Xiamen Xiangyu Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 15, 2021

厦门象屿股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会文件

2021.03

目 录

2021 年第一次临时股东大会议程 ....................................... 3 议案一：2021 年度日常关联交易的议案（逐项审议） ..................... 5 议案二：2021 年度与 PT Obsidian Stainless Steel 发生日常关联交易的议案 ................................................................... 11 议案三：2021 年度与商业银行发生日常关联交易的议案（逐项审议） ...... 14 议案四：2021 年度向控股股东及其关联公司借款的议案 .................. 18 议案五：2021 年度向银行申请授信额度的议案 .......................... 19 议案六：2021 年度为控股子公司提供担保额度的议案 .................... 20 议案七：2021 年度短期投资理财的议案 ................................ 25 议案八：2021 年度远期外汇交易的议案 ................................ 27

厦门象屿股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会议程

现场会议时间：2021 年3 月23 日下午15:00 时

网络投票时间：自2021 年3 月23 日至2021 年3 月23 日，采用上海证券交 易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交 易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

现场会议地点：厦门国际航运中心E 栋11 层1 号会议室

会议表决方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

会议议程：

• 一、会议主持人报告出席会议股东人数及其代表的有表决权的股份总数。 二、审议以下议案：

• 1、2021 年度日常关联交易的议案（逐项审议）；

• 1.01、2021 年度与厦门象屿集团有限公司及其关联公司的日常关联交易；

• 1.02、2021 年度与福建南平太阳电缆股份有限公司的日常关联交易；

• 1.03、2021 年度与厦门集装箱码头集团有限公司及其控股子公司的日常关

联交易；

• 1.04、2021 年度与厦门黄金投资有限公司的日常关联交易；

• 1.05、2021 年与厦门现代码头有限公司的日常关联交易；

• 2、2021 年度与 PT Obsidian Stainless Steel 发生日常关联交易的议案；

• 3、2021 年度与商业银行发生日常关联交易的议案（逐项审议）；

• 3.01、关于2021 年公司与哈尔滨农村商业银行股份有限公司发生日常关联

交易的议案；

• 3.02、关于2021 年公司与厦门农村商业银行股份有限公司发生日常关联交

• 易的议案；

• 3.03、关于2021 年公司与厦门国际银行股份有限公司及其控股银行发生日

• 常关联交易的议案；

• 4、2021 年度向控股股东及其关联公司借款的议案；

• 5、2021 年度向银行申请授信额度的议案；

• 6、2021 年度为控股子公司提供担保额度的议案；

• 7、2021 年度短期投资理财的议案；

• 8、2021 年度远期外汇交易的议案。

• 三、股东发言提问。

• 四、按照《股东大会议事规则》进行投票表决。

• 五、会议秘书组统计投票表决（现场+网络）结果。

• 六、会议主持人宣布表决结果和股东大会决议。

• 七、见证律师宣读对本次股东大会的法律意见书。

• 八、会议结束。

议案一：2021 年度日常关联交易的议案（逐项审议）

各位股东及股东代表：

公司 2021 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二十次会议已逐项审议通过了

《 2021 年度日常关联交易的议案》， 2021 年度公司拟发生以下日常关联交易：

1 、 2021 年与厦门象屿集团有限公司及其关联公司的日常关联交易；

2 、 2021 年与福建南平太阳电缆股份有限公司的日常关联交易；

3 、 2021 年与厦门集装箱码头集团有限公司及其控股子公司的日常关联交

易；

4 、 2021 年与厦门黄金投资有限公司的日常关联交易；

5 、 2021 年与厦门现代码头有限公司的日常关联交易；

一、关联交易基本情况

子议案一：2021 年度与厦门象屿集团有限公司及其关联公司的日常关联交

易

2021 年度，公司拟与控股股东厦门象屿集团有限公司（以下简称“象屿集 团”）及其关联公司开展如下日常关联交易：

1、2021 年度公司预计向象屿集团及其相关控股子公司承租部分办公场 所、经营场地等（含物业服务、车位租赁）合计3,100 万元。

2、2021 年度公司预计向象屿集团及其相关控股子公司出租部分办公场 所、经营场地等（含物业服务、车位租赁）合计1,700 万元。

3、2021 年度公司预计接受象屿集团及其控股子公司为公司提供的劳务服 务合计6,000 万元，主要是厦门象屿科技有限公司为本公司及控股子公司提供 软件、信息系统服务；象屿集团及其相关控股子公司为本公司及控股子公司提 供餐饮、住宿服务。

4、2021 年度公司及控股子公司预计为象屿集团及其控股子公司提供服务 合计35,000 万元，主要是 (1)为黑龙江金象生化有限责任公司及其控股子公司 提供仓储、装卸、配送、运输、烘干等物流服务；（2）为厦门象盛镍业有限公 司及其控股子公司提供运输、配送等物流服务。

5、2021 年度公司及控股子公司预计向象屿集团及其控股子公司采购商品 合计28,000 万元，主要是黑龙江金象生化有限责任公司及其控股子公司采购原 材料、产成品、蒸汽、电等商品。

6、2021 年度公司及控股子公司预计向象屿集团及其控股子公司销售商品 合计240,000 万元，主要是（1）向象屿兴泓科技有限公司及其子公司销售原材 料等商品；（2）向黑龙江金象生化有限责任公司及其控股子公司销售原材料等 商品。

