XGD INC. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Apr 9, 2014

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2014-039

深圳市新国都技术股份有限公司

关于召开 2014 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年 4 月 9 日召开的第二届董事会第十九次会议决议，公司决定于 2014 年 4 月 29 日召开 2014 年第二次临时股东大会，现将会议相关事项通 知如下：

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：本次股东大会为公司 2014 年第二次临时股东 大会。

2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司第二届董事会第十 九次会议决议通过《审议提请召开 2014 年第二次临时股东大会的议 案》召集。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4．会议的召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表 决、网络投票委托独立董事投票（以下简称“征集投票”）相结合的 方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

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（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本次股东大会提供征集投票权方式，征集投票权的基本情况详见 公司同日在巨潮资讯网公告的《公司独立董事公开征集委托投票权报 告书》。

公司股东应选择现场投票、网络投票或征集投票的一种方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

5．现场会议召开的日期、时间：2014 年 4 月 29 日上午 10:00 开 始。

网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体 时间为 2014 年 4 月 29 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2014 年 4 月 28 日 15:00 至 2014 年 4 月 29 日 15:00 期间的任意时间。

6．出席对象：

（1）股权登记日为 2014 年 4 月 23 日（星期三）。凡于 2014 年 4 月 23 日下午 15:00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全 体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（见附件《授权委托 书》）

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7．现场会议召开地点：深圳市福田区车公庙工业区泰然劲松大 厦 17A 深圳市新国都技术股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

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• 1．《审议<关于深圳市新国都技术股份有限公司 2014 年股票期权

激励计划（草案）及摘要>》

• 1.1 激励对象的确定依据和范围

• 1.2 激励计划所涉及的标的股票来源和数量

• 1.3 激励对象获授的股票期权分配情况

• 1.4 股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和

禁售期

• 1.5 股票期权的行权价格或行权价格的确定办法

• 1.6 激励对象获授权益、行权的条件

• 1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序

• 1.8 股票期权会计处理

• 1.9 公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对

• 象行权的程序

• 1.10 公司与激励对象各自的权利和义务

• 1.11 公司、激励对象发生异动时如何实施激励计划

• 《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管

理办法>的议案》

1. 《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划实

施考核办法>的议案》

1. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划

相关事宜的议案》

上述 1、2、3、4 项议案（含其子议案）须以特别决议通过，须 由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上 通过。上述议案的关联股东需回避表决。

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以上第 1 项议案已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过， 2、3、4 项议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，具体 内容详见中国证监会指定的创业板信息披露媒体上的相关公告。

三、现场会议登记事项

1、登记时间：股权登记日 2014 年 4 月 23 日至本次股东大会现 场会议主持人宣布出席情况前结束。

2、登记地点：深圳市福田区车公庙工业区泰然劲松大厦 17A 公 司证券部。

3、登记手续

（1）、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出 席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法 定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代 理人应持本人身份证件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面 授权委托书办理登记手续；

（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表 明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理他 人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件、股票账户卡、授权委 托书办理登记手续；

（3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署 的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他 授权文件，和投票代理委托书均需一并提交；

（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记。

4、参加股东大会时请出示相关证件的原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

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在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票程序如 下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票代码： 360130

• 2.投票简称：新国都投票

• 3.投票时间：2014 年 4 月 29 日的交易时间，即 9:30 11:30 和

• 13:00—15:00。

• 4.在投票当日，“新国都投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次

• 股东大会审议的议案总数。

• 5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表 总议案，1.00 元代表议案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议 案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为 对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案，议案 1 中有多个需表决的子议案，1.00 元 代表对议案 1 下全部子议案进行表决，1.01 元代表议案 1 中子议案（1）， 1.02 元代表议案 1 中子议案（2），依此类推。

表 1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

议案序号	议案名称	委托价格
总议案	代表本次临时股东大会 的所有议案	100
议案1	《深圳市新国都技术股 份有限公司2014 年股票	1.00

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	期权激励计划（草案修订 稿）及其摘要》
议案1中子议 案（1）	（1）激励对象的确定依 据和范围	1.01
议案1中子议 案（2）	（2）激励计划所涉及 的标的股票来源和数 量	1.02
议案1中子议 案（3）	（3）激励对象获授的 股票期权分配情况	1.03
议案1中子议 案（4）	（4）股票期权激励计 划的有效期、授予日、 等待期、可行权日和禁 售期；	1.04
议案1中子议 案（5）	（5）股票期权的行权 价格或行权价格的确 定办法；	1.05
议案1中子议 案（6）	（6）激励对象获授权 益、行权的条件	1.06
议案1 中子议 案（7）	（7）股票期权激励计 划的调整方法和程序	1.07
议案1 中子议 案（8）	（8）股票期权会计处理	1.08
议案1 中子议 案（9）	（9）公司实行股票期 权激励计划的程序、授 予股票期权及激励对	1.09

