XGD INC. — Governance Information 2014

Dec 17, 2014

深圳市新国都技术股份有限公司

对外投资管理制度修订对照表

根据公司实际情况及上市公司规范运作要求，公司拟对《深圳市新国都技术 股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称“《对外投资管理制度》”）部分条款 进行修订，具体如下：

	进行修订，具体如下：	进行修订，具体如下：	进行修订，具体如下：
	原《对外投资管理制度》条款			拟修订的《对外投资管理制度》条款
	条文	具体内容		条文	具体内容
	第五条	短期投资一般包括购买能随时变现的债券（资讯，行情）、股票、信托、金融衍生品等金融		第五条	短期投资一般包括购买能随时变现的债券、股票、信托、金融衍生品等金融投资产品以及
		投资产品以及委托他人代为进行短期投资的行为。			委托他人代为进行短期投资的行为。
	第八	公	股东大会、董事会为公司	第八	公司股东大会、董事会、总经
	条	对外
			投资的决策机构，各自在	条	理为公司对外投资的决策机
		其权	限范围内，对公司的对外		构，各自在其权限范围内，对
		投资作出决策；
					公司的对外投资作出决策。
	第九	公司总经理为对外投资实施的
				第九	公司总经理为对外投资实施的
		主要负责人，负责对新项目实
				条	主要负责人，负责对新项目实
	条
		施的人、财、物进行计划、组织监控并应及时向董事会
					施的人、财、物进行计划、组
					织监控并应及时向董事会
		、，			、，
		汇报投资进展情况，提出调整建议，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。公司			汇报投资进展情况，提出调整建议，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。公司
		业	发展部门牵头编制对外投目的可行性研究报告和项		投资部门牵头编制对外投资项
					目的可行性研究报告和项目建
		资
		目	议书负责对外投资项目		议书，负责对外投资项目投资
			，
		投资效益评估。			效益评估。公司投资部门要及时掌握各投资项目的财务状况

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										和经资回司决意见	营成果收等进策层提。	，对投资行评价考出改进经	风险、投核并向公营管理的
	第	十条	公理投和投户项对评改	司财务部出资手续资的收益公司依法资收益应。财务部目的财务投资风险价考核并进经营管	负责筹等。做管理。投资债及时返要及时状况和、投资向公司理的意	措资金，好公司对对投资收券等项目回本公司掌握各投经营成果回收等进决策层提见。	办外益的账资，行出	第条	十	公司理出投资和公投资户。	财务部资手续的收益司依法收益应	负责筹措等,做好管理,对投资债券及时返回	资金，办公司对外投资收益等项目的本公司账
	第二	十条	公下（标	司的对外审批权限一）公司的占公司	投资应进行审对外投上年末	严格按照批：资金额单净资产50	如项%	第二	十条	公司标准（一的，	对外投进行审）对外应提交	资应严格议：投资达到公司股东	按照如下以下条件大会审议	：
			且币审（标且	绝对金额以上的，批。二）公司的占公司绝对金额	超过30须经公对外投上年末未超过	00 万元司股东大资金额单净资产503000 万元	民会项%人			1、最近以上同时以较2、	交易涉及一期经，该交存在账高者作交易标的	的资产审计总资易涉及的面值和评为计算数（如股	额占公产的50%资产总额估值的，据；权) 在最	司近
			民（标以会	币的，须三）公司的占公司下的，须审批。	经公司对外投上年末经公司	董事会审资金额单净资产10总经理办	批。项%公			一个占公计营对金3、	会计年司最近业收入额超过3交易标的	度相关的一个会计的50％以,000万（如股	营业收入年度经审上，且绝元；权) 在最	近

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一个会计年度相关的净利润占 公司最近一个会计年度经审计 净利润的50％以上，且绝对金 额超过300万元； 4、交易的成交金额（含承担债 务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的50％以上，且绝 对金额超过3,000万元； 5、交易产生的利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过300 万元； 6、审议公司在一年内购买、出 售重大资产超过公司最近一期 经审计总资产30%的事项； 7、单笔投资金额超过人民币1 亿元。 （二）董事会审议批准股东大 会权限范围以外的对外投资事 宜。同时具备以下情形的，授 权总经理审批： 1、与公司主营业务一致； 2、单笔投资金额不超过1,000 万元、年度内累计金额不超过 5,000万元。 上述指标计算中涉及的数据如 为负值，取其绝对值计算。 上述投资如涉及运用发行证券 募集资金进行投资的，需经股

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			东大会批准。
第十三条	公司对外投资涉及关联交易的，应当严格按照有关法律法规的规定，具体审批权限如下：（一）关联交易单项标的占公司上年末净资产5%（含本数）以上的由公司股东大会审批；（二）关联交易单项标的占公司上年末净资产0.5%（含本数）至5%（不含本数）的，由公司董事会审批。（三）关联交易单项标的占公司上年末净资产0.5%（不含本数）以下的，有公司总经理办公会审批。	第十三条	公司子公司对外投资应严格按照如下标准进行审议：（一）单笔投资金额少于人民币500万元的，可由子公司董事会审议决定。（二）单笔投资金额在人民币500万元以上且少于1,000万元的，应由子公司董事会与母公司总经理共同审议、会签决定。（三）单笔投资金额在人民币1,000万元以上的，应按照母公司相关对外投资审批程序进行审议决定。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。按照上述标准审议的所有子公司的投资项目均需要到母公司董事会备案后才能生效。
第十四条	新增，后续条款序号顺延。	第十四条	公司对外投资涉及关联交易的，应当严格按照有关法律法规的规定，具体审批权限如下：(一)公司与关联法人发生的交易金额在1000万元以上（含1000万元），且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（含5%）的关联交易（获赠现金或提供担保除外），由公司股东大会批准；公司为关联人

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			提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。(二)公司与关联法人发生的金额在100万元以上（含100万元）、1000万元以下（不含本数），且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含0.5%）至5%之间的关联交易由董事会审议批准。公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上（含30万元）的关联交易，应当经董事会审议批准。(三)公司与关联法人达成的关联交易总额不满100万元或者占公司最近一期经审计净资产绝对值不满0.5%的关联交易由总经理批准。公司与关联自然人发生的交易金额不满30万元的关联交易由总经理批准。
第二十六条	公司长期债权投资管理由财务部统一负责。长期债权投资项目的日常管理由项目经理配合财务部执行。	第二十七条	公司长期债权投资管理由公司投资部门统一负责。长期债权投资项目的日常管理由项目财务部配合公司投资部门执行。
第二十七条	公司短期投资管理由财务部负责。	第二十八条	公司短期投资管理由公司投资部门负责。
第三十一	本制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。	第三十二	本制度所称“以上”“以下”含本数，“超过”“少于”不

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条

条 含本数。

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会 2014 年 12 月 15 日

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