203,600.49
合计		8,743,293.43	5,393,047.04	14,136,340.47

注：募集资金专户存款利息扣除银行手续费等的净额累计金额 7,670,310.66 元，其 中工商银行西安电子工业区支行 5,189,446.55 元，招商银行西安高新科技支行 2,480,864.11 元。截至 2020 年 12 月 31 日，利息净收入结余工商银行西安电子工业区支 行结余 5,189,446.55 元，招商银行西安高新科技支行结余 203,600.49 元。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 2020 年募集资金使用情况对照表

金额单位：万元

										金额单位：万元	金额单位：万元
募集资金总额			24,641.04		本期投入募集资金总额					5,517.63
报告期内变更用途的募集资金总额			6,766.94		已累计投入募集资金总额					17,227.50
累计变更用途的募集资金总额			6,766.94
累计变更用途的募集资金总额比例			27.46%
承诺投资项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本报告 期实现 的效益	截止报 告期末 累计实 现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、航空机载设备 产品生产线建设 项目	是	18,407.12	11,846.12	2,008.72	10,971.79	92.62	2020年12 月31日	不适用	不适用	正在实 施中	否
2、研发中心建设 项目	是	6,233.92	6,027.98	3,508.91	6,255.71	103.78	2020年12 月31 日	不适用	不适用	正在实 施中	否
承诺投资项目小 计		24,641.04	17,874.10	5,517.63	17,227.50
超募资金投向
无

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合计		24,641.04	17,874.10	5,517.63	17,227.50
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况				公司于2019年4月23日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三 次会议并于2019年5月23日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于变更 募集资金用途及调整实施进度的议案》，同意公司航空机载设备产品生产线建设 项目以及研发中心建设项目进行部分变更，其中航空机载设备产品生产线建设项 目计划使用募集资金投资金额由18,407.12万元变更为11,846.12万元，核减6,561 万元；研发中心建设项目计划使用募集资金投资金额由6,233.92万元变更为 6,027.98万元，核减205.94万元；两者合计核减6,766.94万元，均变更为永久性 补充流动资金。并将航空机载设备产品生产线建设项目以及研发中心建设项目达 到预定可使用状态的日期由“2018年12月31日”延期至“2019年12月31日”。 公司于2019年12月30日召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第 七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公 司将产品生产线建设项目以及研发中心建设项目达到预定可使用状态的日期由 “2019 年12 月31 日”延期至“2020 年12 月31 日”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				根据《西安晨曦航空科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》（以下简称《招股说明书》），本公司计划将募集资金分别用于航空 机载设备产品生产线建设项目和研发中心建设项目。根据《招股说明书》，在本 次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集资金项目进行了先行投入， 待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。公司第二届董事会第十 二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资

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	金项目进行了专项审核，并于2017年4月25日出具了“瑞华核字[2017]01500017 号”鉴证报告。截至2020年12月31日，本公司已经置换前期以自筹资金预先投 入上述募集资金投资项目款项计人民币10,746,346.89 元。	。 ， ，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	公司于2017年5月26日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第 六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用不超过5000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自 董事会审批通过之日起不超过12个月。公司已于2018年5月24日归还前述款项 公司于2018年5月28日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第 十次会议，审议通过了《关于继续使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》 同意公司使用不超过5,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审批通过之日起不超过12个月。公司已于2019年5月24日归还前述款 项。
用闲置募集资金购买结构性存款或保本理财产品情 况	公司于2017年4月25日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第 五次会议，审议通过了《关于拟使用闲置募集资金购买结构性存款或保本理财产 品的议案》，同意在不影响正常经营的情况下，拟使用不超过人民币1亿元的闲 置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的保本型结构性存款或短 期保本理财产品，并在有效期限内滚动使用。并于2017年5月26日召开了2016 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款或保本理 财产品的议案》。截至2018年5月21日，公司在该次审批权限内购买的保本型 结构性存款或短期保本理财产品已全部到期赎回。 公司于2018年5月28日召开的第二届董事会第十八次会议和第二届监事会 第十次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买结构性存款或保本理 财产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，继续使用不超过人民币1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买保本型结构性存款或短期保本理财产品 期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。并于2018年6月13日 召开了2018 年第一次临时股东大会审议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资

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	金购买结构性存款或保本理财产品的议案》。截至2019年6月10日，公司在该 次审批权限内购买的保本型结构性存款或短期保本理财产品已全部到期赎回。 公司于2019年8月20日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第 四次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买结构性存款或保本理财 产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，继续使用不超过人民币3,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买保本型结构性存款或短期保本理财产品 期限不超过2019年12月31日。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至2019 年12月10日，公司在该次审批权限内购买的保本型结构性存款或短期保本理财 产品已全部到期赎回。	， ，
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截至2020年12月28日，首次公开发行股票募集资金账户余额为人民币 14,136,340.47元（含募集资金利息收入扣除手续费的净额），其中航空机载设备 产品生产线建设项目结余金额13,932,739.98元；研发中心建设项目结余金额 203,600.49元。 1、公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理使用的有关规定，对 项目建设各个环节的费用支出进行监督和管控。 2、公司首次公开发行股票募集资金投资项目实施时间较长，在项目实施期间 在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司利用闲置募集 资金进行现金管理，取得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一 定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向	公司将首次公开发行股票募集资金相关账户的结余募集资金1,413.63万元 （含利息）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。结余 募集资金已转入公司基本户和一般户，并分别于2021年2月22日、2021年3月 4 日注销了相应的募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）募集资金变更项目情况对照表表

