XI' AN GLOBAL PRINTING CO., LTD — Management Reports 2021

Apr 14, 2021

西安环球印务股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

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西安环球印务股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议 事规则》及其他法律法规的有关规定，本着对全体股东负责的态度，对公司依法运行情况和 董事及高级管理人员的履行职责情况进行监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用， 维护了公司及股东的合法权益。现将监事会的主要工作报告如下:

一、监事会工作情况

报告期内，监事会共召开6 次会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的提案、议 案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规的规定和监管部门 的规范要求；

• （一）2020 年4 月9 日，第四届监事会第十六次会议审议通过了以下13 项议案：

• 1) 《2019 年度监事会工作报告》

• 2) 《2019 年度财务决算报告》

• 3) 《2020 年度财务预算方案》

• 4) 《2019 年度利润分配预案》

• 5) 《西安环球印务股份有限公司2019 年年度报告及其摘要》

• 6) 《关于审议<内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》

• 7) 《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• 8) 《关于公司续聘会计师事务所及确定2019 年度审计费用的议案》

• 9) 《关于预计2020 年度日常关联交易额度的议案》

• 10) 《关于预计2020 年度向控股股东借款额度暨关联交易的议案》

• 11) 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》

• 12) 《关于2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》

• 13) 《关于2020 年度为下属子公司提供担保额度的议案》

• （二）2020 年4 月24 日，第四届监事会第十七次会议审议通过了以下1 项议案：

• 1）《西安环球印务股份有限公司2020 年第一季度报告全文及正文》

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西安环球印务股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

• （三）2020 年5 月29 日，第四届监事会第十八次会议审议通过了以下2 项议案：

• 1）《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》 2）《关于公司会计政策变更的议案》

• （四）2020 年6 月23 日，第五届监事会第一次会议审议通过了以下1 项议案：

• 1）《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

• （五）2020 年8 月14 日，第五届监事会第二次会议审议通过了以下3 项议案:

• 1）《西安环球印务股份有限公司2020 年半年度报告及其摘要》

• 2）《关于2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• 3）《关于审议控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》

• （六）2020 年10 月22 日，第五届监事会第三次会议审议通过了以下2 项议案: 1）《2020 年第三季度报告全文及正文》

• 2）《关于向金融机构申请授信额度的议案》

公司监事列席了公司召开的7 次董事会现场会议；出席了召开的2019 年度股东大会， 并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督。认为：董事会认真执行了股东大会的各项 决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等 法律法规和《公司章程》的要求。

2020 年度，公司监事会在公司全体股东、董事会及经营层的大力支持下和积极配合下， 认真履行各项职责和义务，积极有效地开展工作，各位监事列席了董事会和股东大会会议， 听取并审议了公司各项提案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业 绩成果，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序，参与讨论了公司重大经营决策及经 营方针的制定工作,密切关注公司经营运作和财务状况及资金运作等情况，并依法对公司董事 会和经营层履职行为及经营运行情况进行监督，充分利用各种途径，了解公司经营的各种信 息，对公司的运营状况保持高度的敏感，履行了监事的知情、监督、检查职能，监事会对公 司经营管理情况进行了有效监督。

二、监事会对2020 年度有关事项的意见

(一)公司依法运作情况

报告期内,监事会成员通过列席本年度董事会和股东会议,认为2019 年度公司股东大会、 董事会的召集召开程序、决议事项的所有重大决策程序遵循了《公司法》以及《公司章程》 的各项规定,程序合法有效；对公司内幕信息知情人进行备案登记，未发现相关人员利用内幕

西安环球印务股份有限公司 2020 年度监事会工作报告 信息从事内幕交易的事项，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，促进公司的规范 运作；已建立较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中，公司董事、高级管理人员在工 作中能够勤勉义务，廉洁勤政、忠于职守。公司抗风险能力与整体竞争能力不断增强，生产 经营管理中未出现违规操作行为，完成了年初制定的工作任务和经济指标。

