XGD INC. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Sep 25, 2020

深圳市新国都股份有限公司

独立董事公开征集投票权报告书

重要提示

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳市新国都股份有限 公司（以下简称“ 公司”或“ 本公司”）独立董事许映鹏受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于2020年10月15日召开的2020年第四次临时股东大会审 议的2020年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、 征集人声明

本人许映鹏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托就公司2020年第四次临时股东大会中关于2020年股票期权激励计划相关议案 征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报 刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何 条款或与之产生冲突。

二、 公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：深圳市新国都股份有限公司 公司证券简称：新国都

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公司证券代码：300130

公司法定代表人：刘祥

公司董事会秘书：郭桥易

公司联系地址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A

公司邮政编码：518000

公司电话：0755-83481391

公司传真：0755-83890344

公司电子邮箱：xgd-zqb@xgd.com

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2020年第四次临时股东大会所审议的以下议 案的委托投票权：

1、《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票期权激励计划草案>及摘 要的议案》；

2、《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核办 法>的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关 事宜的议案》。

（三）本委托投票权报告书签署日期为2020年9月25日。

三、 本次股东大会基本情况

关于本次年度股东大会召开的具体情况，请详见公司2020年9月26日发布于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年第四次临时股东大会的 通知》。

四、 征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会提名委员会召集 人许映鹏先生，其基本情况如下：

• 许映鹏先生，男，1967年生，中国国籍，无境外居留权，通信与电子系统硕

• 士，现任本公司独立董事。2009年获得独立董事资格，曾担任公司第一、二届董

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事会独立董事。现兼任凯斯泰尔通信设备（深圳）有限公司副总经理。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权激励有关事项达成任何协议或 安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关 联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何关联及利害关系。

五、 征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2020年9月25日召开的第五届 董事会第五次会议，并且对《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票期权 激励计划草案>及摘要的议案》、《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票 期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公 司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》以上三项议案投了赞成票。

六、 征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2020年10月9日下午15:00收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

（二）征集时间：2020年10月10日至2020年10月10日上午8:30 - 12:00，下 午13:30 -18:00。

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

• 1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委

• 托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

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（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代 表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委 托书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园10B20楼

收件人：陈君 邮编：518000 联系电话：0755-83481391 传真：0755-83890344

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2020年第四次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法 人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确， 提交相关文件完整、有效；

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提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

• 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：许映鹏 2020 年9 月26 日

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附件一：

深圳市新国都股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《深圳市新国都股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》、《深圳市新国都股份有限公司关于召开2020年第四次临时 股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市新国都股份有限公司独立 董事许映鹏先生作为本人/本公司的代理人出席深圳市新国都股份有限公司2020 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序 号	审议事项	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票期权激 励计划草案>及摘要的议案》
2	《关于<深圳市新国都股份有限公司2020年股票期权激 励计划实施考核办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期 权激励计划相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过 一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号： 持股数量：

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签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2020 年第四次临时股东大会结束。

深圳市新国都股份有限公司

董事会

2020 年9 月26 日

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