Xiamen Leading Optics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Jul 30, 2024

证券代码：605118 证券简称：力鼎光电 公告编号：2024-039

厦门力鼎光电股份有限公司

关于2021 年限制性股票激励计划

首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期

解除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 公司2021 年限制性股票激励计划剩余未解锁股票的解除限售条件已成 就，本次符合解除限售条件的激励对象共121 人，可解除限售的限制性股票共 445,750 股，其中，首次授予部分第三个限售期符合解除限售条件的激励对象为 119 人，对应可解除限售的限制性股票为420,750 股；预留授予部分第二个限售 期符合解除限售条件的激励对象为2 人，对应可解除限售的限制性股票为25,000 股。

●公司已同步发布了本次可解除限售股票的相关上市流通公告，敬请投资者 注意，具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《力鼎光电关于 2021 年限制性股票激励计划剩余授予股票解锁暨上市公 告》。

一、限制性股票激励计划的批准及实施情况

（一）股权激励计划方案及履行程序的简要说明

公司分别于2021 年6 月11 日、2021 年7 月26 日召开的第二届董事会第二 次会议及2021 年第一次临时股东大会，审议通过《公司2021 年限制性股票激励 计划》（以下简称“激励计划”“本激励计划”或“本次激励计划”）等相关议 案，本次激励计划限制性股票均来源于公司向激励对象定向发行的公司A 股普通 股股票，原计划向激励对象共授予限制性股票234.25 万股，其中，首次授予168 名员工限制性股票204.25 万股，预留授予限制性股票30 万股。

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（二）股票授予、回购及解锁情况和履行的程序

2021 年7 月26 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第四 次会议，审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021 年 7 月26 日作为激励计划的首次授予日，向162 名激励对象首次授予204.25 万股 限制性股票，授予价格为7.07 元/股。在办理激励对象出资缴款的过程中，因部 分激励对象自愿放弃认购，本激励计划最终实际首次授予的激励对象人数为159 人，实际首次授予限制性股票为202.85 万股，公司于2021 年9 月2 日在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）办理完毕 首次授予限制性股票的登记事项。

2022 年6 月30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第 十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2022 年6 月30 日作为激励计划的预留权益授予日，向3 名激励对象授予预留限 制性股票8 万股。在办理激励对象出资缴款的过程中，因部分激励对象自愿放弃 认购，本激励计划最终实际预留授予的激励对象人数为2 人，实际授予预留限制 性股票为5 万股，公司于2022 年7 月18 日在中登上海分公司办理完毕授予预留 限制性股票的登记事项。

公司于2022 年1 月28 日召开第二届董事会第八次会议、于2022 年8 月3 日召开第二届董事会第十四次会议、于2023 年2 月27 日召开第二届董事会第十 八次会议、2023 年8 月4 日召开第二届董事会第二十二次会议、2024 年4 月13 日召开第二届董事会第二十六次会议，前述会议审议通过了有关回购注销部分限 制性股票的议案，因首次授予的40 名原激励对象离职，董事会回购离职激励对 象已获授但不具备解锁条件的限制性股票共46.25 万股。公司已在中登上海分公 司及时办理完毕前述限制性股票的回购注销手续。

2022 年8 月3 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》， 激励计划首次授予部分第一个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除 限售条件的137 名激励对象涉及的71.22 万股限制性股票办理解除限售事宜，并 已于2022 年8 月11 日上市流通。

2023 年7 月5 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2021

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年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》， 激励计划预留授予部分第一个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除 限售条件的2 名激励对象涉及的2.50 万股限制性股票办理解除限售事宜，并已 于2023 年7 月11 日上市流通。

2023 年8 月4 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》， 激励计划首次授予部分第二个限售期的解除限售条件已经成就，公司为符合解除 限售条件的126 名激励对象涉及的43.305 万股限制性股票办理解除限售事宜， 并已于2023 年8 月14 日上市流通。

综上所述，截至本公告日，激励计划授予、回购及解锁股票数量情况如下：

						单位：万股
类别	授予日期	授予价格 （元/股）	授予股票	回购 股票	解锁 股票	尚未解 锁股票
首次授予	2021年7月26日	7.07	202.85	46.25	114.525	42.075
预留授予	2022年6月30日	6.95	5.00	0	2.50	2.50

（三）本次限制性股票解锁条件达成的批准情况

2024 年7 月30 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会 议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及 预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》，依照公司2021 年第一 次临时股东大会授权及激励计划有关规定，董事会认为激励计划首次授予部分第 三个限售期及预留授予部分第二个限售期的解除限售条件已经成就，同意为符合 解除限售条件的121 名激励对象涉及的445,750 股限制性股票办理解除限售事 宜，其中，首次授予部分第三个限售期符合解除限售条件的激励对象为119 人， 对应可解除限售的限制性股票为420,750 股；预留授予部分第二个限售期符合解 除限售条件的激励对象为2 人，对应可解除限售的限制性股票为25,000 股。律 师发表了专业意见并出具法律意见书。

