Xiamen Faratronic Co.,Ltd. — Governance Information 2026

Mar 27, 2026

厦门法拉电子股份有限公司投资者关系管理制度

厦门法拉电子股份有限公司

投资者关系管理制度

（2026 年3 月修改）

第一章 总 则

第一条 为了确保厦门法拉电子股份有限公司（以下简称 “公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间 建立良好的沟通和信任关系，促进投资者对公司的了解和认同， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— — 规 范运作》等有关法律、法规和《厦门法拉电子股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 为目的的相关活动。

第三条 在不泄露公司商业机密的前提下，充分披露投资 者关心的与公司相关的信息的原则：

(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文 件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍 遵守的道德规范和行为准则；

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(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 供便利；

• (三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，

• 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；

• (四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注

• 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市 场生态。

第四条 实施投资者关系管理是一项长期的战略管理工作， 决非短期行为。

第二章 投资者关系管理工作的内容和方式

第五条 公司与投资者沟通的内容包括：

• (一)公司的发展战略；

• (二)法定信息披露内容；

• (三)公司的经营管理信息；

• (四)公司的环境、社会和治理信息；

• (五)公司的文化建设；

• (六)股东权利行使的方式、途径和程序等；

• (七)投资者诉求处理信息；

• (八)公司正在或者可能面临的风险和挑战；

• (九)公司的其他相关信息。

第六条 公司与投资者沟通的渠道和方式包括但不限于：

• 1、公告，包括定期报告和临时报告；

• 2、股东会；

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• 3、业绩说明会；

• 4、公司网站；

• 5、一对一沟通；

• 6、电话咨询；

• 7、邮寄资料；

• 8、现场参观（在不影响正常生产经营和不泄露商业机密

• 的前提下）；

• 9、路演；

10、其他有利于公司与投资者之间相互沟通的载体和活动 方式。

第七条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮件等， 由专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接收， 通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

第八条 公司应当认真做好股东会的安排组织工作，为股 东特别是中小股东参加股东会提供便利。股东会应当提供网络 投票方式。

第九条 公司应当在年度报告披露后召开年度业绩说明会， 对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红 情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业 绩说明会前应当提前征集投资者提问。

第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维， 在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、 投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

公司应当积极利用上交所投资者关系互动平台等公益性

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网络基础设施开展投资者关系管理活动。

第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律 法规、自律规则和《公司章程》的规定，及时、公平地履行信 息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰， 通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三章 投资者关系管理的机构和职责

第十二条 公司的投资者关系管理工作实行董事长负责制， 董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管 理制度，并负责考核检查投资者关系管理工作的落实、运行情 况；董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管；总经 理办公室是投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导 下，负责组织实施公司的投资者关系管理工作。

第十三条 公司董事、高级管理人员和其他职能部门等有 义务协助总经理办公室实施投资者关系管理工作。 第十四条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于： 1、汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、 法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相 关规定，及时进行披露；

2、筹备年度股东会、临时股东会和董事会，准备会议资 料；

• 3、主持年报、半年报、季报的编制工作；

• 4、拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，

• 报公司董事会批准实施；

• 5、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投

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资者的咨询；

• 6、加强公司网站建设，设立投资者关系专栏，在网上披

• 露公司信息，方便投资者查询；

• 7、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业

• 动态和相关法规，并通过适当方式与投资者沟通；

• 8、当危机发生或预计危机将出现时，迅速实施有效的处

• 理方案；

• 9、与监管部门、上海证券交易所和行业协会等保持接触，

• 形成良好的沟通关系；

• 10、调查研究公司的投资者关系状况。

• 第十五条 投资者关系管理人员应当具备以下素质和技能：

• 1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产

• 流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；

• 2、良好的知识结构，熟悉财务和信息披露相关法规；

• 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作

• 机制；

• 4、具有良好的沟通技巧；

• 5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心

• 理承受力；

• 6、有较强的写作能力，能够撰写年报、中报、季报以及

• 各种新闻稿件。

第十六条 投资者关系管理人员具有保守内幕信息秘密的 义务，不得在信息公告前将信息披露给他人，不得利用内幕信 息买卖或建议他人买卖本公司股票，不得配合他人操纵证券交

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易价格。

第十七条 在与投资者沟通交流时，不得泄露公司商业机

密。

第四章 附 则

第十八条 本制度未尽事宜依照国家有关法律、行政法规、 部门规章、其他规范性文件及公司章程规定执行。

第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修改。 第二十条 本制度自董事会审议通过之日起实施。

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