XIAMEN GUANGPU ELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 23, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于厦门光莆电子股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为 厦门光莆电子股份有限公司（以下简称“光莆股份”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构。截至 2020 年 12 月 31 日，光莆股份首次公开发行股票并上 市持续督导期已届满，保荐机构根据相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐 总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称	保荐机构名称	中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
注册地址		北京市朝阳区安立路66号4号楼
主要办公地址		北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座2层
法定代表人		王常青
本项目保荐代表人		邱荣辉、刘能清
项目联系人		刘能清
联系电话		0755-23953842
是否更换保况	荐人或其他情	否

三、上市公司的基本情况

发行人名称	厦门光莆电子股份有限公司
成立时间	1994年12月7日
证券代码	300632.SZ
上市时间	2017年4月6日
注册资本	30,722.6243万元人民币
注册地址	厦门市思明区岭兜西路608号
主要办公地址	厦门火炬高新区（翔安）产业区民安大道1800-1812号
法定代表人	林瑞梅
董事会秘书	张金燕
联系电话	0592-5625818
本次证券发行类型	首次公开发行股票并在创业板上市
本次证券上市时间	2017年4月6日
本次证券上市地点	深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中 介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配 合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答 复并保持沟通；中国证监会核准后，按照《首次公开发行股票并在创业板上市管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等要求办理股票的发行事宜， 并报证监会备案。

（二）督导公司履行信息披露义务

1、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履 行其所作出的各项承诺。关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度 的执行情况，并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源和防止高管 人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导公司合法合规经营。

2、督导公司按照中国证监会、深交所相关法律法规存放和管理本次募集资

金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制 度建设，协助公司制定相关制度。

3、督导公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，履 行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅； 未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作和 管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

5、定期或不定期对公司进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈， 及时向中国证监会、深圳证券交易所报送募集资金专项检查报告、持续督导现场 检查报告和年度报告书等材料。

6、持续关注公司控股股东相关承诺的履行情况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在保荐机构履行保荐职责期间，公司未发生需保荐机构处理的重大事项。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐中的尽职调查、现场检查、口头或书 面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作的情形。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自相应的工作职责。在本 保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的 规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构 对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出 具有关专业意见。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

保荐代表人审阅了持续督导期间公司的临时公告及定期报告，经核查，保荐

机构认为：光莆股份持续督导期间信息披露情况符合《上市公司信息披露管理办 法》及相关法律法规要求，内容和格式合法合规，信息披露档案资料完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

本次发行募集资金到位后，公司、本保荐机构与募集资金存放银行及时签订 了募集资金监管协议；公司在使用募集资金时严格遵照监管协议进行；光莆股份 募集资金按照监管部门批复和公开披露的文件所承诺用途进行使用；不存在未履 行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。本公司已遵循勤勉尽责、诚实信用的 原则，认真履行尽职调查义务，对发行人是否发生重大事项给予持续、必要的关 注。

十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

无。

（以下无正文）

（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于厦门光莆电子股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人： 邱荣辉 刘能清 保荐机构法定代表人（或授权代表）： 罗贵均

中信建投证券股份有限公司

年 月 日