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**厦门建发：增发新股申购办法问答

**2003-09-09 05:56

厦门建发股份有限公司增发新股申购办法问答

国信证券投资银行事业部资本市场部

一、厦门建发增发新股原流通股股东申购办法问答

1、什么是原流通股股东?

指本次发行股权登记日2003年9月8日(星期一)15:00收市时持有厦门建发流通股股份的社会公众股股东。

2、原流通股股东优先认购的比例是多少,最大优先认购量如何计算?

本次发行中,原流通股股东优先认购的比例为10：4。原流通股股东最大优先认购量为其在股权登记日持有的厦门建发流通股股份数乘以0.4(计算结果取整精确到1股)。例如,A投资者在2003年9月8日15:00收市时持有厦门建发流通股4321股,则A投资者通过专用申购代码“731153”可申购的最大优先认购量为4321股×0.4,取整后等于1728股。

3、申购日是几号?

申购日为2003年9月9日。

4、原流通股股东如何行使优先认购权?

原流通股股东必须以网上申购的方式,通过专用申购代码“731153”行使优先认购权,申购简称为“建发配售”。如原流通股股东想获得足额优先配售,建议填报询价区间上限,即10.51元/股。如上例,如A投资者想最终获得1728股的优先配售,则其填报的价格最好为10.51元/股。

5、如何确定原流通股股东最终获售价格和最终有效优先认购量?

2003年9月12日,厦门建发和主承销商将公告最终发行价格。如果原流通股股东申购时所填报的申购价格不低于最终发行价格,则申购成功可获得优先配售。如上例,如A投资者在申购优先认购时所填报的价格为10.51元/股,而最终发行价格为9.00元/股(举例数),则A投资者将以9.00元/股的价格优先获得配售,但优先获得的配售量最大为1728股。

6、原流通股股东除可以申购优先认购部分外,还可以与其他公众投资者一起参加比例配售吗?

可以。原流通股股东在通过专用代码“731153”申购优先认购部分的同时,还可以通过专用代码“730153”与其他公众投资者一起参加比例配售,申购简称为“建发增发”。具体申购办法与其他公众投资者申购办法相同。

二、厦门建发增发新股其他公众投资者申购办法问答

1、其他公众投资者能否认购厦门建发增发的股份?

可以,其他公众投资者和厦门建发原流通股股东均可通过专用申购代码“730153”,在网上进行申购,申购简称为“建发增发”。

2、什么是比例配售?

所谓比例配售是指当本次发行获得超额认购时,除发行人原流通股股东优先认购权部分的获售申购外,其他获售申购将按网上、网下配售比例趋于一致的原则进行发售。

3、其他公众投资者如何进行认购?

其他公众投资者认购办法如下：

(1)申购代码“730153”,申购简称为“建发增发”

(2)申购价格须在8.93元/股到10.51元/股内(包括8.93元和10.51元),申购价格精确到0.01元。

(3)每个股票帐户的申购数量下限为1000股,超过1000股必须是1000股的整数倍。同时,每个股票帐户网上申购数量与通过网上申购的优先认购数量合计不得超过9000万股。

(4)每个股票帐户只能申购一次,一经申报不能撤单。同一帐户多次申购除首次申购外,其余申购无效。

(5)参与申购的每个股票帐户应按申购价格和股数交纳足额申购资金。如B投资者拟从网上申购1万股,拟申购的价格为9.00元,则申购资金数量为1万股×9.00元/股＝9万元,投资者帐户中应有超过此数目的资金。

三、厦门建发增发新股机构投资者申购办法问答

1、什么是机构投资者

指证券投资基金、法人投资者及其他符合国家法律、法规规定的有投资资格,有权购买本次发行股票的机构(如QFII)。其中,证券投资基金指在中华人民共和国境内依据《证券投资基金管理暂行办法》经中国证监会批准设立的证券投资基金,法人投资者指在中华人民共和国依法设立6个月以上并有效存续的法人,具备中国证监会规定的投资资格,其申购资金来源必须符合国家有关规定。

2、机构投资者如何进行网上、网下申购?

在本次发行中,证券投资基金只能通过网下申购的方式进行,其他机构投资者只能选择网下或网上两种申购方式中的一种进行,如果机构投资者同时参与网上和网下申购,则网下申购部分将被视为无效申购。机构投资者网上申购办法与其他公众投资者申购办法相同。

3、网下机构投资者在填写预约申购表时应重点注意的问题

(1)各项内容请填写清楚、并重点核对：退款银行名称、联行号、退款账户名、账号,证券帐户户名及代码等内容；

(2)预约申购表在填写完毕后必须于9月9日15：00时前连同法人营业执照复印件(加盖公章)、上证所股东代码卡复印件、经办人身份证复印件、法人授权委托书及缴纳申购定金的划款凭证传真给国信证券,并请立即电话确认。

4、机构投资者网下申购的数量

参与网下申购的每个机构投资者,其网下申购总数量不得低于30万股,申购总数量超出30万股的部分必须是10万股的整数倍。单个机构投资者网下申购数量与通过网上申购的优先认购数量合计不得超过9,000万股。例如40万股、100万股,但不能是35万股等。

5、机构投资者申报价格的填写

本次增发的申购价格区间为8.93元/股―――10.51元/股,网下机构投资者所填写的所有价格均应在此范围之内,每张预约申购表只能以不超过5个价位进行申购报价。但每个机构投资者可在申购区间内的有效价位上多次申购,亦可追加申购。

6、网下申购定金的计算方式

例如：某机构投资者拟从网下申购110万股,拟申购的价格为9.00元/股,则定金数量为110万股×9.00元/股×40%＝396万元,该机构客户应保证汇出定金数目大于或等于396万元。

如机构拟以多个价格申购,则每个价格及申购数量所需的定金数量同以上计算方法。参与网下申购的机构应保证申购定金于9月9日15：00前汇出。

重要提示：本申购办法问答仅对投资者在申购厦门建发增发股份时的一些主要注意事项进行简要提示和说明。投资者在申购时应认真阅读于2003年9月3日(T-4日)刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的《厦门建发股份有限公司增发不超过9,000万股人民币普通股(A股)网上发行公告》和《厦门建发股份有限公司增发不超过9,000万股人民币普通股(A股)网下发行公告》。

如果您还有其他问题,请垂询：

1、发行人：厦门建发股份有限公司

联系人：林茂

电话：0592-2132319

传真：0592-2132319

2、主承销商：国信证券有限责任公司

联系人：龙涌张闻晋吴卫钢

电话：(0755)82130556、82133475 (021)68864670

传真：(0755)82130620、82133476 (021)6886517

3、您所在的证券交易网点

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