XGD INC. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Dec 1, 2015

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2015-140

深圳市新国都技术股份有限公司

关于独立董事就股权激励计划公开征集投票权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司 股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规 定，深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 独立董事何佳受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2015 年12月17日召开的2015年第六次临时股东大会审议的相关议案向公 司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述 内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负 有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明

本人何佳作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立 董事的委托就公司2015年第六次临时股东大会中相关议案征集股东 委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担

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单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监 会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董 事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会 违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：深圳市新国都技术股份有限公司

公司证券简称：新国都

公司证券代码：300130

公司法定代表人：刘祥

公司董事会秘书：李艳芳

公司联系地址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A 公司邮政编码：518040

公司电话：0755-83481391

公司传真：0755-86319990

公司电子邮箱：xgd-zqb@xinguodu.com

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2015年第六次临时股东大会所审

议议案：

1. 《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司2015年股票期权

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激励计划（草案）及摘要>的议案》

1. 《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司2015年股票期权 激励计划管理办法>的议案》

2. 《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司2015年股票期权 激励计划实施考核办法>的议案》

3. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2015年股票期权激励 计划相关事宜的议案》

以上四项议案的委托投票权。

• （三）本委托投票权报告书签署日期为2015 年11月30日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司2015 年12 月1日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《深圳市新国都技 术股份有限公司关于召开2015 年第六次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会提名委员 会召集人何佳先生，其基本情况如下：

何佳先生，男，61岁，香港居民，博士学历，毕业于美国宾夕凡 尼亚大学沃顿商学院，现任本公司独立董事，任职于香港中文大学， 担任财务学教授职务。

• 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议

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或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主 要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关 系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2015年12月1日召 开的第三届董事会第二十次会议，并且对《审议<关于深圳市新国都 技术股份有限公司2015年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》、 《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司2015年股票期权激励计 划管理办法>的议案》、《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司 2015年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理公司2015年股票期权激励计划相关事宜的议案》 以上四项议案投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2015年12月11日下午15:00收市后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登 记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2015年12月12日至12月13日上午9:30 - 11:30，下午 14:00 - 17:00

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露媒体《证券 时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票

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权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权 授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及 其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委 托书及其他相关文件：

• （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、 法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法 人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并 加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、 授权委托书原件、股票账户卡复印件；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证 机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或 股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方 式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收 到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如 下：

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地址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A 收件人：李艳芳

邮编：518040

联系电话：0755-83481391

传真：0755-86319990

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 “ ” 话和联系人，并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。 4、由公司2015年第六次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律 师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。 经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的 授权委托将被确认为有效：

1. 已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定 地点；

2. 在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3. 股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授 权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4. 提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内 容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署 时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或

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委托代理人出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下 办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时 间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出 席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集 人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并 在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集 人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：何佳

2015年11月30日

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附件一：

深圳市新国都技术股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市新国都技术股份 有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《深圳市新国都技 术股份有限公司关于召开2015 年第六次临时股东大会的通知》及其 他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征 集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市新国都技术股 份有限公司独立董事【何佳】先生作为本人/本公司的代理人出席深 圳市新国都技术股份有限公司2015 年第六次临时股东大会，并按本 授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序 号	审议事项	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司 2015 年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议 案》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、

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	可行权日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定办法
1.6	激励对象获授权益、行权的条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票 期权及激励对象行权的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利和义务
1.11	公司、激励对象发生异动时如何实施激励计划
2	《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司 2015年股票期权激励计划管理办法>的议案》
3	《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司 2015 年股票期权激励计划实施考核办法>的议 案》
4	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2015 年股票期权激励计划相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，

对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只 能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项 投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至 2015 年第六次临时股东大会 结束。

深圳市新国都技术股份有限公司

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2015 年12 月1 日

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