单位:万元

关联交易类别	关联交易内容	2020 年批准 额度	2020 年实际 金额	2021 年预计 金额
接受或提供 服务	承租办公场地	3,100	1,618	3,100
	出租办公场地	1,700	1,269	1,700
	接受服务	3,700	2,669	6,000
	提供服务	30,000	23,432	35,000
采购或销售 商品	采购商品	6,000	5,497	28,000
	销售商品	235,000	202,318	240,000
小计		279,500	236,803	313,800

2020 年度公司与关联方开展的前述关联交易执行情况良好，支付等履约能 力正常，未发生违约情形。

关联方介绍和关联关系如下：

公司控股股东象屿集团及其关联公司详见公司定期报告相关内容。

子议案二：2021 年度与福建南平太阳电缆股份有限公司的日常关联交易 2021 年度，公司拟向福建南平太阳电缆股份有限公司采购电缆等商品合计 1,500 万元。

单位:万元

关联交易类别	关联交易内容	2020 年批准 额度	2020 年实际 金额	2021 年预计 金额
采购或销售商品	采购商品	3,000	722	1,500

2020 年度公司与关联方开展的前述关联交易执行情况良好，支付等履约能 力正常，未发生违约情形。

关联方介绍和关联关系如下：

关联方：福建南平太阳电缆股份有限公司

法定代表人：李云孝，注册资本： 65666.7 万元，福建南平太阳电缆股份有 限公司于 1994 年 7 月 11 日正式注册。主营业务：电线、电缆制造；五金、交 电、化工，普通机械，电器机械及器材，仪器仪表，金属材料，建筑材料的销 售；咨询服务，技术服务；出口本企业自产的各种电线、电缆、铜杆材及其它 产品；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配 件；普通货运（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可 后方可经营）。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：亿元

公司名称	总资产	净资产	营业收入	归母净利润
福建南平太阳电缆 股份有限公司	43.25	16.55	55.87	1.42

公司控股股东象屿集团持有其 15.7%股份，公司陈方、林俊杰两位董事担

任其董事，因此福建南平太阳电缆股份有限公司是公司的关联方。

子议案三：2021 年度与厦门集装箱码头集团有限公司及其控股子公司的日 常关联交易

2021 年度，公司拟接受厦门集装箱码头集团有限公司及其控股子公司为本 公司及控股子公司提供的物流等服务合计1,000 万元。

单位:万元

关联交易类别	关联交易 内容	2020 年批准 额度	2020 年实际 金额	2021 年预计 金额
接受或提供服务	接受劳务	650	340	1,000

2020 年度公司与关联方开展的前述关联交易执行情况良好，支付等履约能 力正常，未发生违约情形。

关联方介绍和关联关系如下：

关联方：厦门集装箱码头集团有限公司

法定代表人：吴岩松，注册资本： 24.366 亿元，厦门集装箱码头集团有限公

司于 2013 年 12 月 13 日正式注册。主营业务：为船舶提供码头设施；在港区内 提供货物装卸、中转、仓储、物流服务；集装箱装卸、堆放、拆拼箱、修洗箱； 船舶港口服务；为船舶提供岸电；租赁服务。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：亿元

公司名称	总资产	净资产	主营业务收入	归母净利润
厦门集装箱码头集团 有限公司	118.17	88.94	14.70	3.00

公司控股子公司厦门象屿物流集团有限责任公司持有其 10%股份，公司林 俊杰董事担任其董事，因此厦门集装箱码头集团有限公司是公司的关联方。

子议案四：2021 年度与厦门黄金投资有限公司的日常关联交易

2021 年度，公司及控股子公司拟向厦门黄金投资有限公司销售白银等商品 合计50,000 万元，公司及控股子公司拟向厦门黄金投资有限公司采购大宗商品 合计10,000 万元。

单位:万元

关联交易类别	关联交易 内容	2020 年批准 额度	2020 年实际 金额	2021 年预计 金额
采购或销售商品	销售商品	80,000	77,080	50,000
	采购商品	10,000	0	10,000

2020 年度公司与关联方开展的前述关联交易执行情况良好，支付等履约能 力正常，未发生违约情形。

关联方介绍和关联关系如下：

关联方：厦门黄金投资有限公司

法定代表人：周海滨，注册资本： 6 亿元， 2017 年 3 月 6 日成立。主营业 务：黄金现货销售；白银现货销售；对第一产业、第二产业、第三产业的投资 （法律、法规另有规定除外）；投资管理（法律、法规另有规定除外）；资产管 理（法律、法规另有规定除外）；企业管理咨询；投资咨询（法律、法规另有规 定除外）；投资管理咨询（法律、法规另有规定除外）；贸易代理等事项。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：万元

公司名称	总资产	净资产	主营业务收入	净利润
厦门黄金投资有限公司	280,102	11,185	570,000	-370

公司控股股东象屿集团的下属全资子公司厦门象屿金象控股集团有限公司 持有其 10%股份，公司控股股东高管廖世泽担任其董事，因此厦门黄金投资有 限公司是公司的关联方。

子议案五：2021 年度与厦门现代码头有限公司的日常关联交易

2021 年度，公司及控股子公司拟向厦门现代码头有限公司销售焦炭等原材 料合计4,000 万元。

单位:万元

关联交易类别	关联交易 内容	2020 年批准 额度	2020 年实际 金额	2021 年预计 金额
采购或销售商品	销售商品	8,100	1,778	4,000