金额单位：万元

变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额（1）	本报告期 实际投入 金额	截至期末 实际累计 投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化 否 否
1、航空机载设备 产品生产线建设 项目	1、航空机载设 备产品生产线 建设项目	11,846.12	2,008.72	10,971.79	92.62	2020年12 月31日	不适用	不适用
2、研发中心建设 项目	2、研发中心建 设项目	6,027.98	3,508.91	6,255.71	103.78	2020年12 月31 日	不适用	不适用
合计		17,874.10	5,517.63	17,227.50
变更原因、决策程序及信息披露情况说明				1、航空机载设备产品生产线建设项目及研发中心建设项目变更投向、 金额的原因 近年来，激光陀螺相关的惯性光学器件随着技术发展趋于成熟，形成 了自身的产业链，可进行专业化、批量化生产，激光陀螺批量化生产的门 槛大幅降低，供货渠道已经完全打破过去系统商对惯性光学器件供应商依 赖的局面，市场上也出现多家激光陀螺供应商可供选择，且技术指标、性 能质量、可靠性等均可符合军品生产要求，可确保军品正常生产交付，供 货渠道、供货能力已经不再是制约系统商对惯性光学器件供应商依赖的瓶 颈问题，激光陀螺的价格也有明显下降，较早期价格下降约60%，公司再 投入建设激光陀螺惯性光学器件的研发与生产能力已经不具备必要性。同 时，激光陀螺的科研、生产条件所需投资较大，涉及超净厂房、设备购置

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等一系列投入，一旦投入，将可能导致投入产出不配比，具有一定的风险。 此外，自主投入建设激光陀螺相关的产品生产线，还面临着原材料筛选、 工艺调整、人员培训与设备磨合以及产品的技术、质量稳定性等一系列生 产经营问题，这需要耗用一定时间进行解决，经济效益不高。因此公司继 续投资与激光陀螺惯性光学器件相关的产品生产线建设项目中的超净环 境建设、部分设备购置以及研发中心建设项目中的光学陀螺技术研发设 备，可能无法实现原预期的经济效益，故将该部分募集资金予以核减。 鉴于公司军品小批量、多品种、要求高的电路与电装生产特点，原先 难以找到合适的自动化生产线，为控制电路与电装的生产质量，公司原计 划投资电装生产线。现由于经济形势的变化、近年来行业技术革新以及行 业资本投入的加大，符合公司生产要求的电装供应商迅速增加，公司已经 与多家质量稳定的电装供应商开展了合作，生产效率及质量均能稳定保 障。另外，电装生产线的建设技术门槛低，但投资大、产出效益一般，公 司在已经有成熟稳定供应渠道的前提下仍继续投入电装生产线并不具备 必要性，加之随着电子集成度的提高，电装加工在产业链中的重要性也在 下降，因此公司继续投资电路与电装生产线可能无法实现原预期的经济效 益，故将该部分募集资金予以核减。

另一方面，随着公司业务的发展，公司对经营性流动资金的需求日益 增加。公司核减募集资金 6,766.94 万元变为永久性补充流动资金，有利于 提高募集资金的使用效率，提升公司经营效益，实现公司和股东利益最大 化，有利于公司的未来发展。

2、航空机载设备产品生产线建设项目及研发中心建设项目调整实施 进度的原因

公司产品生产线建设项目及研发中心建设项目在场地建设期间，为降 低募集资金的投资风险，保障资金的安全、合理运用，公司在设备及建筑 材料等方面不断的进行调整优化以追求整体最佳效益，使得建设周期延

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	长，因此项目未能按照原先计划的时间实施完毕，故公司审慎地决定适当 地推迟项目的实施进度。 3、决策程序及信息披露情况说明 公司于2019年4月23日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监 事会第三次会议并于2019年5月23日召开2018年年度股东大会，审议 通过了《关于变更募集资金用途及调整实施进度的议案》，同意公司变更 航空机载设备产品生产线建设项目及研发中心建设项目的投资产品及投 资金额，并调整航空机载设备产品生产线建设项目及研发中心建设项目的 实施进度。公司已于2019年4月23日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于变更募集资金用途及调整实 施进度的公告》（公告编号：2019-022），对前述变更募集资金用途及调 整实施进度的情况作了详细说明。 公司于2019年12月30日召开了第三届董事会第八次会议和第三届 监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的 议案》，公司拟将与产品生产线建设项目以及研发中心建设项目达到预定 可使用状态的日期由“2019年12月31日”延期至“2020年12月31日”。 公司已于2019年12月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 披露了《关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》（公告编号： 2019-066），对前述调整募投项目实施进度的情况作了详细说明。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，及时、真 实、准确、完整的披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资 金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

西安晨曦航空科技股份有限公司

董事会 二〇二一年四月二十五日

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