XGD INC. — Capital/Financing Update 2014

Jul 3, 2014

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2014-085

深圳市新国都技术股份有限公司

关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 审核确认，深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”或“新 国都”）完成了《深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划 （草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）首次股票 期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC1，期权代码： 036143 ， 现将有关情况公告如下：

一、 股票期权激励计划简述

• 据《激励计划（草案修订稿）》以及公司第三届董事会第二次会

• 议决议，公司本次激励计划的主要内容如下：

• 1 、本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票期权；

• 2 、本次激励计划所涉股票期权对应的股票来源为新国都定向增

• 发的股票；

• 3 、公司本次授予激励对象的股票期权数量不超过公司总股本的

• 5.62% ，即 642.84 万份股票期权，其中首次授予 622.84 万份，预留 20 万份；

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4 、本计划涉及的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所

示：

激励对象	获授权的股票期权数 量（万份）	约占本次授予股票期 权的比例（%）	约占公司股本总额 的比例（%）
董事、高级管理人员、 中层管理人员、核心 骨干员工（152人）	6,228,400	96.89%	5.45%
预留股票期权份数	200,000	3.11%	0.17%
合计	6,428,400	100%	5.62%

5 、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为 15.32 元，预 留部分股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定， 预留股票期权将在激励计划生效后 12 个月内进行授予。

6 、行权安排：在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件， 授予的股票期权自授予日（ 2014 年 5 月 9 日）起满 12 个月后，激励 对象应在未来 48 个月内分三期行权。首次授予部分行权时间安排如 下：

下：
行权期	行权时间	行权比例
首次股票期权的第一 个行权期	自首次授予日起的12个月后的首个交易日至自 授予日起的24 个月内的最后一个交易日	20%
首次股票期权的第二 个行权期	自首次授予日起的24个月后的首个交易日至自 授予日起的36个月内的最后一个交易日	40%
首次股票期权的第三 个行权期	自首次授予日起的36个月后的首个交易日至自 授予日起的48 个月内的最后一个交易日	40%

— 7 、行权条件：本计划首次授予在 2014 2016 年的 3 个会计年度 中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩 效考核目标作为激励对象的行权条件。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

	条件
第一次行权条件	2014年净资产收益率不低于5%，2014年净利润比2013年增长 不低于10%
第二次行权条件	2015年净资产收益率不低于6%，2015年净利润比2013年增长 不低于20%
第三次行权条件	2016年净资产收益率不低于6%，2016年净利润比2013年增长 不低于30%

根据孰低原则，年度净利润以扣除非经常性损益与扣除前的净利 润相比的低者作为计算依据。根据《企业会计准则》及有关规定，为 激励计划计提的费用属于公司的经常性费用支出，不能作为非经常性 损益在计算扣除非经常性损益后的净利润时扣除。

净资产收益率为加权平均净资产收益率。如果公司当年发生公开 发行或非公开发行行为，则新增加的净资产于其对应预定投入的项目 达到预定可使用状态前，计算加权平均净资产收益率时从净资产中扣 除。

二、 公司股票期权激励计划的审议情况

1 、公司于 2014 年 2 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议及 第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于 < 深圳市新国都技术股 份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）及摘要 > 的议案》，公 司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。

2 、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权激励计划（草 案）及摘要进行了相应修订，并于 2014 年 4 月 9 日召开公司第二届 董事会第十九次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案修

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

订稿）及摘要 > 的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意 见。该激励计划经中国证监会备案无异议。

3 、公司于 2014 年 4 月 29 日召开 2014 年第二次临时股东大会审 议通过了《关于 < 深圳市新国都技术股份有限公司 2014 年股票期权激 励计划（草案修订稿）及摘要 > 的议案》、《关于 < 深圳市新国都技术股 份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于 < 深圳市 新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管理办法的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事 宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和 条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格； 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁 股票所必需的全部事宜。

4 、公司于 2014 年 5 月 9 日召开第三届董事会第二次会议审议通 过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》 和《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监 事会第二次会议，审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划激励 对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对 象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。

三、 首次授予登记的具体情况

• 1 、授予日： 2014 年 5 月 9 日。

• 2 、授予对象：公司及子公司中高级管理人员与业务骨干人员共

• 计 151 人。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 3 、授予数量：首次授予数量为 621.64 万份。

• 4 、行权价格： 15.32 元。

• 5 、股票来源：向激励对象定向发行公司股票。

• 6 、行权安排：股票期权自授予日起满 12 个月后（即等待期后），

• 激励对象在可行权日内按 20% 、 40% 、 40% 的行权比例分三期行权。

7 、关于本次授予的激励对象、股票期权数量与授予日的激励计 划存在差异的说明：

鉴于激励计划中确定的激励对象欧阳伟权由于个人原因离职，其 已不具备激励对象资格，深圳市新国都技术股份有限公司对本次股票 期权激励计划对象名单及授予登记的权益数量进行了相应调整。公司 本次激励对象人数由 152 人调整为 151 人，本次激励计划授予激励对 象的权益总数由 622.84 万份调整为 621.64 万份，预留股票期权数 20 万份不变。

四、 股票期权授予登记完成情况

• 1 、期权简称：新国JLC1

2 、期权代码： 036143

、期权授予登记名单：

				占本次授 予股票期 权总数的 比例
					占授予时 公司总股 本的比例
			授予股票期权的 数量（份）
序号	姓名	职务
1	童卫东	副总裁	150,000	2.41%	0.13%
2	汪洋	副总裁	150,000	2.41%	0.13%
3	韦余红	副总裁	150,000	2.41%	0.13%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4	赵辉	赵辉	财务总监、董秘	120,000	1.93%	0.10%
公司经营决策层小计				570,000	9.17%	0.50%
第二类人员		中层管理人员共119 人		5,149,800	82.84%	4.51%
第三类人员		核心骨干员工共28 人		496,600	7.99%	0.43%
合计				6,216,400	100%	5.44%

4 、上述激励对象及获授的权益数量与公司披露的激励对象和授 予数量有调整，鉴于激励计划中确定的激励对象欧阳伟权由于个人原 因离职，其已不具备激励对象资格，深圳市新国都技术股份有限公司 （以下简称：公司）对本次股票期权激励计划对象名单及授予登记的 权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象人数由 152 人调整为 151 人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 622.84 万份调整为 621.64 万份。

五、 本次股票期权激励计划实施对公司发展的影响

公司实施股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，促 进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司及子公司中高级管理 人员与业务骨干人员的积极性，使其勤勉地开展工作，确保公司发展 战略和经营目标的实现，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结 合在一起，促进公司的发展。

特此公告。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会

二○一四年七月三日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==