2020 年度公司与关联方开展的前述关联交易执行情况良好，支付等履约能 力正常，未发生违约情形。

关联方介绍和关联关系如下：

关联方：厦门现代码头有限公司

法定代表人：林俊杰，注册资本：35,558 万元，2005 年12 月27 日成立。 主营业务：货运港口货物装卸、仓储服务；码头及其他港口设施服务；贸易代理； 经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营 或禁止进出口的商品及技术除外；停车场管理。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：万元

公司名称	总资产	净资产	主营业务收入	净利润
厦门现代码头有限公司	85,917	45,457	20,874	849

公司控股股东象屿集团持有其 25%股份，公司董事林俊杰先生担任其董

事，因此厦门现代码头有限公司是公司的关联方。

二、关联交易的定价政策

• （一）交易价格遵循市场公允价格。

• （二）交易的定价遵循以下政策：

• 1 、实行政府定价的，适用政府定价；

• 2 、实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格；

• 3 、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方市场价

• 格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；

• 4 、交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价参考关联方与独立

• 于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；

• 5 、既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，

• 以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。

三、关联交易目的和对公司的影响

以上各项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，并根据市场公允价 格开展交易。公司与关联方之间的交易遵循了自愿平等、诚实守信的市场经济 原则，交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益。

以上各项日常关联交易金额占公司主营业务采购额和销售额的比例均较

低，公司不会因此对关联人形成依赖，公司独立性不会因此受到影响。

以上议案请各位股东逐项审议，关联股东回避表决。

厦门象屿股份有限公司

2021 年3 月23 日

议案二：2021 年度与 PT Obsidian Stainless Steel 发生日常 关联交易的议案

各位股东及股东代表：

公司 2021 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过了《 2021 年 度与 PT Obsidian Stainless Steel 发生日常关联交易的议案》。议案内容如下： 一、日常关联交易基本情况

PT Obsidian Stainless Steel（以下简称“OSS 公司”）是公司控股股东厦 门象屿集团有限公司（以下简称“象屿集团”）的控股子公司，公司于2020 年起 为其提供原材料采购和产成品的销售服务。

截至2020 年12 月31 日，公司与其发生关联交易情况如下：

交联交易类别	产品	2020 年预计金额 （亿元）	2020 年1-12 月执行情况 （未经审计，亿元）
采购商品	钢坯、镍铁	100	78.14
销售商品	硅铁、硅锰、无 烟煤等原材料	40	37.73

采购商品实际发生额与年度预估额有差异，主要系 OSS 公司于 2020 年开始 运行生产，开工生产的情况及市场行情变化导致实际交易量较预估有所减小。 2021 年，公司仍将依托自身的供应链服务优势为OSS 公司提供原材料采购和产 成品的销售服务，随着OSS 产量的逐渐提高，公司及控股子公司与OSS 公司发生 日常关联交易的预计情况如下：

关联方	交联交易类别	按产品划分	2021 年预计金额 （亿元）
PT Obsidian Stainless Steel	采购商品	钢坯、镍铁	145
	销售商品	硅铁、硅锰、无 烟煤等原材料	62

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

公司名称：PT Obsidian Stainless Steel

成立日期：2016 年6 月20 日

法定代表人：朱明冬

注册资本：8.3 万亿印尼卢比

注册地点：Indonesia Stock Exchange Building Tower I, 31th Floor, Suite 2802, Jl. Jend. Sudirman Kav 52-53, Kelurahan Senayan, Kecamatan Kebayoran Baru, South Jakarta, Indonesia

主营业务：不锈钢冶炼

股东情况如下：

股东情况如下：
股东名称	持股比例
香港象屿瀚晟有限公司	99%
象屿瀚晟（新加坡）有限公司	1%

2020 年1-11 月主要财务数据（未经审计）：

单位：亿元

			单位：亿元
总资产	净资产	主营业务收入	净利润
176.04	42.21	60.80	2.69

（二）关联关系

OSS 公司是公司控股股东厦门象屿集团有限公司的控股子公司，因此OSS 是本公司关联法人。

三、关联交易的定价政策

• （一）交易价格遵循市场公允价格。

• （二）交易的定价遵循以下政策：

• 1、实行政府定价的，适用政府定价；

• 2、实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格；

• 3、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场

• 价格或收费标准的，以优先参考该价格或标准确定交易价格；

4、交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价以参考关联方与独 立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；

• 5、既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，

• 以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。

四、关联交易目的和对公司的影响

公司依托自身的供应链服务优势为OSS 公司提供原材料采购和产成品的销 售服务，不但有助于公司做大做强在东南亚地区的不锈钢产业供应链业务，而且 能够借此进一步完善在东南亚及“一带一路”沿线的物流网络布局，提升供应链 综合服务能力。

公司与关联方之间将遵循自愿平等、诚实守信的市场经济原则，根据市场公 允价格进行交易，不会损害公司和公司中小股东的利益。本日常关联交易金额占 公司主营业务采购和销售额的比例均在合理范围内，公司不会因此对关联人形成 依赖，公司独立性不会因此受到影响。

以上议案请各位股东审议，关联股东回避表决

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日

议案三：2021 年度与商业银行发生日常关联交易的议案（逐项 审议）

各位股东及股东代表：

公司于 2021 年 3 月 5 日召开第八届董事会第二十次会议，逐项审议并通过了 《关于 2021 年与商业银行发生日常关联交易的议案》。董事会提请股东大会授权 公司及控股子公司董事会根据实际情况，在审议通过的额度内授权公司经营班 子根据实际情况确定具体关联交易金额，并由公司及各控股子公司法定代表人 签署相关法律文件。授权期限自本年度（ 2021 年）的公司股东大会审议批准之 日起至下一年度（ 2022 年）的公司股东大会审议批准该事项之日止。议案内容 如下：

