XGD INC. — Capital/Financing Update 2020

Oct 23, 2020

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2020-130 深圳市新国都股份有限公司

关于2020 年股票期权激励计划授予股票期权登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

内容提示：

1、本次授予股票期权登记完成于本激励计划经公司2020 年第四次临时股 东大会审议通过后60 日内。

• 2、本激励计划的期权简称为新国JLC5， 期权代码为036437。

• 3、本激励计划激励对象获授股票期权与公司内部公示情况一致。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”或“新国都”）完成了《深圳市 新国都股份有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”） 股票期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC5， 期权代码：036437。现将有 关情况公告如下：

一、本次激励计划已履行的审批程序

1、公司于2020 年9 月25 日召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会 第五次会议，审议通过了《关于深圳市新国都股份有限公司2020 年股票期权激 励计划草案及摘要的议案》、《关于深圳市新国都股份有限公司2020 年股票期权 激励计划实施考核办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表 了明确同意的独立意见，监事会对2020 年股票期权激励计划激励对象人员名单 进行了核实并出具核实意见。

2、公司监事会于2020 年9 月26 日至2020 年10 月9 日在公司内部公示栏 公示了本次拟激励对象名单，并于2020 年10 月10 日于巨潮资讯网披露了《关 于公司2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

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3、公司于2020 年10 月15 日召开2020 年第四次临时股东大会，审议通过 了《关于深圳市新国都股份有限公司2020 年股票期权激励计划草案及摘要的议 案》、《关于深圳市新国都股份有限公司2020 年股票期权激励计划实施考核办法 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020 年股票期权激励计划 相关事宜的议案》。公司对2020 年股票期权激励计划的内幕信息知情人和激励对 象在激励计划草案首次披露前6 个月内（即2020 年3 月25 日-2020 年9 月25 日）买卖公司股票的情况进行了自查，并于巨潮资讯网披露了《关于2020 年股 票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

4、公司于2020 年10 月19 日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会 第六次会议，审议通过了《关于向2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》，董事会认为2020 年股票期权激励计划规定的股票期权授予条件已 成就，同意以2020 年10 月19 日为授予日，向符合授予条件的106 位激励对象 合计授予4,900 万份股票期权，授予价格为25 元/份。公司独立董事对此发表了 同意的独立意见。监事会对授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见，确认 激励对象名单合法有效、授权日符合相关规定。

二、本次激励计划的授予情况

（一）期权简称：新国JLC5

（二）标的股票来源

标的股票来源为公司向激励对象定向发行4,900 万股新国都股票。 （三）授予价格

本激励计划的授予价格 25 元/份。

（四）授予日

本激励计划的授予日为2020 年10 月19 日。

（五）激励对象范围及股票期权数量

本激励计划涉及的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、 核心骨干员工，总计106 人，占本激励计划公告时新国都在册员工总数的4.84%。

公司拟向激励对象授予4,900 万份股票期权，占本激励计划草案公告时公司 股本总额48,919.7278 万股的10.016%。所有在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。本次股票期权全部授予，无预

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留部分。

激励对象名单已经公司监事会核实，总体分配情况如下表：

					占本激励计
			授予股票期	占本次授予股
序号	姓名	职务
					划草案公告时总
			权的数量（万份）	票期权总数的比例
					股本的比例
1	汪洋	董事、副总经理	40	0.816%	0.082%
2	石晓冬	董事、副总经理	40	0.816%	0.082%
3	韦余红	董事、副总经理	40	0.816%	0.082%
4	江勇	副总经理	40	0.816%	0.082%
5	姚骏	副总经理	40	0.816%	0.082%
6	宋菁	财务总监	40	0.816%	0.082%
7	郭桥易	董事会秘书	40	0.816%	0.082%
	公司经营决策层小计		280	5.714%	0.572%
第二类人员		中层管理人员 共70 人	3,793	77.408%	7.754%
第三类人员		核心骨干员工 共29 人	827	16.878%	1.691%
合计共106人			4,900	100.00%	10.016%