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	象行权的程序
议案1 中子议 案（10）	（10）公司与激励对象 各自的权利和义务	1.010
议案1 中子议 案（11）	（11）公司、激励对象 发生异动时如何实施 激励计划	1.011
议案2	《关于<深圳市新国都技 术股份有限公司股票期 权激励计划管理办法>的 议案》	2.00
议案3	《关于<深圳市新国都技 术股份有限公司股票期 权激励计划实施考核办 法>的议案》	3.00
议案4	《关于提请股东大会授 权董事会办理公司股票 期权激励计划相关事宜 的议案》	4.00

（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。在“委托 数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表 弃权；

表 2 表决意见对应“委托数量”一览表

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股

弃权 3 股

（4）为便于股东在交易系统中对于股东大会所有议案统一投票， 公司增加一个“总议案”，相应的申报价格为 100 元。如股东对所有 议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案” 进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投 票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决， 再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准， 其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投 票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

（6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动 撤单处理，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2014 年 4 月 28 日（现场股 东大会召开前一日）下午 3：00，结束时间为 2014 年 4 月 29 日（现 场股东大会结束当日）下午 3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资 者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进 行投票。

（三）网络投票其他注意事项

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过 深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决 结果以第一次有效投票结果为准。

2.本次股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议 案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东 大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、独立董事征集投票权授权委托书

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规 定，上市公司股东大会审议股权激励计划，上市公司独立董事应当向 公司全体股东征集投票权。因此，根据该办法以及其他独立董事的委 托，公司独立董事许映鹏发出公开征集委托投票权报告书，向股东征 集投票权。具体详见同日公告的《独立董事公开征集委托投票权报告 书》。如公司股东拟委托公司独立董事许映鹏在本次临时股东大会上 就本通知中的相关议案进行投票，请填写《独立董事征集投票权委托 说明会议联系方式（包括会务常设联系人姓名、电话号码、传真号码、 电子邮箱等）和会议费用情况等。

六、会务联系

地址：深圳市福田区车公庙天安数码城泰然四路劲松大厦17A 深 圳市新国都技术股份有限公司董事会办公室。

联系人：刘文俊 方媛

联系电话：0755－83481391 传真：0755－86319990 邮箱：liuwenjun@xinguodu.com

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七、其他事项：

本次股东大会现场会议预期半天，出席会议人员交通、食宿费自

理。

特此公告。

深圳市新国都技术股份有限公司

2014 年 4 月 10 日

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附件一：

深圳市新国都技术股份有限公司

股东参会登记表

姓 名		身份证号
股东帐号		持 股 数
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮 编

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附件二：

授 权 委 托 书

致：深圳市新国都技术股份有限公司

兹委托 先生/女士代表本人/单位出席深圳市新国都 技术股份有限公司2014 年第二次临时股东大会，对以下议案一投票 方式代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/单位承担。 （说明：请在对议案投票选择时打“  ”，“同意”“反对”“弃权” 三个选项都不打“  ”视为弃权，同时在两个选项中打“  ”按废票处

理）
序 号	议 案	赞 成	反 对	弃 权	备 注
1	《深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期 权激励计划（草案修订稿）及其摘要》
1.1	（1）激励对象的确定依据和范围
1.2	（2）激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	（3）激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	（4）股票期权激励计划的有效期、授予日、等 待期、可行权日和禁售期；
1.5	（5）股票期权的行权价格或行权价格的确定办 法；

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（6）激励对象获授权益、行权的条件 1.6 （7）股票期权激励计划的调整方法和程序 1.7 （8）股票期权会计处理 1.8 （9）公司实行股票期权激励计划的程序、授予 股票期权及激励对象行权的程序 1.9 （10）公司与激励对象各自的权利和义务 1.10 （11）公司、激励对象发生异动时如何实施激励 计划 1.11 《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司股票期 权激励计划管理办法>的议案》 2 《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司股票期 权激励计划实施考核办法>的议案》 3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期 权激励计划相关事宜的议案》 4 委托股东姓名及签字： 身份证或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托股东股票帐号： 受托人签名：

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受托人身份证号码：

委托日期：

注：1、本授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日至本 次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

年 月 日

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