一、 2021 年度与商业银行日常关联交易基本情况

为满足公司流动资金的周转需要，提高公司资金使用效率，公司及控股子 公司拟与哈尔滨农村商业银行股份有限公司（以下简称“哈农商行”）、厦门农 村商业银行股份有限公司（以下简称“厦门农商行”）、厦门国际银行股份有限 公司（以下简称“厦门国际银行”）及其控股银行开展存款、贷款等综合业务。

• 子议案一：关于2021 年公司与哈尔滨农村商业银行股份有限公司发生日常 关联交易的议案

2020年，公司及控股子公司与哈农商行交易业务涉及存款业务和贷款业 务，截至2020年12月31日，存款业务余额为19.24万元，贷款业务余额为 3,600.00万元；2020年度期间无理财业务，发生贷款利息266.21万元（以上数 据未经审计）。没有出现超出额度的情况。

2021 年度与哈农商行发生存、贷款业务，任意时点的最高余额情况如下：

关联交易类别	关联交易内容	最高余额
存款业务	活期存款、定期存款、通知存款、结构性存 款、理财及其他存款类业务	15亿元
贷款业务	贷款、票据贴现、保函、进口信用证及项下 押汇/代付、进口押汇/代付、福费廷、出口押 汇、国内信用证及其他贸易融资等	20亿元

关联方介绍和关联关系如下：

哈尔滨农村商业银行股份有限公司前身系哈尔滨城郊农村信用合作联社， 2008 年成立， 2015 年 10 月 8 日改制为股份有限公司。

注册资本： 20 亿元人民币，法定代表人：郭俊秋。

公司持有哈农商行 9.9% 的股份，公司董事齐卫东担任哈农商行董事，因此 哈农商行是公司的关联方。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

			单位：亿元 归母净利润 0.83
总资产	净资产	主营业务收入	归母净利润
536.30	31.87	8.72	0.83

• 子议案二：关于2021 年公司与厦门农村商业银行股份有限公司发生日常关 联交易的议案

2020 年，公司及控股子公司与厦门农商行交易业务涉及存款业务和贷款业 务，截至 2020 年 12 月 31 日，存款业务余额为 52,088.50 万元，贷款业务余额为 39,181.56 万元； 2020 年度发生理财收益 407.67 万元，发生贷款利息 195.88 万元 （以上数据未经审计）。没有出现超出额度的情况。

2021年度与厦门农商行发生存、贷款业务，任意时点的最高余额情况如

下：

下：
关联交易类别	关联交易内容	最高余额
存款业务	活期存款、定期存款、通知存款、结构性存 款、理财及其他存款类业务	20亿元
贷款业务	贷款、票据贴现、保函、进口信用证及项下 押汇/代付、进口押汇/代付、福费廷、出口押 汇、国内信用证及其他贸易融资等	30亿元

关联方介绍和关联关系如下：

厦门农村商业银行股份有限公司前身是厦门市农村信用合作联社，2012 年

• 7 月改制为股份制商业银行。

注册资本：37.34 亿元人民币，法定代表人：王晓健。

公司控股股东厦门象屿集团有限公司的下属全资子公司厦门象屿资产管理

运营有限公司持有厦门农商行 8.01%股份，公司控股股东高管廖世泽担任厦门农 商行董事，因此厦门农商行是公司的关联方。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：亿元

			单位：亿
总资产	净资产	主营业务收入	归母净利润
1283.14	100.19	26.40	7.19

• 子议案三：关于2021 年公司与厦门国际股份有限公司及其控股银行发生日 常关联交易的议案

2020 年，公司及控股子公司与厦门国际银行交易业务涉及存款业务和贷款 业务，截至 2020 年 12 月 31 日，存款业务余额为 12.42 万元，贷款业务余额为 29,562.26 万元； 2020 年度发生理财收益 17.46 万元，未发生贷款利息（以上数据 未经审计）。没有出现超出额度的情况。

2021年度与厦门国际银行及其控股银行发生存、贷款业务，任意时点的最

高余额情况如下：

关联交易类别	关联交易内容	最高余额
存款业务	活期存款、定期存款、通知存款、结构性存 款、理财及其他存款类业务	30亿元
贷款业务	贷款、票据贴现、保函、进口信用证及项下押 汇/代付、进口押汇/代付、福费廷、出口押 汇、国内信用证及其他贸易融资等	40亿元

关联方介绍和关联关系如下：

厦门国际银行成立于1985 年， 2013 年改制为股份制商业银行。注册资本： 83.8626 亿元人民币，法定代表人：王晓健。

公司控股股东厦门象屿集团有限公司的原副董事长王晓健（已离任）由于工 作调动担任厦门国际银行董事长，根据关联自然人离任12 个月内的有效期原则， 因此厦门国际银行成为公司的关联方。

2020 年 1-9 月主要财务数据（未经审计）：

单位：亿元

总资产 归母净资产 主营业务收入 归母净利润

9,381.56 513.28 133.37 36.27

二、关联交易的定价政策及定价依据

公司拟与哈农商行、厦门农商行、厦门国际银行及其控股银行发生的关联 交易将以市场化定价为原则，相关存款利率不低于同期存款基准利率，相关贷 款利率不高于同期贷款基准利率或同等条件下市场化利率水平。向哈农商行、 厦门农商行、厦门国际银行及其控股银行支付的其他费用，依据中国人民银行 的相关规定确定。