• 注：1、本次激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事，也不包括持股 5%

以上的主要股东或实际控制人及其配偶和直系近亲属，亦不存在不能参与本计划的情形。

• 2、上述任何1 名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。

• 3、上表出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。

• （六）有效期等待期和行权安排

• 1、有效期

本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权 全部行权或注销完毕之日止，最长不超过36 个月。

2、等待期

激励计划的等待期指股票期权授予后至首个股票期权可行权日之间的时间，

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本激励计划等待期为12 个月。

3、行权安排

本计划股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：

行权期	行权时间	可行权数量占获授股 票期权数量比例
第1个行权期	自授权日起12个月后的第1个交易日起至授权日 起24个月内的最后1个交易日当日止	50%
第2个行权期	自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权日 起36个月内的最后1个交易日当日止	50%

在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符

合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。 股票期权的可行权日必须为交易日。

（七）激励对象获授股票期权的条件

• 1、本公司未发生如下任一情形：

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

• 法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

• 行利润分配的情形；

• （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• （八）主要行权条件

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激励对象行使已获授的股票期权除满足上述激励对象获授股票期权的条件 外，必须同时满足如下条件：

1、公司层面考核内容

（1）股票期权各行权期的公司业绩条件

本激励计划授予的股票期权分两期行权，行权考核年度为2020 年-2021 年， 公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考 核目标作为激励对象的行权条件之一。绩效考核中业绩考核目标具体如下：

行权期	绩效考核目标
股票期权第一个行权期	以2019 年净利润为基数，2020 年相对于2019 年的净 利润增长率不低于100%
股票期权第二个行权期	以2019 年净利润为基数，2021 年相对于2019 年的净 利润增长率不低于150%

注：

1、2019 年净利润基数为经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,082.34 万元。2020 年及2021 年“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润，但剔除本次及后续激励计划股份支付费用影响的数值为计算依据。

2、由于2019 年度对中正智能、公信诚丰合并形成的商誉减值金额19,377.18 万元，对 2019 年经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润影响较大，故本次对 2020 年及2021 年的业绩考核净利润增长率设置较高。

2、激励对象个人绩效考核要求

根据《考核办法》，此次股权激励有效期内考核的每个会计年度里，股权激 励对象还需进行相应的个人层面的业绩考核要求。

根据《考核办法》分年考核，激励对象的个人层面考核按照公司相关规定组 织实施：

个人层面绩效考核结果	个人层面系数
合格	100%
不合格	0%

（九）未达到行权条件的股票期权的处理方法

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如行权期内的任一年度公司业绩条件未达到行权条件的，对应行权期所获授 的但尚未行权的股票期权由公司注销。如行权期内的任一年度激励对象个人绩效 考核未达标的，按照该计划激励对象对应行权期所获授的但不满足行权条件且尚 未行权的股票期权由公司注销。

（十）其他说明

本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。本激励计划 的实施，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

• 三、股票期权授予登记完成情况

• 1、期权简称：新国JLC5

• 2、期权代码：036437

3、授予股票期权的各激励对象获授情况：

					占本激励计
			授予股票期	占本次授予股
序号	姓名	职务
					划公告时总股本
			权的数量（万份）	票期权总数的比例
					的比例
1	汪洋	董事、副总经 理	40	0.816%	0.082%
2	石晓冬	董事、副总经 理	40	0.816%	0.082%
3	韦余红	董事、副总经 理	40	0.816%	0.082%
4	江勇	副总经理	40	0.816%	0.082%
5	姚骏	副总经理	40	0.816%	0.082%
6	宋菁	财务总监	40	0.816%	0.082%
7	郭桥易	董事会秘书	40	0.816%	0.082%
	公司经营决策层小计		280	5.714%	0.572%
第二类人员		中层管理人员 共70 人	3,793	77.408%	7.754%
第三类人员		核心骨干员工 共29 人	827	16.878%	1.691%

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					占本激励计
			授予股票期	占本次授予股
序号	姓名	职务
					划公告时总股本
			权的数量（万份）	票期权总数的比例
					的比例
	合计共106人		4,900	100.00%	10.016%

• 注：1、本次激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事，也不包括持股 5%

• 以上的主要股东或实际控制人及其配偶和直系近亲属，亦不存在不能参与本计划的情形。

• 2、上述任何1 名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。

• 3、上表出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。

四、激励对象获授股票期权与前次公示情况一致性的说明

本次授予股票期权的各项事宜与公司第五届董事会第七次会议审议通过的 授予情况及内部公示情况一致。

特此公告。

深圳市新国都股份有限公司 董事会 2020 年10 月23 日

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