XGD INC. — Board/Management Information 2015

Jan 27, 2015

深圳市新国都技术股份有限公司

独立董事候选人声明

蔡艳红，作为深圳市新国都技术股份有限公司（第三届）董事会 独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与深圳市新国都技术股份 有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所创业板股票上市 规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董

事情形；

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二、本人符合该公司章程规定的任职条件；

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三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作

指引》的规定取得独立董事资格证书；

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四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公 司及其附属企业任职。

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如否，请详细说明：

五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公

司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。

 是 □否

如否，请详细说明：

六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上 市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单 位任职。

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如否，请详细说明：

七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实 际控制人及其附属企业任职。

 是 □否

如否，请详细说明：

八、本人不是为深圳市新国都技术股份有限公司或其附属企业、 深圳市新国都技术股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务的人员。

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如否，请详细说明：

九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附 属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的 控股股东单位任职。

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 是 □否

如否，请详细说明：

十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

 是 □否

如否，请详细说明：

十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于

禁入期的人员；

 是 □否

如否，请详细说明：

十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

监事和高级管理人员；

 是 □否

如否，请详细说明：

十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；

 是 □否

如否，请详细说明：

十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通

报批评；

 是 □否

如否，请详细说明：

十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他

任何影响本人独立性的情形。

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 是 □否

如否，请详细说明：

十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。

 是 □否

如否，请详细说明：

十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审 判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单 位的现职中央管理干部。

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如否，请详细说明：

十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人 原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

 是 □否

如否，请详细说明：

十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董 事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央 组织部同意的中央管理干部。

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如否，请详细说明：

二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董 事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管 理干部。

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 是 □否

如否，请详细说明：

二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和 退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。

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如否，请详细说明：

二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加 强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务 的规定。

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如否，请详细说明：

二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理 暂行办法》的规定。

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如否，请详细说明：

二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立 董事和外部监事制度指引》的规定。

 是 □否

如否，请详细说明：

二十五、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

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 是 □否

如否，请详细说明：

二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事 任职资格的相关规定。

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如否，请详细说明：

二十七、包括深圳市新国都技术股份有限公司在内，本人兼任独 立董事的上市公司数量不超过5 家，且本人未在深圳市新国都技术股 份有限公司连续担任独立董事达六年以上。

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如否，请详细说明：

二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、 职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。  是 □否

如否，请详细说明：

二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要 求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职情况等详细信息予以公示。

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如否，请详细说明：

三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常 不亲自出席董事会会议的情形。

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最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会

会议 0 次，未出席会议 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托 他人）

三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独

立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

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如否，请详细说明：

三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关 部门处罚的情形；

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如否，请详细说明：

三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、 监事或高级管理人员的情形；

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如否，请详细说明：

三十四、本人不存在年龄超过70 岁，并同时在多家公司、机构或 者社会组织任职的情形。

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如否，请详细说明：

三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其 他情形。

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 是 □否

如否，请详细说明：

蔡艳红郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明 真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则， 本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本 人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交 易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不 符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快 辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的 信息通过深圳证券交易所上市公司创业板业务专区录入、报送给深圳 证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相 应的法律责任。

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