三、关联交易的目的及对本公司的影响

上述关联交易为公司正常生产经营的需要，公司与关联方之间的交易遵循 了市场经济规律和市场公允原则，交易采用的原则是平等自愿、互惠互利， 维 护了交易双方的利益，不会损害公司利益，有利于公司提高资金使用效率，补充 流动资金，扩展融资渠道。

以上议案请各位股东逐项审议。

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日

议案四：2021 年度向控股股东及其关联公司借款的议案

各位股东及股东代表：

公司 2021 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二十次会议已审议通过了《 2021 年度向控股股东及其关联公司借款的议案》。议案内容如下：

一、关联交易概述

为满足公司业务开展对资金的需要，公司及下属控股子公司拟在 2021 年度 向公司控股股东厦门象屿集团有限公司（以下简称“象屿集团”） 及其关联公 司借款：

1 、额度：最高余额折合不超过 100 亿元人民币，在上述额度内，可以滚动 借款；

2 、单笔额度和利率：单笔借款的借款金额根据公司经营资金需求确定，每 笔借款利率不高于象屿集团及其关联公司同期融资利率。

3 、借款形式：包括但不限于直接借款和通过金融机构的间接借款等各种方 式。

二、关联方介绍

由于象屿集团是我公司控股股东，本次交易构成关联交易。

三、关联交易定价政策

本次交易的借款利率按不高于象屿集团及其关联公司同期融资利率计算。

四、关联交易目的以及对公司的影响

本次关联交易是为满足公司业务开展对资金的需求 , 系正常经营所需，并根 据市场公允价格开展交易。公司与关联方之间的交易遵循了自愿平等、诚实守 信的市场经济原则，交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益，不会影响 公司的独立性。

以上议案请各位股东审议，关联股东回避表决。

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日

议案五：2021 年度向银行申请授信额度的议案

各位股东及股东代表：

公司 2021 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二十次会议已审议通过了《 2021 年度向银行申请授信额度的议案》。议案内容如下：

2020 年度公司及控股子公司向银行申请授信额度为 1020 亿元。 2020 年 12 月 31 日，公司及控股子公司取得的授信额度总计人民币 995.14 亿，实际占用金额 528.55 亿元（未经审计）。

2021 年度公司及控股子公司根据经营需要拟向银行申请授信额度总计 1350 亿元人民币，主要包括项目贷款、流动资金贷款、办理银行承兑汇票、保函、 开立国际信用证、开立国内信用证、外汇及商品等衍生交易和贸易融资等。银 行选择、申请额度及期限等具体事宜由公司及各控股子公司根据自身业务需要 与银行协商确定，在总额度范围内公司可根据各子公司经营情况调剂使用。

为满足公司业务经营发展需要，公司提请股东大会授权公司及控股子公司 董事会根据实际情况，在合计不超过 1350 亿元人民币的授信额度内办理融资事 宜，并授权公司及控股子公司法定代表人签署相关法律文件。

上述授权期限自本年度（ 2021 年）的公司股东大会审议批准之日起至下一 年度（ 2022 年）的公司股东大会审议批准授信额度之日止。

以上议案请各位股东审议。

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日

议案六：2021 年度为控股子公司提供担保额度的议案

各位股东及股东代表：

公司于 2021 年 3 月 5 日召开第八届董事会第二十次会议已审议通过了《 2021 年度为控股子公司提供担保额度的议案》。议案内容如下： 一、担保情况概述

为满足各子公司的业务发展需要， 2021 年度公司及公司控股（含全资）子 公司为各控股（含全资）子公司提供担保，预计全年担保额度不超过等值人民 币 1270 亿元人民币（包括但不限于贷款、信用证开证、银行承兑汇票、贸易融 资、保函担保、外汇及商品等衍生交易、履约担保、以自有资产抵押为控股子 公司诉讼财产保全提供担保以及为控股子公司发行债券提供担保等），年度内任 何时点为控股子公司提供的担保总额度不超过 1270 亿元人民币，在总额度范围 内可根据各全资或控股子公司经营情况调剂使用。本担保事项有效期自本年度 （ 2021 年）的公司股东大会审议批准之日起至下一年度（ 2022 年）的公司股东 大会审议批准担保额度之日止。

拟对各控股子公司担保计划如下：

单位：亿元，人民币

序号	类型	公司名称	2021 年拟担 保额度
1	全资	厦门象屿供应链有限责任公司	5
2	全资	黑龙江象屿农业物产有限公司	180
3	全资	大连象屿农产有限公司	30
4	全资	绥化象屿粮油科技有限责任公司	2
5	全资	其它全资子公司（包含2021 年预计新设公司）	20
	全资子公司小计		237
6	控股	厦门象屿物流集团有限责任公司	263
7	控股	福建兴大进出口贸易有限公司	80
8	控股	上海闽兴大国际贸易有限公司	30
9	控股	天津象屿进出口贸易有限公司	15
10	控股	广州象屿进出口贸易有限公司	10
11	控股	青岛象屿进出口有限责任公司	1.5
12	控股	香港拓威贸易有限公司	160
13	控股	XIANGYU (SINGAPORE) PTE. LTD.（中文名称：象屿（新加 坡）有限公司）	30

