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Jan 29, 2018

证券代码:300130 证券简称:新国都 公告编号: 2018-005

深圳市新国都技术股份有限公司

关于注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 公司2017 年股票期权激励计划概述

1.公司于2017年4月24日召开第三届董事会第四十二次（临时）会议及第三 届监事会第四十一次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2017年股票期权激励计划草案及摘要>的议案》《关于<深圳市新国都技术股份有 限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对 股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。

2.公司于2017年5月9日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于《深圳市 新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划草案及摘要》的议案》《关于 《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法》的议 案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相关 事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确 定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；在激励对象符合条件 时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。

3.公司于2017年5月15日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于向 激励对象授予股票期权的议案》，公司向符合条件的222名激励对象授予1,000 万份股票期权，授予日股票市场价格为18.85元，行权价格为24.75元。并于当日 召开第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于核实公司2017年股票期权激励 计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会认为激 励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。

4.公司于2017年6月30日在巨潮资讯网发布了《关于2017年股票期权激励计 划授予完成登记的公告》，公司完成了《深圳市新国都技术股份有限公司2017

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年股票期权激励计划（草案）》股票期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC3， 期权代码：036247。

5.2017年8月25日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于对 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》。公司 2016年年度利润分派方案为：以公司现有总股本239,477,540股为基数，向全体 股东每10股派0.589987元人民币现金,该利润分派方案已于2017年6月1日实施完 毕，根据2016年年度股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案修订稿）》 的相关规定，将2017年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格由24.75元 调整为24.691元。

二、 本次股票期权注销的原因、数量及授权说明

公司原激励对象肖勇等17 人因个人原因辞职，已不符合激励条件，根据 《2017 年股票期权激励计划（草案）》、《2017 年股票期权激励计划实施考核办法》 相关规定及公司2016 年年度股东大会的授权, 公司拟对以上激励对象已获授予 的股票期权合计444,600 份进行注销。本次注销后公司2017 年股票期权激励计 划已获授股票期权数量为9,555,400 份。

三、 本次注销及本次股票期权的数量、行权价格调整对公司的影响

本次注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权事项，已经公司第 四届董事会第十一会议及第四届监事会第十一次会议审议通过，不会对公司 2017 年股票期权激励计划的实施产生影响，同时也不会对公司财务状况和经营 成果产生实质性影响。

四、 独立董事意见

经认真阅读有关资料，我们认为：深圳市新国都技术股份有限公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》原激励对象肖勇等17 人因个人原因离职，不再满 足股权激励条件，故公司对原激励对象肖勇等17 人已获授的股票期权进行注销， 该事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8 号：股权激励计划》及公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，

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程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响 公司管理团队的勤勉尽职。

公司董事会在审议《关于注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期 权的议案》时，公司董事会8 名董事中的2 名关联董事已回避表决。董事会对该 议案的审议和表决程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 其决策程序合法、有效。

公司全体独立董事同意《关于注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股 票期权的议案》。

五、 监事会意见

监事会认为：深圳市新国都技术股份有限公司《2017 年股票期权激励计划 （草案）》原激励对象肖勇等17 人因个人原因离职，不再满足股权激励条件，故 公司对原激励对象肖勇等17 人已获授的股票期权进行注销，该事项符合《上市 公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8 号：股权激励计划》 及公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》等中的相关规定，程序合法合规， 不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的 勤勉尽职。

本次注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权事项履行了必要的 审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规 定。

公司监事会同意《关于注销2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权 的议案》。

六、 法律意见书结论性意见

公司本次股票期权激励计划注销部分已获授股票期权的批准和授权以及注 销事项，均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》、《2017 年股票期权激励计划（草案）》的相

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关规定。

七、 备查文件

1. 深圳市新国都技术股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议；

2. 深圳市新国都技术股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议；

3. 深圳市新国都技术股份有限公司独立董事对公司相关事项发表的独立意见；

4. 深圳市新国都技术股份有限公司监事会对相关事项的意见；

5. 北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都技术股份有限公司2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权注销的法律意见书。

特此公告。

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会

2018 年1 月29 日

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