XIAMEN PORT DEVELOPMENT CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 6, 2021

中泰证券股份有限公司

关于厦门港务发展股份有限公司2020年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)和 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求,中泰证券股份有 限公司作为厦门港务发展股份有限公司(以下简称"厦门港务"或"公司")非公开 发行股票的保荐机构,于2021年3月24日对公司2020年有关情况进行了现场检查, 报告如下:

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称:厦门港务
保荐代表人姓名:李硕		联系电话:0755-82773978
保荐代表人姓名:马闪亮		联系电话:010-59013703
现场检查人员姓名:李硕(保荐代表人)
现场检查对应期间:2020年1月1日至2020年12月31日
现场检查时间:2021年3月24日
一、现场检查事项		现场检查意见
(一)公司治理		是	否	不适用
现场检查手段:主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司"三会"资料;
核查董监高变动资料及相关公告;核查股东持股情况;查看公司办公楼等主要生产
经营场所;核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情
况;查阅公司财产权属证明、财务会计制度等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务				√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
(二)内部控制

现场检查手段:主要包括查阅公司内部审计制度,查看公司内部审计部门运转情
况,核查审计部门人员资料;查阅内部审计计划、内部审计报告;对公司内部控
制相关的文件、原始凭证及其他资料进行了查阅等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用)	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部		√
审计部门(如适用)3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
用)	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计(如适用)	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审	√
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用)	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立	√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:主要包括查阅公司信息披露相关制度,查阅公司披露的相关公告
及与公告相关的会议记录、审批流程、用印记录,同时查阅深交所相关的信息披
露网站等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动
易网站刊载	√
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:主要包括查阅关联交易管理相关制度、关联方清单,查阅公司用
章登记管理记录、银行对账单,核查公司大额资金往来等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务		√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形		√
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务		√
(五)募集资金使用
现场检查手段:主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表及银行对账单,募集资金专项报告等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资		√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
(六)业绩情况
现场检查手段:主要包括查阅公司财务报表、重要合同、定期报告,与同行业上市公司的经营情况进行了对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常	√
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:主要包括查阅公司股东名册,股东出具的相关承诺,核查相关承
诺的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
(八)其他重要事项

现场检查手段:主要包括核查现金分红的制度建立情况,查阅公司大额合同、大额资
金往来、支付凭证、相关审批手续,与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司 2020年现场检查报告》之签章页)

保荐代表人(签字):

李 硕 马闪亮

中泰证券股份有限公司

2021年4月2日