14	控股	香港象屿荣达有限公司（HONGKONG XIANGYU RONGDA LIMITED）	2
15	控股	象屿（张家港）有限公司	15
16	控股	徐州象屿供应链管理有限公司	1
17	控股	厦门象屿物产有限公司	10
18	控股	厦门象屿化工有限公司	30
19	控股	厦门象屿兴宝发贸易有限公司	5
20	控股	厦门象屿农产品有限责任公司	15
21	控股	上海象屿牧盛贸易有限公司	5
22	控股	厦门象屿矿业有限公司	15
23	控股	厦门象屿资源有限公司	15
24	控股	富锦象屿金谷农产有限责任公司	3
25	控股	绥化象屿金谷农产有限责任公司	2
26	控股	厦门象屿速传供应链发展股份有限公司	50
27	控股	福州速传保税供应链管理有限公司	16
28	控股	厦门象屿新能源有限责任公司	5
29	控股	HONG KONG HING SIN INTERNATIONAL LIMITED（中文名： 香港兴辰国际有限公司）	10
30	控股	成大物产（厦门）有限公司	40
31	控股	象屿重庆有限责任公司	1
32	控股	福建省平行进口汽车交易中心有限公司	5
33	控股	厦门象屿汽车有限公司	9
34	控股	厦门象屿铝晟有限公司	38
35	控股	厦门象森铝业有限公司	2
36	控股	乐高集团有限公司(英文名：S C Rakau Group Limited)	1.5
37	控股	厦门象屿同道供应链有限公司	6.5
38	控股	象道物流集团有限公司	40
39	控股	象屿宏大供应链有限责任公司	2
40	控股	厦门象屿鑫成供应链有限公司	2
41	控股	厦门象屿五金物流服务有限公司	1
42	控股	厦门象屿商贸供应链有限公司	1
43	控股	唐山象屿正丰国际物流有限公司	8
44	控股	浙江象屿石化有限公司	1.5
45	控股	象晖能源（厦门）有限公司	12
46	控股	上海象屿速传供应链有限公司	2
47	控股	厦门象屿易联多式联运有限公司	0.5
48	控股	厦门象屿医疗设备有限责任公司	1
49	控股	HONG KONG XIANGYU SUPERCHAIN ASSET MANAGEMENT CO., LIMITED（中文名称：香港象屿速传资产管理有限公司）	2
50	控股	其它控股子公司（包含2021 年预计新设公司）	68.5
	控股子公司小计		1033
合计			1270

二、被担保人基本情况

（一）截止 2020 年 9 月 30 日，主要被担保人经营情况如下（未经审计）：

单位：万元，人民币

公司名称	资产总额	负债总额	流动负债总额	净资产	营业收入	净利润
厦门象屿供应链 有限责任公司	2,222.05	41.65	41.65	2,180.40	464.36	126.92
黑龙江象屿农业 物产有限公司	2,130,314.75	1,740,561.02	1,612,142.04	389,753.73	1,360,160.94	10,451.22
大连象屿农产有 限公司	580,584.82	522,874.55	522,819.83	57,710.27	1,022,559.12	645.7
绥化象屿粮油科 技有限责任公司	49,770.28	46,556.69	46,556.69	3,213.59	60,111.13	211.16
厦门象屿物流集 团有限责任公司	3,378,529.29	2,387,778.77	2,330,199.56	990,750.52	4,676,747.84	85,809.83
福建兴大进出口 贸易有限公司	640,625.95	546,906.24	535,416.40	93,719.71	4,576,481.89	26,865.56
上海闽兴大国际 贸易有限公司	146,445.35	118,607.40	118,251.20	27,837.95	818,395.99	3,291.94
天津象屿进出口 贸易有限公司	104,343.09	70,219.82	70,219.82	34,123.27	745,429.27	2,462.00
广州象屿进出口 贸易有限公司	30,900.59	19,770.98	19,770.98	11,129.61	167,447.96	-106.47
青岛象屿进出口 有限责任公司	13,931.91	13,829.82	13,829.82	102.08	15,100.17	-540.92
香港拓威贸易有 限公司	864,603.06	790,691.05	790,691.05	73,912.01	2,029,509.35	16,164.17
XIANGYU (SINGAPORE) PTE. LTD.（中 文名称：象屿 （新加坡）有限 公司）	118,791.78	101,019.29	94,975.61	17,772.49	519,663.74	1,776.70
香港象屿荣达有 限公司 （HONGKONG XIANGYU RONGDA LIMITED）	348,387.18	334,559.61	334,559.61	13,827.57	3,361.96	207.34
象屿（张家港） 有限公司	658,306.68	633,491.63	633,480.53	24,815.05	4,162,608.45	12,120.75
徐州象屿供应链 管理有限公司	9,155.92	6,171.24	6,171.24	2,984.68	68,656.33	745.93
厦门象屿物产有 限公司	59,802.96	54,561.25	54,270.81	5,241.71	70,620.25	369.76
厦门象屿化工有 限公司	126,143.87	100,678.95	100,404.03	25,464.92	512,378.98	1,003.29
厦门象屿兴宝发 贸易有限公司	17,033.72	9,487.62	9,356.09	7,546.10	103,483.23	988.54
厦门象屿农产品 有限责任公司	96,746.90	78,640.70	78,146.85	18,106.20	418,567.02	8,131.21
上海象屿牧盛贸 易有限公司	69,297.31	60,344.20	60,344.20	8,953.11	149,591.09	-1,086.60
厦门象屿矿业有 限公司	80,538.41	59,886.13	59,819.94	20,652.27	237,886.93	633.41

