XIAMEN PORT DEVELOPMENT CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 18, 2021

厦门港务发展股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

公司董事会:

2020 年度,我们作为厦门港务发展股份有限公司独立董事及各专业委员会 的委员,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社 会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规和《厦门港务发展股份有 限公司章程》的规定,忠实履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项 议案,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及专业委员会委员 的作用,切实维护了公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。

2021 年 1 月 8 日,公司董事会完成了换届选举工作,刘鹭华先生、初良勇 先生不再继续担任独立董事职务。

现将 2020 年度独立董事履行职责的情况简要汇报如下:

一、参加董事会和股东会会议情况

报告期内,公司召开了 10 次董事会。其中现场会议 6 次,通讯会议 4 次; 召开了 5 次股东大会。独立董事出席董事会及列席股东大会情况如下:

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席	委托出席	缺席	列席股东大会次数
刘鹭华	10	10	0	0	5
初良勇	10	8	2	0	2
林晓月	10	10	0	0	5

二、发表独立意见情况

2020 年度,我们对公司本年度董事会各项议案及其他事项均没有提出异议, 相关事项与独立意见如下表:

发表独立意见时间	发表独立意见的事项
2020年1月15日	1、关于公司变更2019年度审计机构的独立意见;
	2、关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的独立意见。
	1、关于对公司累计和当期对外担保情况以及控股股东及其他关联2
2020年3月19日	方占用资金情况的专项说明及独立意见;

	2、关于公司2019年度利润分配预案的独立意见;
	3、关于公司经营管理层2019年年薪核定结果的独立意见;
	4、关于公司2019年度内控制度评价报告的独立意见;
	5、关于公司2020年度日常关联交易的独立意见;
	6、关于公司2019年度募集资金存放和使用情况的独立意见;
	7、对《关于公司会计政策变更的议案》涉及的相关事项的独立意
	见;
	8、对公司《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》的独立意见。
2020年4月20日	关于聘任公司高级管理人员事宜的独立意见
2020年4月28日	关于增补公司第六届董事会董事的独立意见
2020年8月5日	对公司《关于增资石湖山码头公司暨关联交易的议案》的独立意见
	1、关于公司累计和当期对外担保情况以及控股股东及其他关联方
2020年8月17日	占用资金情况的专项说明及独立意见;
	2、关于公司2020年上半年度募集资金存放和使用情况的独立意见;
2020年10月28日	3、关于公司续聘2020年度审计机构的独立意见。
	对公司《关于以现金方式认购路桥翔通定向发行股份暨关联交易的
2020年12月7日	议案》的独立意见
	1、关于公司制订《股东回报规划(2021-2023年)》的独立意见;
	2、对公司《关于向间接控股股东借款暨关联交易的议案》的独立
	意见;
	3、对公司《关于厦门港务贸易有限公司2021年度在保证金一亿二
	千万元人民币额度内开展套保业务的议案》的独立意见;
	4、对公司《关于厦门港务贸易有限公司2021年度开展远期结汇、
	远期售汇业务的议案》的独立意见;
	5、对公司《关于公司为厦门港务贸易有限公司及其全资子公司四
	十五亿元银行综合授信提供担保的议案》的独立意见;
	6、对公司《关于公司继续为厦门港务贸易有限公司叁亿元应付款
	提供担保的议案》的独立意见。
2020年12月23日	关于公司董事会提名第七届董事会非独立董事候选人、独立董事候
	选人之相关事宜的独立意见

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、信息披露。督促公司遵守《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律

法规的要求,保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息,保持 与公司管理层的及时沟通。

3、公司治理及经营管理。对每次董事会审议的议案和有关材料进行认真审 核,独立、审慎地行使了表决权;深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的 完善及执行情况,对公司存在的问题和发展方向,积极与公司管理层沟通。

4、履行专业委员会委员职能。按照委员会议事规则,先后召集、参加了多 次委员会会议,对公司定期会计报表、内控体系建设、聘任审计机构、公司对外 投资、公司高级管理人员所披露薪酬等事项进行了审查与监督,在达成意见后提 交董事会进行审议。

四、在年报审计中所做的工作

根据证券监管机构的要求及公司制定的《厦门港务发展股份有限公司独立董 事年报工作制度》的规定,我们在公司 2020 年年报审计过程中,认真履行了相 关责任和义务,发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。主要进行了以下工作:

1、结合公司实际情况,与审计机构商讨确定了公司财务报告审计和内部控 制审计工作的时间安排及工作计划。

2、与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、风险及舞弊的测试和 评价方法、风险判断及本年度的工作重点。

3、听取了公司管理层关于 2020 年度的生产经营和财务状况的汇报。

4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅,在年审 会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表,并与年审会计师对审计过 程中的一些问题进行沟通,认真履行独立董事的职责。

五、其他工作

1、未有提议召开董事会情况发生。

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

六、培训和学习情况

自担任公司独立董事以来,我们一直注重学习最新的法律、法规和各项规章 制度,加深对相关法规,尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股 股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力。

七、公司对独立董事工作提供协助的情况

公司为保证我们三位独立董事有效行使职权提供了必要的条件,对我们要求 提供的资料和信息,及时进行补充和说明,为我们独立履行职责提供了工作平台, 拓宽了信息渠道。

以上是我们 2020 年度履行职责情况汇报。

独立董事:刘鹭华、初良勇、林晓月

2021 年 3 月 18 日