(二)检查公司财务情况

报告期内,监事会对2020 年度财务报表、财务状况等相关资料进行了监督和检查。监事 会认为公司财务体系完善、制度健全,财务运作规范,编制的财务报告真实、准确、完整地反 映公司的财务状况和经营成果和现金流量情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具有证券业务资质的希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报 告,真实、公允地反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果。

(三)募集资金使用情况

公司本年度募集资金专项账户年初余额1,443.31 万元，年度募集资金项目专项支出 994.47 万元，2020 年度存款利息扣除银行手续费等的净额9.51 万元；截至2020 年12 月31 日，公司募集资金专项账户余额为458.35 万元。

报告期内，募集资金严格按照股东大会审议通过的募投项目安排使用，未发生擅自或变 相改变募集资金用途，募集资金用于股票及衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露 募集资金使用的情况。报告期内，公司所有涉及募集资金运用方面，均根据要求提交董事会 或股东大会审议，募集资金使用程序规范运作。监事会认为公司在募集资金使用方面符合《西 安环球印务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，未发现违规使用募集资金的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，对公司2020 年度发生的关联交易行为进行了核查，监事会认为：公司与关联 方发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、 公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、 公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益 的情况。

(五)股东大会决议执行情况

报告期内,监事会认真履行职责,全面落实了股东大会的各项决议。 （六）履行社会责任情况

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西安环球印务股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内，公司积极履行企业公民应尽的义务，承担社会责任。在追求自身发展和为股 东创造价值的同时，公司也积极承担对员工、客户、社会等其它利益相关体的责任，力争实 现企业、投资者、员工与社会的共同成长和发展。

面对环境保护和经济持续发展的和谐统一重任，公司高度重视生态环保和防霾减排工作， 持续加大环保综合治理的投入，自觉承担保护环境、维护自然生态的义务。

2020 年，公司重点建立精准扶贫工作机制，做到对扶贫对象精准化识别、对扶贫资源精 确化分配。精准开展就业扶贫，通过明确“建档立卡贫困户”优先招聘条件，进行精准招聘， 联合西安灞桥区政府驻村扶贫工作队，与穆寨街道办事处签订了劳务输出合同，进行现场招 聘，目前招入建档立卡贫困员工6 名，2020 全年共发放工资15.6 万元；内部贫困员工帮扶， 公司先后对中华全国总工会系统登记在档的11 名贫困员工进行帮扶，共计发放工资42.49 万 元，另发放困难补贴共计7.1 万元；扎实做好消费扶贫，按照陕西省总工会倡导的消费扶贫 理念，公司通过供销合作总社负责的“贫困地区农副产品网络销售平台”采购节日慰问品， 为员工奉上温暖的同时积极响应消费扶贫工作。

（七）公司内部控制自我评价报告

监事会对董事会关于公司2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核,认为公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要 求和当前公司实际经营情况,并能得到有效的执行,在一定程度上降低了管理风险,在企业管 理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用，保证了经营管理的 合法合规与资产安全,确保了财务报告及相关信息的真实、完整,提高了经营效率与效果,促进 了公司发展战略的稳步实现，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

(八)对公司2020 年度报告的审核意见

监事会认真审阅了公司2020 年度报告,认为董事会编制和审议《西安环球印务股份有限 公司2020 年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

三、2021 年度监事会工作重点

西安环球印务股份有限公司 2020 年度监事会工作报告 2020 年年度监事会较好地完成了各项工作， 2021 年监事会将继续加强落实监督职能， 认真履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度 的有效运行，监事会将继续围绕公司整体发展目标做好以下方面工作：

（一）加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积极参加监 管机构和行业协会组织的培训，在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。更好的为股东服 务，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股东利益最大化。

（二）加强财务监督检查。围绕生产经营、资金管理和内控管理等方面加强财务监督检 查，防范运行风险，认真审议公司财务报告，跟踪分析公司运营状况，了解公司内控机制建 设和执行的有效性。

（三）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。上述事项 关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，因此，公 司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。

西安环球印务股份有限公司监事会 二〇二一年四月十四日