厦门象屿资源有 限公司	88,577.68	55,165.00	55,165.00	33,412.67	248,143.92	7,150.98
富锦象屿金谷农 产有限责任公司	316,054.03	246,103.84	225,218.95	69,950.19	66,571.35	393.39
绥化象屿金谷农 产有限责任公司	125,972.31	93,367.49	80,798.95	32,604.83	66,576.19	-1,273.54
厦门象屿速传供 应链发展股份有 限公司	775,170.36	697,363.28	614,657.07	77,807.08	3,429,059.64	4,767.57
福州速传保税供 应链管理有限公 司	49,783.02	38,859.92	38,764.18	10,923.10	98,918.11	684.55
厦门象屿新能源 有限责任公司	13,832.66	3,863.73	3,863.73	9,968.94	67,183.93	-61.29
HONG KONG HING SIN INTERNATIONAL LIMITED（中文 名：香港兴辰国 际有限公司）	21,717.55	18,157.48	18,157.48	3,560.07	17,888.11	156.84
成大物产（厦 门）有限公司	277,971.02	248,571.77	220,044.10	29,399.26	1,257,859.73	4,260.74
象屿重庆有限责 任公司	37,852.98	31,975.40	31,975.40	5,877.57	263,203.52	864.54
福建省平行进口 汽车交易中心有 限公司	35,369.85	22,479.94	22,388.81	12,889.91	152,094.88	1,338.44
厦门象屿汽车有 限公司	8,616.63	6,811.21	6,811.21	1,805.42	64,043.59	749.61
厦门象屿铝晟有 限公司	288,069.76	231,133.57	230,477.40	56,936.19	2,281,911.38	4,649.35
厦门象森铝业有 限公司	35,564.30	4,028.65	3,968.47	31,535.65	84,653.15	1,214.69
乐高集团有限公 司(英文名：S C Rakau Group Limited)	20,792.52	12,778.86	1,201.84	8,013.66	5,694.60	-8.25
厦门象屿同道供 应链有限公司	74,308.18	52,431.13	28,935.96	21,877.05	223,948.12	1,252.00
象道物流集团有 限公司	445,834.04	288,164.55	145,687.87	157,669.49	92,085.03	574.38
象屿宏大供应链 有限责任公司	48,084.82	34,180.29	34,119.12	13,904.52	341,125.39	1,395.48
厦门象屿鑫成供 应链有限公司	23,169.26	984.71	967.84	22,184.55	75,396.00	721.07
厦门象屿五金物 流服务有限公司	9,354.35	7,257.13	7,257.13	2,097.22	20,312.03	466.36
厦门象屿商贸供 应链有限公司	2,178.12	220.73	220.73	1,957.39	35.62	59.93
唐山象屿正丰国 际物流有限公司	3,570.92	710.84	710.84	2,860.07	1,869.76	636.88
浙江象屿石化有 限公司	89,018.58	80,608.47	80,608.47	8,410.11	355,795.91	3,206.93
象晖能源（厦 门）有限公司	266,847.98	55,580.77	55,567.31	211,267.21	274,411.73	11,070.11
上海象屿速传供 应链有限公司	11,563.99	5,180.65	5,169.16	6,383.35	42,441.40	728.67

厦门象屿易联多 式联运有限公司	2,785.96	2,389.62	2,389.62	396.33	4,762.94	-103.67
厦门象屿医疗设 备有限责任公司	1,336.56	343.74	343.74	992.82	-	-16.6
HONG KONG XIANGYU SUPERCHAIN ASSET MANAGEMENT CO., LIMITED （中文名称：香 港象屿速传资产 管理有限公司）	51,072.51	42,375.74	42,375.74	8,696.77	3,744.18	1,013.96

注： 1 、厦门象屿物流集团有限责任公司、厦门象屿铝晟有限公司、厦门象森铝业有限公司数据、香港拓 威贸易有限公司、象屿（张家港）有限公司为母公司口径数据。

（二）被担保人基本情况

被担保人均为公司全资或控股子公司，注册资本、主营业务、法定代表人 等相关信息详见公司定期报告全文。

三、董事会意见

被担保人均为公司核心的控股子公司，经营稳定，担保计划是基于各控股 子公司业务正常开展的需要，将有利于提高各控股子公司的资金使用效率，促 进公司主营业务的持续稳定发展，符合公司整体利益。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2020 年度公司董事会和股东大会批准的对控股子公司担保额度为 940 亿元人 民币， 2020 年度内的任一时点担保总额没有超出该担保额度，截止 2020 年 12 月 31 日，公司对控股子公司提供担保余额约人民币 316.53 亿元（未经审计），没有 逾期对外担保情况。

以上议案请各位股东审议。

厦门象屿股份有限公司

2021 年3 月23 日

议案七：2021 年度短期投资理财的议案

各位股东及股东代表：

公司于 2021 年 3 月 5 日召开第八届董事会第二十次会议已审议通过了《 2021 年度短期投资理财的议案》。议案内容如下：

一、 年度委托理财概况

（一）委托理财目的

为了提高公司资金使用效益，减少资金沉淀，支持公司业务稳健发展，根 据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上， 2021 年度公司及控股子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行短期投资理财。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司及控股子公司暂时闲置的自有 资金。

（三）风险控制措施：

（1）公司财务中心进行事前审核与评估风险，及时跟踪所购买产品的进 展，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施， 控制投资风险。