二、限制性股票解除限售条件成就的说明

(一)限售期届满的说明

根据激励计划规定，首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售 期的解除限售安排如下表所示：

类别 解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例

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首次授予的限制 性股票	第三个解除限售 期	自首次授予部分限制性股票授予日起36个 月后的首个交易日起至首次授予部分限制 性股票授予日起48个月内的最后一个交易 日当日止	30%
预留授予的限制 性股票（若预留 部分于2022年内 授予）	第二个解除限售 期	自预留授予部分限制性股票授予日起24个 月后的首个交易日起至预留授予部分限制 性股票授予日起36个月内的最后一个交易 日当日止	50%

激励计划限制性股票首次授予日为2021 年7 月26 日，公司首次授予部分限

制性股票于2024 年7 月26 日起进入第三个解除限售期。

激励计划限制性股票预留授予日为2022 年6 月30 日，公司预留授予部分限 制性股票于2024 年7 月1 日起进入第二个解除限售期。

（二）解除限售条件成就的说明

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除 限售：

解除限售条件	是否达到解除限售条件的说明
（一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章 程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满足解除 限售条件。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情形，满足 解除限售条件。

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	（三）公司层面业绩考核要求 类别 解除限售期 业绩考核目标 首次授予的 限制性股票 第三个解除 限售期 满足以下两个条件之一：1、 以2020年的营业收入为基数， 2023年的营业收入增长率不低 于30%；2、以2020年的净利润 为基数，2023年的净利润增长 率不低于30% 预留授予的 限制性股票 （若预留部 分于2022年 内授予） 第二个解除 限售期 注：上述“营业收入”是指经审计的上市公司营业收入；上述“净 利润”指经审计的归属于上市公司股东净利润剔除本次及其他在 有效期内的股权激励产生的股份支付费用影响后的数值作为计 算依据。	经审计，公司2023年实现营业收 入60,401.28万元，比2020年营业 收入增长44.83%，满足解除限 售条件。
	（四）激励对象个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关 制度实施。经公司考核完成后确定的考核分值（X）决定 对应评价结果，各考核评价结果分别对应当期解除限售 比例（M）如下表所示： 考核分值（X） X≥80 80＞X≥70 70＞X≥60 X＜60 考核评价结果 优秀 良好 及格 不及格 解除限售比例（M）100% 80% 70% 0 以公司业绩目标达成为前提，激励对象个人在每个解除 限售期内实际可以解除限售的股票数量=根据激励计 划规定的公司业绩考核达成后个人当期可解除限售的 股票数量×上表中的解除限售比例（M），激励对象不得 解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同 期存款利息之和回购注销。	本次共121名激励对象合计获受 的445,750股限制性股票满足绩 效考核要求，具体如下： （1）首次授予部分剩余的119名 激励对象的个人绩效考核结果 为优秀，本次解除限售比例均为 100%，本次可解锁限制性股票 共420,750股； （2）预留授予部分剩余的2名激 励对象的个人绩效考核结果为 优秀，本次解除限售比例均为 100%，本次可解锁限制性股票 共25,000股。

综上所述，董事会认为：公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第 三个限售期及预留授予部分第二个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达 成，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应 的解除限售及股份上市手续。

三、本次可解除限售的限制性股票情况

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截至本公告日，激励计划剩余激励对象共计121 人，其中，首次授予激励对 象人数119 人；预留授予激励对象人数2 人。该121 人在本激励计划下累计获授 限制性股票1,452,500 股，本次可解除限售的限制性股票数量为445,750 股。具 体如下：

序号	符合解锁条件对 象职务	已获授予限制 性股票数量 （股）	本次可解锁限 制性股票数量 （股）	本次解锁数 量占已获授 予限制性股 票比例	本次解锁数 量占公司目 前总股本比 例
1	核心骨干员工及 董事会认为需要 激励的其他人员 （119人）	1,402,500	420,750	30%	0.1033%
2	核心骨干员工及 董事会认为需要 激励的其他人员 （2人）	50,000	25,000	50%	0.0061%

四、薪酬与考核委员会意见

公司薪酬与考核委员会认为：根据公司激励计划的相关规定，本次激励计划 限制性股票首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售 条件已达成，本次符合解除限售条件的121 名激励对象主体资合法、有效。本次 限制性股票解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及本次激励计划 等相关规定。一致同意将《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》提交公司第三 届董事会第三次会议审议。

五、监事会意见

监事会认为：公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的第三个限售 期及预留授予部分第二个限售期解除限售条件已达成。监事会对本次解除限售的 激励对象名单进行了核查，公司本次解除限售的激励对象不存在法律法规、规范 性文件及激励计划规定的不得解除限售的情况，其解除限售资格合法、有效。本 次可解除限售的激励对象人数为121 人，可解除限售的限制性股票数量为 445,750 股，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定进行解除限售，并 办理相应股份上市流通事宜。

六、律师出具的法律意见

福建至理律师事务所出具了法律意见书，认为：公司本次激励计划首次授予

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的限制性股票第三个限售期和预留授予的限制性股票第二个限售期的解除限售 条件已经成就，本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件的规定及《厦门力鼎光电股份有限公司2021 年限制性股 票激励计划》的安排，并已履行截至本法律意见书出具日必要的决策程序。本次 解除限售事项还需按照《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规和 规范性文件的规定办理信息披露、登记结算等事宜。

特此公告。

厦门力鼎光电股份有限公司董事会

2024 年7 月31 日

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