（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计。

二、年度委托理财的具体情况

（一）短期投资理财的业务范围

公司进行短期投资理财是在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产 经营不受影响的前提下开展。

委托投资理财业务范围：

（1）投资期限不超过12个月、流动性较强、风险极低、收益率相对稳定的 银行及信托理财产品。

（2）投资期限固定、收益稳定、无投资风险的短期国债逆回购产品。

（3）风险可控、收益率稳定的国债。

（4）投资期限较短、风险较低、收益率相对稳定的短期柜台债券产品。

（二）短期投资理财的投资限额

2021年度公司及控股子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行短期投资理

财，任何时点投资余额不超过公司上一年度经审计净资产的50%。

三、年度委托理财受托方的情况

2021 年度公司开展短期投资理财的协议对方均为金融机构，与公司不存在 产权、资产、人员等方面的其它关系。

四、对公司的影响

（一）公司一年一期主要财务信息

公司主要财务指标如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	2019 年12 月31 日	2020 年9 月30 日（未经审计）
资产总额	6,573,245.78	8,999,508.69
负债总额	4,393,643.63	6,843,207.45
净资产	2,179,602.15	2,156,301.24
经营活动产生的现金流量净额	414,015.20	-2,107,104.51

（二）对公司的影响

公司利用暂时闲置的自有资金进行短期投资理财，投资期限较短、流动性 较强、风险较低、收益率相对稳定，不会对公司主营业务现金流带来不利影 响，还能够取得一定投资收益，降低公司财务费用。

五、风险提示

公司委托理财的投资范围主要是风险较低、流动性高的理财、金融产品， 主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等 宏观政策发生变化带来的系统性风险、工作人员的操作失误可能导致相关风险， 委托理财的实际收益存在不确定性。

以上议案请各位股东审议。

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日

议案八：2021 年度远期外汇交易的议案

各位股东及股东代表：

公司于 2021 年 3 月 5 日召开第八届董事会第二十次会议已审议通过了《 2021 年度远期外汇交易的议案》，董事会同意公司在 2021 年度内开展远期外汇交易业 务，董事会授权董事长并提请公司股东大会授权董事长，与银行签署相关远期 外汇交易协议，任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的营业收入的 25% 。议案内容如下：

一、远期外汇交易业务概述

随着国家“一带一路”战略的推进，公司将积极把握机遇开展境外业务布 局，做实境外业务平台，扩大进出口业务的规模。

为规避汇率波动风险，稳健经营，公司按年度向股东大会和董事会申请开 展远期外汇交易的授权额度，并在授权额度范围内开展远期外汇交易业务。 2021 年度开展远期外汇交易在任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计营 业收入的 25% 。公司在银行和其它机构办理的规避和防范汇率风险的远期外汇 交易业务，包括远期结售汇业务、掉期业务、期权业务等。

远期结售汇业务是指，与银行及其它机构签订远期结售汇协议，约定未来 结汇或售汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该协议订明的币种、 金额、汇率办理的结售汇业务。

掉期业务是指，在委托日向银行及其它机构买进即期外汇的同时又卖出同 种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇。

期权业务是指，合约购买方在向出售方支付一定期权费后，所获得的在未 来约定日期或一定时间内按照规定汇率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择 权。

二、远期外汇交易协议主体的基本情况

2021 年度公司开展远期外汇交易的协议对方为商业银行和其它机构，与公 司不存在产权、资产、人员等方面的其它关系。

三、远期外汇交易的业务范围

远期外汇交易币种：包括但不限于美元、欧元、港币等主要结算币种。 远期外汇交易基础：根据公司业务发展，以一定期间内的进口付汇及出口 收汇计划为基础，选择合适的远期外汇交易。

远期外汇交易金额：预计 2021 年操作的远期外汇交易任何时点交易余额不 超过公司上一年度经审计的营业收入 25% ，交割期限与进出口收付汇期间相匹 配。

预计占用资金：不占用资金，公司及控股子公司操作的远期外汇交易均无 需缴纳保证金。

四、远期外汇交易业务的风险分析及风控措施

（一）风险分析

公司开展远期外汇交易业务遵循锁定汇率风险的原则，不做投机性的交易 操作，在签订合约时严格按照公司预测回款期限和回款金额进行交易。远期外 汇交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但同时远期 外汇交易也会存在一定风险：

1 、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，公司与银行及其他机构 签订的远期结售汇汇率价格可能与到期时的实际结售汇汇率有一定差距，造成 汇兑损失。

2 、付款、收款预测风险：业务部门根据客户订单和预计订单进行付款及收 款的金额及期间预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单或违约，造成公 司已办理远期外汇交易的收付款业务预测不准，无法按期交割，导致展期、违 约交割等风险。

（二）风险控制措施

• 1 、公司业务部门会根据与银行及其它机构签订的远期结售汇汇率向客户报

• 价，以便锁定我司成本。

• 2 、为防止远期结售汇交割与实际收付时间差距较远，公司高度重视对进出

• 口合同执行的跟踪，避免收付时间与交割时间相差较远的现象。

• 3 、公司已制定专门的远期外汇交易业务内部控制制度，对远期外汇交易业

务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措 施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。

五、对公司的影响

公司根据进出口业务状况，针对进出口业务涉及到的结算货币，以一定期 间内的进口付汇及出口收汇计划为基础，选择合适的远期外汇交易，有利于规避 汇率波动风险，稳健经营；而且公司开展的远期外汇交易不占用资金，不会对公 司主营业务现金流带来不利影响。

以上议案请各位股东审议。

厦门象屿股份有限公司 2021 年3 月23 日